Ein neues Jahr für Vorsätze zur Einhaltung der Menschenrechte

Ursprünglich veröffentlicht in IndustryTodayam 4. Februar 2022. Nachdruck mit Genehmigung.

Das neue Jahr ist bereits angebrochen, und wenn die Vergangenheit ein Vorzeichen ist, dann sind fast zwei Drittel der Vorsätze inzwischenaufgegeben worden. Wenn Sie für die Festigung des „S“ im ESG-Profil Ihres Unternehmens verantwortlich sind, können Sie es sich nicht leisten, sich dieser Mehrheit anzuschließen. Vermeiden Sie daher unrealistische Vorsätze, die theoretisch perfekt klingen, aber zu vage oder nicht messbar sind, um verfolgt und schließlich verwirklicht zu werden. Konzentrieren Sie sich stattdessen auf eine Handvoll konkreter, umsetzbarer und realistisch erreichbarer Ziele. Hier sind vier Dinge, die Sie im Jahr 2022 tun können, um zumindest den Ball ins Rollen zu bringen, was die Einhaltung der Menschenrechte angeht.

1. Bewertung der Menschenrechtsrisiken in der Lieferkette

Beginnen Sie damit, eine Liste der 20 größten Lieferanten Ihres Unternehmens zu erstellen und diese nach Standort, Art der gelieferten Waren und Kosten zu ordnen. Erstellen Sie als Nächstes eine einfache, aber aussagekräftige Risikomatrix, in der Sie die Wahrscheinlichkeit von Menschenrechtsverletzungen und die möglichen negativen Auswirkungen solcher Verletzungen auf Ihr Unternehmen bewerten. Auf diese Weise können Sie diejenigen Lieferanten identifizieren, die Ihr Unternehmen einem Rechtsrisiko oder Reputationsschaden im Zusammenhang mit Menschenrechtsverletzungen aussetzen könnten. Die unten beschriebenen Faktoren sind ein guter Ausgangspunkt, aber je nach Art Ihres Unternehmens können auch andere Faktoren relevant sein.

Schauen Sie sich zunächst einmal an, wo diese Lieferanten ansässig sind oder tätig sind. Länder, in denen ein höheres Risiko besteht, dass Kinder- oder Zwangsarbeit toleriert wird, sind nicht schwer zu erkennen:

Next, look at the industry in which your supplier operates. What type of products are you purchasing from them, and what are the history and risks of human rights violations historically associated with that industry?

Sie können diese beiden Kriterien kombinieren, um eine Risikomatrix für Menschenrechte in der Lieferkette zu erstellen. Hier ist eine Möglichkeit, wie Sie dies betrachten könnten:

Schließlich lassen Sie die größeren Lieferanten Ihres Unternehmens durch die Risikomatrix laufen. Voilá – eine einfache, aber sinnvolle Risikobewertung!

2. Sorgfaltspflicht im Bereich Menschenrechte in der Lieferkette

Sobald Sie die risikoreichen Lieferanten identifiziert haben, können Sie eine grundlegende Sorgfaltsprüfung durchführen, um das Risiko von Menschenrechtsverletzungen weiter zu untersuchen. Viele Unternehmen verfügen hierfür bereits über eine brauchbare Vorlage: den Prozess zur Bewertung von Drittvermittlern zum Zwecke der Einhaltung von Antikorruptionsgesetzen wie dem Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) oder dem U.K. Bribery Act (2010). Der Prozess zur Identifizierung von Risiken im Zusammenhang mit Zwangs- und Kinderarbeit in der Lieferkette eines Unternehmens kann ähnlich sein, auch wenn sich Inhalt und Kontext unterscheiden. Zu den grundlegenden, bewährten Sorgfaltspflichten gehören:

Fragebögen zur Einhaltung der Menschenrechte:Die Verpflichtung der Lieferanten, einen detaillierten Fragebogen auszufüllen, ist eine Möglichkeit, Informationen zu erhalten, die bei der Bewertung der Wahrscheinlichkeit von Menschenrechtsrisiken in Ihrer Lieferkette hilfreich sind. Nachfolgend finden Sie einige Musterfragen, die für die meisten Lieferanten verwendet werden können:

• Do you have a human rights compliance policy?
• Welche konkreten Richtlinien oder Praktiken gibt es, um Menschenrechtsrisiken (einschließlich moderner Sklaverei, illegaler Kinderarbeit und Menschenhandel) zu bekämpfen?
• How do you assess and/or manage risk associated with human rights issues?
• Who or what function is responsible for overseeing compliance, with policies addressing human rights issues?
• What procedures do you employ to check the ages and confirm the identities of your employees?
• Waren Sie Gegenstand einer behördlichen Untersuchung oder Prüfung in Bezug auf Ihre Arbeitspraktiken?
• Have you been the subject of any fines or penalties from any government authority, relating to your labor practices?
• What, if any, due diligence do you perform on your suppliers or third parties to address human rights issues?
• Are your facilities located in countries with a reputation for human rights violations?
• Do you subcontract any manufacturing to entities located in countries with a reputation for human rights violations?
• Do you procure any product components from entities located in countries with a reputation for human rights violations?
• When contracting with third parties, do you include terms and conditions and other standard contractual provisions that address compliance with respect to human rights issues?
• How are instances of noncompliance with your compliance policies addressed?

Reputationsbericht:Durch die Beauftragung eines Hintergrundberichts über risikoreichere Lieferanten können Sie die Antworten auf Fragebögen überprüfen und frühere Verbindungen zu Menschenrechtsverletzungen (oder Menschenrechtsverletzern), staatlichen Durchsetzungsmaßnahmen oder anderen Problemen oder Berichten identifizieren, die sich negativ auf die Reputation des Lieferanten auswirken.

