브라이언 하우스는 30년 이상의 경력을 바탕으로 증권 소송, 내부 조사, 증권 집행 절차 및 내부 고발자 관련 업무에 주력하고 있습니다. 그는 본 법무법인의 증권 집행 및 소송, 환경·사회·기업 지배구조(ESG), 정부 집행 방어 및 조사 실무 그룹의 파트너입니다. 또한 중서부 지역(밀워키, 시카고, 디트로이트, 매디슨 사무소) 소송 실무 그룹 리더를 맡고 있습니다.
브라이언의 증권 소송 경험에는 상장 기업 및 그 이사·임원을 대리하여 집단 소송 및 신의성실 의무 위반 소송을 수행한 사례가 포함됩니다. 이러한 대리 업무는 주로 주 신의성실 의무법 및 연방 증권법에 근거하여 합병 거래 및 대리인 공개를 문제 삼는 집단 소송을 방어하는 것을 수반합니다. 브라이언은 또한 기업 고객 및 그 임원·이사를 대리하여 규칙 10b-5 위반을 주장하는 '주가 하락' 및 기타 연방 집단 소송을 수행한 바 있습니다.
브라이언은 신임 의무 위반 혐의, 연방 증권법 위반, 내부 고발자 신고와 관련된 내부 조사 및 주주 요구 사항과 관련해 공공 및 민간 기업, 감사위원회, 특별위원회, 임원 및 이사를 대리해 왔습니다. 독립 위원회를 대리한 것 외에도, 그는 주주 요구 사항을 검토하기 위한 해당 위원회 구성 과정에서 기업을 대리해 왔습니다.
브라이언은 미국 증권거래위원회(SEC), 미국 법무부(DOJ), 금융산업규제기구(FINRA)를 포함한 자율규제기관 앞에서 집행 관련 사안에서 상장기업, 증권사, 인수사, 발행인, 변호사, 감사인, 임원 및 이사를 포함한 다양한 고객을 대리해 왔습니다. 이러한 사건들은 회계 부정, 감사 실패, 내부자 거래, 시장 타이밍, 옵션 백데이팅, 서브프라임 대출, 해외부패방지법(FCPA) 등 다양한 주제를 포함했습니다.
브라이언은 증권거래위원회(SEC)가 승인한 독립 컨설턴트 팀에서 두 차례 활동하며 발행인의 SEC 합의 준수 여부에 관한 보고서를 제공한 바 있습니다. 또한 해외부패방지법(FCPA) 및 1940년 투자자문업법에 관한 혐의 합의의 결과로 SEC와 법무부(DOJ)가 승인한 독립 모니터링 팀에서도 활동했습니다.
대표 경험
- Gumm v. Molinaroli, 569 F. Supp. 3d 806 (E.D. Wis. 2021) (증권거래법 제14(a)조에 따른 합병 후 청구에 대한 기각 신청을 인용함), Smykla v. Molinaroli 사건으로 명칭 변경 후 확정, 85 F.4th 1228 (제7순회항소법원 2023).
- 셰퍼드 대 고용주 상호 보험 회사 사건, 476 F. Supp. 3d 862 (아이오와 남부 지방법원 2020) (소수 주주의 신의성실 의무 위반 주장을 기각함), 항소심 확정 998 F.3d 330 (제8순회항소법원 2021).
- 내셔널 리서치 코퍼레이션 주주 소송 사건, 사건번호 4:17-CV-441, 2018 WL 4915836 (네브래스카 지방법원, 2018년 10월 9일) (통제 회사의 자본 재편성으로 인해 발생한 증권거래법 제14조(a)항 및 주법상 신의성실 의무 위반 주장에 대한 청구를 기각함).
- 애플 대 헤이스 사건, 17-CV-13209 (밀워키 카운티 순회법원, 2018년 9월 10일) (위스콘신 법에 따른 신의성실의무 위반 주장을 기각하고 완전공정성 원칙을 배제함).
