Die Geheimhaltungsvereinbarung („NDA“) ist ein Dokument, das in der Geschäftspraxis sehr häufig missbraucht wird. Wenn sich die Geschäftsteams zweier Unternehmen zusammensetzen, ist oft das Erste, was sie tun, fast wie eine Routinemaßnahme, die Standard-NDA eines Unternehmens vorzulegen, ohne groß darüber nachzudenken, ob die NDA tatsächlich eine beidseitige NDA sein sollte oder ob eine NDA überhaupt notwendig ist.
Wenn Sie den Abschluss einer Vertraulichkeitsvereinbarung zwischen zwei kommerziellen Unternehmen in Betracht ziehen, sollten Sie sich zunächst fragen, ob es für eine der Parteien notwendig ist, vertrauliche Informationen offenzulegen. Wenn Sie Ihre vertraulichen Informationen offenlegen müssen, ist eine Vertraulichkeitsvereinbarung ein hilfreiches Instrument zum Schutz dieser Informationen. Der beste Weg, Ihre vertraulichen Informationen zu schützen, besteht jedoch darin, sie überhaupt nicht offenzulegen, wenn dies für die Transaktion nicht erforderlich ist. Umgekehrt sollten Sie überlegen, ob und in welchem Umfang Sie vertrauliche Informationen von der Gegenpartei erhalten müssen. Sobald Sie diese Informationen erhalten haben, sind Sie gemäß den Bestimmungen der Vertraulichkeitsvereinbarung zu deren Schutz verpflichtet.
Die NDA ist eine echte Vereinbarung, die für die Parteien echte Verpflichtungen mit sich bringt und auch als solche behandelt werden sollte. Beachten Sie, dass NDAs in der Regel keine Haftungsausschlüsse für Folgeschäden enthalten und Verstöße gegen die Vertraulichkeit in der Regel ausdrücklich aus den Haftungsausschlüssen für Folgeschäden ausgenommen sind, die in dem von den Parteien abgeschlossenen Dokument (z. B. einem Rahmenliefervertrag) enthalten sind. Weitere Informationen zu Haftungsausschlüssen für Folgeschäden und deren Ausnahmen finden Sie in meinem Blogbeitrag hier. Daher kann ein Verstoß gegen eine NDA mit hohen Schadenersatzzahlungen verbunden sein.
Nehmen wir den zehn Jahre alten Fall Hawaiian Airlines. In diesem Fall unterzeichnete die Mesa Air Group eine Vertraulichkeitsvereinbarung, die sie dazu verpflichtete, bestimmte Informationen, die ihr von Hawaiian Airlines im Zusammenhang mit der Entscheidung der Mesa Air Group über eine Investition in Hawaiian Airlines offengelegt wurden, vertraulich zu behandeln. Die Mesa Air Group investierte nicht in Hawaiian Airlines. Stattdessen begann die Mesa Air Group, Flugverkehrsdienste zwischen den hawaiianischen Inseln anzubieten und damit in Konkurrenz zu Hawaiian Airlines zu treten. Das Gericht stellte fest, dass die Mesa Air Group die Informationen von Hawaiian Airlines, insbesondere deren Prognosen, missbraucht hatte, als sie in den Markt für Inter-Island-Flüge in Hawaii eintrat. Das Gericht sprach Hawaiian Airlines 80.000.000 US-Dollar als Entschädigung für die entgangenen Gewinne zu, die Hawaiian Airlines durch die Konkurrenz der Mesa Air Group entstanden waren.[1]
Umfang der Definition von „vertraulichen Informationen“
Um die Risiken einer Vertraulichkeitsvereinbarung zu begrenzen, sollte der Umfang der Definition von „vertraulichen Informationen“ für jede Geschäftsbeziehung sorgfältig abgewogen werden, insbesondere wenn Sie eine Vertraulichkeitsvereinbarung mit einem Wettbewerber oder potenziellen Wettbewerber abschließen, wie im Fall der Hawaiian Airlines. Bei der Abwägung des Umfangs der Definition von „vertraulichen Informationen“ sollten Sie sich folgende Frage stellen: „Wer gibt vertrauliche Informationen weiter?“
Keine der Parteien gibt vertrauliche Informationen weiter. Wenn keine der Parteien vertrauliche Informationen offenlegt, ist es nicht erforderlich, eine Vertraulichkeitsvereinbarung abzuschließen.
