Aktuelles zu internationalen Handels-, Durchsetzungs- und Compliance-Entwicklungen (21. Juni 2023)

Zu den jüngsten Entwicklungen zählen eine deutliche Warnung des Justizministeriums, dass nationale Sicherheitsbedenken sogar in gewöhnliche Geschäftsaktivitäten eingreifen können, eine Erinnerung daran, dass das Gesetz gegen betrügerische Forderungen zunehmend als Waffe gegen Unternehmen eingesetzt wird, die zu niedrige Zölle zahlen, und eine millionenschwere Botschaft, dass Bundesrichter Preisabsprachen zwischen Wettbewerbern für verdächtig halten.

Risiken für die nationale Sicherheit

Laut dem stellvertretenden Generalstaatsanwalt Marshall Miller stellt das Justizministerium fest, dass zwei Drittel der wichtigsten strafrechtlichen Entscheidungen des DOJ in Bezug auf Unternehmen mittlerweile die nationale Sicherheit der USA betreffen. Laut Miller „können selbst Geschäftsbereiche und Branchen, die weit vom Verteidigungssektor entfernt sind – Zigaretten, Zement, Informationstechnologie – schwerwiegende Risiken für die nationale Sicherheit darstellen, wenn das Unternehmen nicht hochsensibel gegenüber risikoreichen Akteuren, risikoreichen Bereichen und risikoreichen internen Aktivitäten ist“, einschließlich aller Aktivitäten in Bereichen, die „von Autokratien kontrolliert werden“. Hat Ihr Unternehmen in den letzten zwei Jahren eine globale Risikobewertung durchgeführt, um Ihre risikoreichsten Aktivitäten zu identifizieren?

Zollgesetz über falsche Angaben

In einem kürzlich abgeschlossenen Vergleich im Rahmen eines Verfahrens nach dem False Claims Act erklärte sich ein Importeur bereit, 765.000 US-Dollar zu zahlen, weil er es versäumt hatte, Waren mit dem Herkunftsland zu kennzeichnen. Bemerkenswert ist, dass der Vergleich nicht auf der Unterzahlung von Zöllen beruhte, sondern dass die zu wenig gezahlten Zölle auf einer 10-prozentigen Strafe basierten, die der Zoll für die Nichteinhaltung der Zollkennzeichnungsvorschriften verhängen darf, was die unglaubliche Reichweite von FCA-Maßnahmen zur Ahndung von Zollfehlern verdeutlicht. Hat Ihr Unternehmen eine detaillierte Überprüfung seiner Waren durchgeführt, um sicherzustellen, dass es stets das Verarbeitungsland kennt, dass es die richtigen Regeln zur Bestimmung dieses Landes anwendet (wesentliche Veränderung gegenüber Zollverschiebung für viele Freihandelsabkommensländer) und dass es seine Waren so kennzeichnet, dass diese Kennzeichnung bis zum Endverbraucher erhalten bleibt?

Kartellrecht und Durchsetzung des fairen Wettbewerbs

Ein Bundesrichter in Florida hat einen Vergleich in Höhe von 33 Millionen US-Dollar wegen Preisabsprachen zwischen indirekten Lachskäufern und Lachszuchtunternehmen genehmigt. Wood Mountain Fish LLC gegen Mowi ASA (ehemals Marine Harvest ASA) et al., Aktenzeichen 1:19-cv-22128, vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Florida. Verfügt Ihre Organisation über eine aktuelle Kartell- und Wettbewerbsrichtlinie, einschließlich Leitlinien für die Verwaltung von Aktivitäten von Wirtschaftsverbänden?

Durchsetzung von Exportkontrollen

Das Handelsministerium hat ein zweigleisiges System eingeführt, das die Bearbeitung freiwilliger Selbstanzeigen bei geringfügigen Exportverstößen beschleunigt und gleichzeitig Anreize für die Meldung „möglicherweise schwerwiegender Verstöße“ gegen die Exportverwaltungsvorschriften (Export Administration Regulations, EAR) schafft. Nach Angaben des Ministeriums profitiert ein Unternehmen, das einen Verstoß gegen die EAR begeht und diesen offenlegt, von einer deutlich reduzierten Strafe – wenn es sich jedoch bewusst dafür entscheidet, einen möglichen schwerwiegenden Verstoß nicht offenzulegen, riskiert es eine deutlich höhere Strafe. Verfügt Ihr Unternehmen über umfassende Maßnahmen zur Einhaltung der Exportkontrollvorschriften, einschließlich einer Richtlinie zu Exportkontrollen und Wirtschaftssanktionen, internen Kontrollen zum Stoppen, Zurückhalten und Freigeben sowie schriftlichen Exportkontroll- und Überprüfungsprotokollen?

Wenn Sie in unsere E-Mail-Liste aufgenommen werden möchten, klicken Sie hier, um sich anzumelden.