- 찰스 앨몬드 대 글렌힐 어드바이저스 LLC, 2018 WL 3954733, at *24 (델라웨어 주 법원, 2018년 8월 17일) (합병으로 인한 청구에 관한 상장 기업 의뢰인에 유리한 재판 후 결정), 확정, 2019 WL 6117532 (델라웨어주, 2019년 11월 18일).
- Wyche v. Advanced Drainage Systems, No. 15 Civ. 5955, 2017 WL 971805 (S.D.N.Y. 2017. 3. 10.),항소심 확정, 710 Fed. App’x 471 (2d Cir. 2017).
- Gumm v. Johnson Controls, Inc., 사건번호 16-CV-1093, 2017 WL 384340 (위스콘신 동부지방법원, 2017년 1월 25일) (소위 "역합병" 합병 거래로 인해 주주들에게 적용되는 필수 과세 처리를 금지하기 위한 가처분 신청 기각).
- 풀턴 카운티 직원 퇴직 제도 대 MGIC 투자 회사, 675 F.3d 1047 (제7순회항소법원 2012) (증권 사기 청구 기각 확정).
수상 및 표창
- 비즈타임스 밀워키 선정 2024년 주목할 만한 법률계 리더 (2024년 5월)
- 베스트 로이어스® 선정 '올해의 소송-증권 변호사'( 2023)
- 동료 변호사들의 추천을 받아미국 최고의 변호사(The Best Lawyers in America®)에 선정됨 분야: 증권 소송 (2019-2021, 2023)
프레젠테이션 및 출판물
- 인용: "내부고발자 판결, 규정 준수 비용 증가시킬 수 있다",Agenda Week ( 2018년 3월) (접근 시 구독 필요)
- 인용, "디지털 리얼티 트러스트 판결이 FCPA 준수에 미치는 의미,"반부패 보고서(2018년 3월) (접근 시 구독 필요)
- 공동 저자, 『1934년 연방 증권거래법 해설서』, 매튜 벤더 출판 (최종 업데이트 2018년)
- “도드-프랭크법 보복 보호를 위한 내부고발자는 반드시 증권거래위원회(SEC)에 신고해야 한다”,SHRM (2018년 2월)
- 공동 저자, 『증권법 집행: 자문 및 방어 전문서』, 매튜 벤더 출판 (최종 업데이트 2017년)
- 인용, "SEC, 금융범죄 신고자 보호 규정 명확히 하다,"블룸버그 BNA 증권 규제 및 법률 보고서 (2015년 8월)
- 인용, "해외 내부고발자 보호법은 여전히 취약하고 검증되지 않았다",컴플라이언스 위크 ( 2015년 4월)
- 인용: "가능한 위법 행위를 폭로한 준법 담당자, 100만 달러 WB 보상금 수령",블룸버그 BNA 증권 규제 및 법률 보고서 기사 (2015년 4월)
- 인용: "SEC가 감시 강화에 나서면서 기업들은 근로자 협약을 종합적으로 검토해야 한다",블룸버그 BNA ( 2015년 3월)
- 인용, "SEC, 금융범죄 신고자 보호 규정 명확히 하다,"블룸버그 BNA 증권 규제 및 법률 보고서 ( 2015년 8월)
- 인용: "내부고발자, 더 높은 보상금 가능성으로 혜택을 누릴 수 있다",InsideCounsel ( 2014년 9월)
- “보잉 집단 소송 운항 중단 배후의 사실 관계,”Law360 ( 2013년 4월 2일)
- 저자, "주요 내부고발자 관련 법률에 대한 혼란에도 불구하고 기업은 대비해야 한다", 위스콘신 기업법률협회 지부 발간 (2013)
- 사례 연구: SEC 대 Koss 사건.증권법360 ( 2012년 2월)
- 인용: "연방 판사, SEC 대 코스 코프 소송 합의 연기",밀워키 비즈니스 저널 ( 2011년 12월)