Nur Sie geben vertrauliche Informationen weiter. Wenn nur Sie vertrauliche Informationen offenlegen und die andere Partei Ihnen keine vertraulichen Informationen offenlegt, sollte diese Partei eine einseitige Vertraulichkeitsvereinbarung unterzeichnen, in der nur diese Partei sich verpflichtet, vertrauliche Informationen nicht zu verwenden oder offenzulegen. Darüber hinaus sollte die Definition von „vertraulichen Informationen” im Rahmen Ihrer Verhandlungsmacht so weit gefasst sein, dass sie so viele Informationen wie möglich umfasst. Sie können sogar eine Formulierung einfügen, wonach „vertrauliche Informationen” auch Informationen umfassen, die Sie „nach vernünftigem Ermessen” für vertraulich halten.
Nur die andere Partei gibt vertrauliche Informationen weiter. Wenn die andere Partei vertrauliche Informationen weitergibt und Sie nicht, wird Ihnen die andere Partei wahrscheinlich eine Vertraulichkeitsvereinbarung zur Unterzeichnung vorlegen. Wenn Sie die Partei sind, die die vertraulichen Informationen erhält, sollten Sie sicherstellen, dass die Definition von „vertraulichen Informationen” so eng wie möglich gefasst ist, damit Sie nicht gegen die Vertraulichkeitsvereinbarung verstoßen. Sie könnten beispielsweise festlegen, dass sich die Definition nur auf Informationen bezieht, die sich auf einen bestimmten Gegenstand beziehen (z. B. die „mögliche Entwicklung einer selbstfilternden Wasserflasche”), und darüber hinaus verlangen, dass alle Informationen, die als vertrauliche Informationen gelten sollen, deutlich mitdem Vermerk „VERTRAULICH” gekennzeichnet sein müssen.
Sie sollten sicherstellen, dass alle erforderlichen Ausnahmen zu dem, was als „vertrauliche Informationen“ gilt, enthalten sind. Die häufigsten Ausnahmen sind folgende:
- Informationen, die bereits öffentlich sind
- Informationen, die Sie bereits kennen
- Informationen, die Ihnen ein Dritter rechtmäßig mitteilt
- Informationen, die Sie selbstständig entwickeln
Darüber hinaus sollten Sie sicherstellen, dass eine Ausnahme von den Nichtverwendungs-/Geheimhaltungsverpflichtungen für gesetzlich vorgeschriebene Offenlegungen vorgesehen ist. Als Anmerkung zur Formulierung sollte dies eine Ausnahme von den Nichtverwendungs-/Geheimhaltungsverpflichtungen sein, nicht von der Definition des Begriffs „vertrauliche Informationen”. Der Unterschied besteht darin, dass solche Informationen auch dann vertraulich bleiben, wenn ihre Offenlegung gesetzlich vorgeschrieben ist.
Beide Parteien legen vertrauliche Informationen offen. Die gängigste Form der Vertraulichkeitsvereinbarung ist die gegenseitige Vertraulichkeitsvereinbarung, die davon ausgeht, dass beide Parteien vertrauliche Informationen offenlegen. Da es sich um eine gegenseitige Vereinbarung handelt, ist sie in der Regel ausgewogener als eine einseitige NDA. Die Definition von „vertraulichen Informationen” sollte unter Berücksichtigung der oben genannten Punkte ausgewogen formuliert werden – sie sollte so eng gefasst sein, dass Sie nicht unwissentlich gegen Ihre Verpflichtung zur Nichtverwendung oder Nichtweitergabe der Informationen der anderen Partei verstoßen, aber nicht so eng, dass Ihre vertraulichen Informationen nicht angemessen geschützt sind.
