Integration disruptiver Technologien: Der neue Ansatz des US-Justizministeriums zur Bewertung der Compliance von Unternehmen
In einer kürzlich gehaltenen Rede vor dem Institut für Wirtschaftskriminalität der American Bar Association[1] stellte die stellvertretende Generalstaatsanwältin Lisa Monaco eine Änderung in der Vorgehensweise des Justizministeriums (DOJ) bei der Bewertung der Wirksamkeit von Compliance-Programmen in Unternehmen vor. Insbesondere wird das DOJ nun die Integration und Bewertung disruptiver Technologien als zentralen Bestandteil bei der Beurteilung der Compliance-Bemühungen von Unternehmen berücksichtigen. Diese Ankündigung markiert eine Weiterentwicklung in der Art und Weise, wie Unternehmen Strategien entwickeln und sich anpassen müssen, um in einer von technologischen Umbrüchen geprägten Ära die regulatorischen Standards zu erfüllen.
Disruptive Technologien und Unternehmens-Compliance
Der stellvertretende Generalstaatsanwalt Monaco betonte, dass es für Unternehmen unerlässlich sei, Risiken im Zusammenhang mit disruptiven Technologien durch ihre Compliance-Programme effektiv zu managen. Diese Erwartung ist angesichts der Ankündigung der Kartellabteilung des DOJ und der Federal Trade Commission im Januar dieses Jahres sowie der Änderungen der Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy[2] der Strafrechtsabteilung des DOJ im letzten Jahr hinsichtlich der Aufbewahrung von Kommunikationen in Kollaborationstools und kurzlebigen Messaging-Systemen nicht überraschend.[3] Das Interesse des DOJ an diesen „modernen Arbeitsplatz”-Tools als wichtige Beweisquellen deckt sich mit seinen Überlegungen zu diesen (und anderen) Tools bei der Bewertung der Wirksamkeit von Compliance-Programmen. Das Aufkommen von KI, Datenanalyse, Blockchain und anderen disruptiven Technologien bietet sowohl Chancen als auch Herausforderungen für die Einhaltung von Vorschriften. Unternehmen müssen diese Technologien nutzen, um die Transparenz zu erhöhen, interne Kontrollen zu stärken und Compliance-Risiken proaktiv zu identifizieren und anzugehen.
Wichtige Überlegungen für Unternehmen und Juristen
Die Betonung des DOJ auf der Bewertung disruptiver Technologien bei der Bewertung der Unternehmens-Compliance unterstreicht die Notwendigkeit für Unternehmen und Juristen, sich für Innovation und Anpassungsfähigkeit zu öffnen. Hier sind einige wichtige Überlegungen, die es zu beachten gilt:
- Technologische Innovationen begrüßen: Angesichts der verstärkten Fokussierung des DOJ auf disruptive Technologien müssen Unternehmen Innovationen begrüßen und Möglichkeiten ausloten, um neue Technologien für ihre Compliance-Bemühungen zu nutzen. Von KI-gestützten Risikobewertungstools bis hin zu Blockchain-basierten Transparenzlösungen – die Integration disruptiver Technologien kann die Wirksamkeit und Widerstandsfähigkeit der Compliance verbessern.
- Datenschutz und -sicherheit priorisieren: Da Unternehmen die Möglichkeiten der Datenanalyse und KI für Compliance-Aktivitäten nutzen, ist es von größter Bedeutung, Datenschutz und -sicherheit zu priorisieren. Die Implementierung robuster Daten-Governance-Frameworks, Verschlüsselungsprotokolle und Zugriffskontrollen kann dazu beitragen, die Risiken von Datenverstößen und Verstößen gegen Vorschriften zu mindern.
- Investieren Sie in technologische Kompetenz und Fachwissen: Um den Schnittpunkt zwischen Technologie und Compliance effektiv zu navigieren, sollten Unternehmen in den Aufbau von technologischer Kompetenz und Fachwissen innerhalb ihrer Compliance-Teams investieren. Die Zusammenarbeit mit Juristen, die sowohl über ein tiefgreifendes Verständnis der Compliance-Grundsätze als auch der disruptiven Technologien verfügen, kann eine fundierte Entscheidungsfindung und strategische Planung erleichtern.
Schlussfolgerung
Die Integration disruptiver Technologien in die Bewertung des Compliance-Programms von Unternehmen durch das DOJ signalisiert einen Paradigmenwechsel in den regulatorischen Erwartungen. Da Unternehmen in einer zunehmend digitalisierten und vernetzten Landschaft bestrebt sind, Compliance-Standards einzuhalten, ist es unerlässlich, technologische Innovationen und Agilität zu fördern. Durch die proaktive Integration disruptiver Technologien in ihre Compliance-Rahmenbedingungen und die Zusammenarbeit mit sachkundigen Juristen können sich Unternehmen an die sich wandelnden regulatorischen Anforderungen anpassen und eine Kultur der Compliance und Integrität fördern. Während sich Unternehmen auf diese transformative Reise begeben, bleiben Sie dran für weitere Einblicke und Leitlinien zur Navigation an der Schnittstelle zwischen disruptiven Technologien und Unternehmens-Compliance.
[1] https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-lisa-monaco-delivers-keynote-remarks-american-bar-associations.
[2] 97-47.120 – Criminal Division Corporate Enforcement and Voluntary Sefl-Disclosure Policy, S. 5, abrufbar unter https://www.justice.gov/opa/speech/file/1562851/download.
[3] https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-and-ftc-update-guidance-reinforces-parties-preservation-obligations.
