Insiderhandel und politische Informationen: Wie man sich auf der richtigen Seite einer sehr grauen Grenze bewegt

Gleichzeitig gelten gemäß dem STOCK Act von 2012 nun auch Insiderhandelsgesetze für Kongressabgeordnete und ihre Mitarbeiter, und die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat eine öffentlichkeitswirksame Untersuchung eines Kongressmitarbeiters gemäß diesem Gesetz eingeleitet.

Darüber hinaus hat die jüngste Entscheidung des Zweiten Berufungsgerichts in der Rechtssache „United States v. Newman“ die Rahmenbedingungen für die Verfolgung von Insiderhandel grundlegend verändert. Unser erfahrenes Gremium, darunter ein ehemaliger Kongressabgeordneter, hilft Ihnen, sich in diesem sich wandelnden Umfeld zurechtzufinden und folgende Fragen zu klären:

• Was genau sind „nicht öffentliche“ Informationen, wenn sie aus den Hallen des Kongresses stammen und nicht aus der Privatwirtschaft?


• Welche Art von „persönlichem Vorteil“ muss ein Informant politischer Informationen erhalten, damit eine Haftung wegen Insiderhandels entsteht?


• Welche Bedeutung hat dies für Fonds, Anlageberater, Finanzinstitute und andere Compliance-Programme von Unternehmen?

Die Foley-Partner Beth I.Z. Boland und Jonathan N. Halpern sowie der ehemalige Kongressabgeordnete Dennis A. Cardoza laden Sie zu einer Webkonferenz ein, bei der die Rolle von politischen Informationen und Insiderhandel diskutiert wird.

Dennis A. Cardoza ist ehemaliger Kongressabgeordneter des 18. Bezirks von Kalifornien und derzeit als Direktor für öffentliche Angelegenheiten, Co-Vorsitzender der Federal Public Affairs Practice und Vorsitzender der California Public Affairs Practice von Foley & Lardner LLP tätig. Er berät eine Vielzahl von Kunden in Fragen der Gesetzgebung, Regulierung, öffentlichen Politik und Interessenvertretung und verfügt über umfangreiche politische Erfahrung in den Bereichen Wasserressourcen, Bankwesen, Wohnungswesen, Infrastruktur, Energie, Landwirtschaft, Bildung, Außenpolitik und Gesundheitswesen. Bevor er zu Foley kam, war Herr Cardoza fünf Amtszeiten lang Mitglied des US-Repräsentantenhauses. Zu seinen Ausschussfunktionen gehörte eine vierjährige Tätigkeit im einflussreichen House Rules Committee, während er gleichzeitig ein wichtiges Mitglied des House Democratic Leadership Team war.

Beth I.Z. Boland ist Vorsitzende der Abteilung für Wertpapierdurchsetzung und -streitigkeiten der Kanzlei. Frau Boland, die kürzlich vom Massachusetts Lawyers Weekly zu einer der „einflussreichsten“ Anwältinnen des Commonwealth ernannt wurde, vertritt regelmäßig Unternehmen und institutionelle Anleger in Fragen des Insiderhandels, des Bilanzbetrugs, der Unternehmenskontrolle und der Derivatklagen. Zu Beginn ihrer Karriere war Frau Boland als Referendarin am US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York tätig und arbeitete an den Insiderhandelsverfahren gegen Ivan Boesky und Michael Milken mit. Seit 2013 wird Frau Boland von Chambers USA als führende Anwältin im Bereich Wertpapierstreitigkeiten ausgezeichnet.

Jonathan N. Halpern leitet die Praxisgruppe für staatliche Strafverfolgung, Compliance und Wirtschaftskriminalität in der New Yorker Kanzlei und ist ehemaliger Bundesstaatsanwalt im Southern District of New York (SDNY), wo er Leiter der Abteilung für Schwerverbrechen war. Herr Halpern berät und verteidigt Unternehmens- und Privatkunden in einer Vielzahl von Straf- und Regulierungsangelegenheiten, darunter Vorwürfe des Insiderhandels und anderer Verstöße gegen das Wertpapierrecht. Herr Halpern wurde von The Best Lawyers in America© für Strafverteidigung: Wirtschaftskriminalität (2013 – 2015) ausgezeichnet und erhielt den Director's Award for Superior Performance des US-Justizministeriums, während er als Staatsanwalt im SDNY tätig war.

Die Teilnahme an dieser Webkonferenz ist kostenlos, jedoch ist eine vorherige Anmeldung erforderlich. Bei Fragen wenden Sie sich bitte an John Vicars unter [email protected]oder 312.832.5122.

Foley & Lardner LLP wird nach dem Programm, soweit zutreffend, CLE-Punkte beantragen. Foley & Lardner LLP bestätigt, dass diese Veranstaltung von der Anwaltskammer des Bundesstaates Kalifornien für kalifornische MCLE-Punkte in Höhe von einem allgemeinen Punkt zugelassen wurde. Foley & Lardner LLP ist ein von der Anwaltskammer des Bundesstaates Kalifornien zugelassener MCLE-Anbieter. Bitte beachten Sie, dass sich die Teilnehmer am Tag der Veranstaltung im Webbereich anmelden und die CLE-Umfragefrage beantworten müssen; Credits können nicht durch das Ansehen und/oder Anhören einer Programmaufzeichnung nach der Veranstaltung erworben werden.