Offenlegung vs. Verwendung
Der Kern der NDA sind die Bestimmungen zur Nichtverwendung und Geheimhaltung. Eine Partei, die vertrauliche Informationen erhält, darf diese in der Regel nur zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen aus der entsprechenden Vereinbarung verwenden. Die Verpflichtung zur Geheimhaltung sollte jedoch absolut sein (d. h. die empfangende Partei darf vertrauliche Informationen aus keinem Grund offenlegen), es sei denn, sie ist gesetzlich dazu verpflichtet.
Vertraulichkeitsfrist
Die Verpflichtung, vertrauliche Informationen einer anderen Partei nicht offenzulegen oder zu verwenden, ist eine Wettbewerbsbeschränkung und muss wie andere Wettbewerbsbeschränkungen darauf abzielen, ein berechtigtes Geschäftsinteresse zu schützen, wobei die Beschränkungen nicht über das hinausgehen dürfen, was vernünftigerweise erforderlich ist. Um die Wahrscheinlichkeit zu erhöhen, dass die Vertraulichkeitsvereinbarung durchsetzbar ist, sollte daher eine angemessene Frist vorgesehen werden, während der eine Partei die Vertraulichkeitsverpflichtungen aus der Vertraulichkeitsvereinbarung einhalten muss.
Darüber hinaus sollten Geschäftsgeheimnisse während der Vertraulichkeitsfrist gesondert von anderen Arten vertraulicher Informationen behandelt werden, sodass trotz des Ablaufs der Nichtverwendungs-/Geheimhaltungsverpflichtungen gemäß der Vertraulichkeitsvereinbarung die Verpflichtungen der empfangenden Partei in Bezug auf Geschäftsgeheimnisse so lange bestehen bleiben, wie die Geschäftsgeheimnisse nach geltendem Recht Geschäftsgeheimnisse bleiben.
Verpflichtung zur Rückgabe vertraulicher Informationen
Eine Vertraulichkeitsvereinbarung sollte eine Klausel enthalten, die vorschreibt, dass vertrauliche Informationen auf Verlangen der offenlegenden Partei und in jedem Fall bei Beendigung der Vertraulichkeitsvereinbarung zurückgegeben werden müssen.
Sonstige Bedingungen
Gelegentlich kann eine Partei eine Vertraulichkeitsvereinbarung nutzen, um die andere Partei an Bedingungen zu binden, die normalerweise nicht in einer Vertraulichkeitsvereinbarung enthalten sind. Beispielsweise kann eine Partei Wettbewerbsverbots-, Abwerbeverbots- und/oder Umgehungsverbotsklauseln in eine Vertraulichkeitsvereinbarung aufnehmen. Oder ein Verkäufer, der eine NDA mit einem Käufer abschließt, kann einen Querverweis auf seine Standardverkaufsbedingungen einfügen, um den Käufer für zukünftige Produktverkäufe an diese Bedingungen zu binden. Achten Sie auf solche Klauseln.
Schlussfolgerung
Zusammenfassend lässt sich sagen, dass eine Partei beim Abschluss einer Vertraulichkeitsvereinbarung den Umfang der Definition von „vertraulichen Informationen“ sorgfältig prüfen, besonders auf die Bestimmungen zur Nichtverwendung und Geheimhaltung achten, eine Vertraulichkeitsfrist und eine Bestimmung zur Rückgabe der vertraulichen Informationen aufnehmen und sicherstellen sollte, dass keine anderen Bestimmungen als diejenigen zur Vertraulichkeit in die Vertraulichkeitsvereinbarung aufgenommen werden.
[1] Hawaiian Airlines, Inc. gegen Mesa Air Group, Inc. (In Sachen Hawaiian Airlines, Inc.), US-Insolvenzgericht für den Bezirk Hawaii, 30. Oktober 2007, Aktenzeichen 03-00817.