Weiterverfolgung von Warnsignalen:Es ist unerlässlich, alle Warnsignale zu untersuchen, die entweder in den Antworten auf den Fragebogen oder im Hintergrundbericht identifiziert wurden. Beispielsweise könnte ein Lieferant ohne die erforderliche Sorgfalt Produktkomponenten von Herstellern in Ländern beziehen, die für Menschenrechtsverletzungen bekannt sind. Warnsignale gibt es in verschiedenen Abstufungen, und um die angemessene Reaktion zu bestimmen, muss man den Sachverhalt und die Umstände genauer untersuchen und möglicherweise konkrete Abhilfemaßnahmen ergreifen.

3. Entsprechende Vertragsklauseln aufnehmen

Ein Großteil der Compliance beginnt und endet mit Vertragsklauseln, da diese manchmal das beste (oder einzige) Druckmittel sind, über das Unternehmen gegenüber Lieferanten verfügen. Wir halten dies für offensichtlich notwendig (wenn auch eindeutig nicht ausreichend). Ignorieren Sie daher nicht die „niedrig hängenden Früchte“:

• Stellen Sie sicher, dass die Bedingungen der Lieferantenverträge angemessene Zusicherungen und Gewährleistungen enthalten, dass der Lieferant alle geltenden Menschenrechtsgesetze einhält.
• Von Lieferanten verlangen, angemessene und geeignete Maßnahmen zur Einhaltung der Menschenrechte aufrechtzuerhalten oder einzuführen; und
• Unter geeigneten Umständen den Lieferanten dazu verpflichten, regelmäßige Audits relevanter Dokumente, Aufzeichnungen und Verpflichtungen zuzulassen und Auditrechte zu schaffen.

Glücklicherweise müssen Sie das Rad nicht neu erfinden. Die Abteilung für Wirtschaftsrecht der American Bar Association hat eine Reihe vonMustervertragsklauselnentworfen, um Menschenrechtsverletzungen in internationalen Lieferketten vorzubeugen. Unternehmen sollten diese Bestimmungen prüfen und ihre Aufnahme in Betracht ziehen, wenn Verträge mit Lieferanten verlängert werden oder wenn Beziehungen zu neuen Lieferanten aufgebaut werden.

4. Monitoring & Auditing Program

Der letzte Schritt ist der schwierigste. Wie auch in anderen Bereichen muss ein Programm zur Einhaltung der Menschenrechte, damit es ernst genommen wird, eine Form der kontinuierlichen Überwachung umfassen, die durch regelmäßige Audits unterstützt wird. Wenn Sie noch nicht damit begonnen haben, nehmen Sie sich für 2022 vor, ein Programm zu entwickeln, das von Lieferanten eine regelmäßige Zertifizierung der Einhaltung der Vorschriften verlangt, die Sorgfaltspflicht der Lieferanten regelmäßig überprüft, Lieferanten durch vertragliche Bestimmungen Audits unterzieht und diese dann durch regelmäßige Audits durchführt und Schulungen zu relevanten Gesetzen oder Unternehmensrichtlinien umfasst. Einige Merkmale eines Überwachungs- und Bewertungsprogramms sind imLeitfaden der Vereinten Nationen zur Nachhaltigkeit in der Lieferkette detailliert beschrieben:

• Selbstbewertung der Lieferanten:Selbstbewertungen, die ähnliche Fragen wie die im Fragebogen in Abschnitt 2 enthaltenen Fragen umfassen können, ermöglichen es, Lieferanten zu identifizieren, die ihre Praktiken zur Einhaltung der Menschenrechte verbessert haben, sowie solche, die möglicherweise einer zusätzlichen Überprüfung bedürfen. Selbstbewertungen können zumindest dazu beitragen, den Lieferanten die Erwartungen des Unternehmens hinsichtlich der Einhaltung der Menschenrechte zu verdeutlichen.
• Werksbesichtigung:Eine Sichtprüfung der Fabrik eines Lieferanten kann Fälle von Nichtkonformität aufdecken.
• Überprüfung der Unterlagen:Dies sollte die Überprüfung der Compliance-Richtlinien, der Gesundheits- und Sicherheitsunterlagen sowie aller Unterverträge mit Lieferanten umfassen.
• Management-Interview:Das Verständnis für das Engagement der Unternehmensleitung im Bereich der Einhaltung von Menschenrechten ist entscheidend, um die Risiken eines Lieferanten einschätzen zu können.
• Mitarbeiterbefragungen:Das Management ist zwar am besten in der Lage, über den Compliance-Ansatz des Lieferanten zu sprechen, doch sind die Mitarbeiter vor Ort oft die beste Quelle, um zu verstehen, wie diese Theorie in die Praxis umgesetzt wird (sofern dies überhaupt der Fall ist).

Effektive Audits sind teuer und zeitaufwendig. Aber auch hier können Unternehmen auf die Unterstützung von Anbietern zurückgreifen, da mittlerweile einige von ihnen Audits zum ethischen Handel durchführen.

Die Stärkung des Compliance-Programms Ihrer Firma für die Lieferkette ist ein Vorsatz, der nicht nur wertvoll ist, sondern auch eingehalten werden sollte. Die Anpassung an die zunehmende Kontrolle der Einhaltung von Menschenrechten bereitet vielen Firmen Kopfzerbrechen. Aber wie Sie sehen können, muss diese Aufgabe nicht kompliziert sein. Wichtig ist, etwas zu tun und es gleich beim ersten Mal richtig zu machen. Auf diese Weise schaffen Sie die richtige Grundlage für das Wachstum Ihres Programms.