Das US-Justizministerium will seine Strafverfolgungspolitik gegenüber Unternehmen verschärfen

Am 28. Oktober 2021 kündigte die stellvertretende Generalstaatsanwältin Lisa Monaco drei Änderungen im Vorgehen des Justizministeriums (DOJ) bei der strafrechtlichen Verfolgung von Unternehmen an. Monaco gab die Änderungen während ihrer Grundsatzrede vor dem National Institute on White Collar Crime der American Bar Association bekannt und veröffentlichte ein begleitendes Memorandummit Anweisungen an die DOJ-Behörden. Zusammengenommen spiegeln die politischen Änderungen die erklärte Priorität der Biden-Regierung wider, die strafrechtliche Verfolgung von Unternehmen zu verstärken. Angesichts des allgemeinen Rückgangs der Strafverfolgung von Unternehmen in den letzten Jahren wird nur die Zeit zeigen, ob diese Änderungen tatsächlich zu einer bedeutenden Veränderung in der Art und Weise führen werden, wie das DOJ Unternehmen wegen Verstößen gegen Bundesgesetze strafrechtlich verfolgt. Die angekündigten Änderungen sind wie folgt.

Erstens muss ein Unternehmen, um Kooperationspunkte zu erhalten, dem DOJ alle nicht vertraulichen Informationen über alle Personen zur Verfügung stellen, die an dem betreffenden Fehlverhalten beteiligt waren, unabhängig vom Grad ihrer Beteiligung, ihrem Status oder ihrer Dienstaltersstufe. Dies ist eine Rückkehr zum Standarddes „Yates Memorandum”des DOJ aus dem Jahr 2015, der 2018 geändert wurde, als das DOJ seine Richtlinie dahingehend änderte, dass Unternehmen nur Informationen über Personen offenlegen müssen, die „wesentlich” an dem Fehlverhalten beteiligt waren, um Kooperationspunkte zu erhalten.

Entscheidend ist, dass das Monaco-Memorandum nicht ausdrücklich festlegt, ob diese Verpflichtung zur Offenlegung aller Personen auch für Zivilverfahren wie Fälle nach dem False Claims Act (FCA) gilt. Das Memorandum gibt jedoch vor, das Yates-Memorandum, das ausdrücklich für Zivilverfahren galt, „wieder in Kraft zu setzen”. Dies wirft die Frage auf, ob das DOJ nun von Unternehmen verlangen wird, jede Person zu identifizieren, die an einem Verstoß gegen den FCA beteiligt ist, selbst wenn dies den Fortschritt der FCA-Ermittlungen verlangsamt und den Einsatz von Ermittlungsressourcen erfordert, die in keinem Verhältnis zu einer möglichen Rückforderung stehen.

Zweitens verlangt das DOJ nun von den Staatsanwälten, die gesamte Vorgeschichte eines Unternehmens in Bezug auf Fehlverhalten zu berücksichtigen, unabhängig davon, ob das frühere Fehlverhalten dem aktuell zur Debatte stehenden Fehlverhalten ähnelt. Staatsanwälte müssen nun von der Annahme ausgehen, dass alle Fehlverhalten – einschließlich Straftaten, die von anderen Abteilungen des DOJ, anderen Bundesstaaten und anderen Ländern verfolgt werden – potenziell relevant sind. Dies könnte für einige Unternehmen zu strengeren Strafen führen, wobei noch abzuwarten bleibt, wie sich dies auf Unternehmensbeschlüsse auswirken wird.

Drittens wird das DOJ seine Politik, die die Einsetzung unabhängiger Unternehmensbeobachter ablehnt, umkehren. In der Vergangenheit hatte das DOJ die Staatsanwälte angewiesen, dass Beobachter in Unternehmensbeschlüssen die Ausnahme sein sollten und nur in Fällen eingesetzt werden sollten, in denen das DOJ einen klaren Bedarf und Nutzen für eine Beobachtung im Vergleich zu den Kosten festgestellt hatte. Das DOJ kann nun „wann immer es angemessen ist“ einen unabhängigen Beobachter verlangen, um die Staatsanwälte davon zu überzeugen, dass ein Unternehmen seinen Compliance- und Offenlegungspflichten nachkommt.

Monaco kündigte außerdem die Gründung einer Beratungsgruppe für Wirtschaftskriminalität (Corporate Crime Advisory Group, CCAG) an. Die CCAG wird sich aus Vertretern aller Abteilungen des DOJ zusammensetzen, die mit der Strafverfolgung von Unternehmen befasst sind, und wird ein „breites Mandat“ haben – darunter die Prüfung der Auswahl von Überwachungsbeauftragten, Rückfälligkeit und Nichteinhaltung von Nichtverfolgungsvereinbarungen oder Strafverfolgungsaufschüben – und Maßstäbe zur Bewertung der erfolgreichen Zusammenarbeit eines Unternehmens vorgeben. Darüber hinaus wird die CCAG umfassend mit den Komponenten des DOJ beraten, Empfehlungen aussprechen und Änderungen der DOJ-Richtlinien vorschlagen, um eine strengere Durchsetzung zu ermöglichen und die individuelle Verantwortlichkeit in den Vordergrund zu stellen.

Auswirkungen dieser Änderungen

Die Ankündigung Monacos setzt eine Reihe von jüngsten Zusagen der Biden-Regierung fort, die Strafverfolgung von Unternehmenskriminalität zu verstärken. Dieser erneute Fokus hat, wenn er mit ausreichenden Ressourcen ausgestattet und sowohl vom Justizministerium als auch von den Staatsanwälten der US-Staatsanwaltschaft unterstützt wird, praktische Auswirkungen:

• Anhaltendes Interesse an Compliance-Maßnahmen in Unternehmen. Wie Monaco sagte: „Unternehmen müssen ihre Compliance-Programme aktiv überprüfen, um sicherzustellen, dass sie Fehlverhalten angemessen überwachen und beheben können – sonst wird es sie später teuer zu stehen kommen.“ Ein robustes Compliance-Programm hilft Unternehmen, Probleme früher zu erkennen und leichter zu beheben.
• Der Weg zum Erhalt von Kooperationsgutschriften ist nun schwieriger geworden, sodass Unternehmen bei potenziellen Verfehlungen schwierige Entscheidungen treffen müssen. Wenn ein Unternehmen Kooperationsgutschriften beantragt, muss es das Verhalten gründlich untersuchen, um das DOJ davon zu überzeugen, dass das Unternehmen seiner Verpflichtung nachgekommen ist, „alle“ nicht vertraulichen Informationen über alle Personen zu identifizieren und offenzulegen.
• Die erweiterte Betrachtung relevanter Verfehlungen durch das DOJ birgt Risiken für große Unternehmen, traditionsreiche Unternehmen und akquisitionsfreudige Unternehmen – allesamt Unternehmen, die mit größerer Wahrscheinlichkeit über eine umfangreichere Erfolgsbilanz verfügen, die geprüft werden kann. Für Unternehmensvertreter wird es wichtig sein, den Staatsanwälten den breiteren Kontext der Unternehmensgeschichte, einschließlich der Compliance-Bemühungen, zu vermitteln, damit die Staatsanwälte sich ein genaues Bild von der Verantwortung des Unternehmens machen können.

Einige Unternehmen werden angesichts dieser Ankündigung möglicherweise eine abwartende Haltung einnehmen, da das DOJ je nach Amtsinhaber des Generalstaatsanwalts immer wieder ähnliche Versprechen und Warnungen ausspricht. Im Gegensatz dazu werden Unternehmen, die großen Wert auf Compliance legen, diese Ankündigung wahrscheinlich nutzen, um den Fokus auf Compliance innerhalb ihrer Organisationen zu verstärken. Wenn Sie Fragen dazu haben, welchen Ansatz Ihr Unternehmen verfolgen sollte, wenden Sie sich bitte an einen der Autoren dieses Artikels oder Ihren Foley-Anwalt.