Was jedes multinationale Unternehmen (das in Mexiko Geschäfte macht) wissen sollte ... Abmilderung der Risiken einer ATA-Prüfung in einem neuen Durchsetzungsregime

Die mexikanischen Kartelle beherrschen große Teile der Grenze zwischen Mexiko und den Vereinigten Staaten sowie die Region Bajío (ein Gebiet, das relevante Teile von Queretaro, Guanajuato, Aguascalientes, San Luis Potosí, Jalisco und Michoacán umfasst), und sie kontrollieren bedeutende Wirtschaftssegmente/Aktivitäten in diesen Gebieten. Es handelt sich um dieselben Gebiete, in denen multinationale Unternehmen bedeutende Produktionsbetriebe unterhalten.

In einer Exekutivanordnung vom 20. Januar 2025[1] kündigte das Weiße Haus eine verstärkte Durchsetzung des Immigration and Nationality Act (INA) und des International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) an, die wichtige Gesetze im Kampf der Vereinigten Staaten gegen den Terrorismus sind. Obwohl diese Gesetze nicht neu sind, plant die Trump-Administration, die US-Durchsetzungsmaßnahmen auf Kartelle und transnationale kriminelle Organisationen (TCOs) auszuweiten, indem sie die Einstufung von Kartellen oder TCOs als ausländische terroristische Organisationen und/oder als speziell bezeichnete globale Terroristen ermöglicht. Diese neue Konzentration der Strafverfolgungsressourcen sowie die erweiterte Einbeziehung von Kartellen oder TCOs in den Geltungsbereich des INA und des IEEPA stellen ein erhöhtes Risiko für multinationale Unternehmen dar, die in Mexiko und anderen Gebieten tätig sind, in denen Kartelle operieren, da die Unternehmen als Terroristen oder Unterstützer von Terroristen wahrgenommen und dann strafrechtlich verfolgt werden können (siehe unten).

Nach dem INA kann das Außenministerium auf der Grundlage einer Bewertung des Büros für Terrorismusbekämpfung des Außenministeriums hinsichtlich der terroristischen Aktivitäten der Gruppe Gruppen als ausländische terroristische Organisationen (Foreign Terrorist Organizations - FTOs)[2] bezeichnen. Sobald eine Gruppe als FTO eingestuft wurde, können multinationale Unternehmen, die der US-Gerichtsbarkeit unterliegen - die von den US-Behörden sehr weit ausgelegt wird -, gemäß § 2339B des 18 U.S.C. (Antiterrorismusgesetz oder ATA) mit strengen straf- und zivilrechtlichen Sanktionen belegt werden, wenn sie der FTO wissentlich "materielle Unterstützung oder Ressourcen" zur Verfügung stellen oder dies versuchen oder sich dazu verschwören.[3]

Das Außenministerium stuft derzeit mehr als 60 Organisationen als FTOs ein. Trumps Durchführungsverordnung vom 20. Januar 2025 weist das Außenministerium an, Drogenkartelle - insbesondere in Mexiko ansässige Drogenkartelle und zwei namentlich genannte Kartelle, Tren de Aragua (TdA) und La Mara Salvatrucha (MS-13) - auf ihre Einstufung als FTOs hin zu überprüfen. Seit dem Erlass hat Außenminister Marco Rubio bereits acht Kartelle als FTOs bezeichnet, von denen die meisten in Mexiko tätig sind. Wir gehen davon aus, dass diese Zahl stark ansteigen wird, da die Regierung mit dem OFAC zusammenarbeitet, um weitere Kartelle und TCOs zu identifizieren. Dies wirft eine Reihe von Problemen für Unternehmen auf, die in Gebieten tätig sind, in denen Kartell- oder TCO-Aktivitäten bekannt sind, da die folgenden Arten von regelmäßig durchgeführten Geschäftstätigkeiten als materielle Unterstützung oder Bereitstellung von Ressourcen für eine FTO betrachtet werden können:

• Zahlungen zur Gewährleistung der Sicherheit der Mitarbeiter oder des laufenden Betriebs einer Anlage;
• Geschäftsbeziehungen mit lokalen Unternehmen, die selbst mit Kartellen Geschäfte machen oder solche Zahlungen leisten, und
• Aufzeichnung von Zahlungen an die genannten lokalen Unternehmen oder an Kartelle in den Büchern und Aufzeichnungen von börsennotierten Unternehmen.

Die Ausweitung der Durchsetzungsprüfung kann auch zu einer Ausweitung der Risiken für die Unternehmen führen:

• Kombinierte OFAC- und DOJ-Untersuchungen von Verhaltensweisen, die möglicherweise sowohl gegen die INA- als auch die OFAC-Vorschriften verstoßen;
• Angelegenheiten, die früher von der OFAC als zivilrechtliche Angelegenheiten behandelt worden wären, können zu strafrechtlichen Angelegenheiten werden, die vom DOJ verfolgt werden;
• Neue Bezeichnungen können mit Anti-Geldwäsche-Gesetzen kombiniert werden, um die möglichen Verstöße gegen US-Gesetze zu erweitern; und
• Die Ausdehnung des Geltungsbereichs der OFAC-Ausweisungen auf nicht-amerikanische Unternehmen, da das Gesetz über materielle Unterstützung extraterritoriale Wirkung hat.

Die Exekutivanordnung vom 20. Januar erhöht auch das Risiko privater Zivilklagen für multinationale Unternehmen, die in Mexiko tätig sind. Das ATA schafft einen zivilrechtlichen Rechtsbehelf für Opfer mit US-Staatsangehörigkeit und ihre Nachlässe oder Erben gegen Beklagte, denen vorgeworfen wird, einen "Schaden verursacht zu haben, der aus einem Akt des internationalen Terrorismus resultiert, der von einer Organisation begangen, geplant oder genehmigt wurde, die gemäß Abschnitt 219 des [INA] als ausländische terroristische Organisation bezeichnet wurde", wobei "die Haftung für jede Person geltend gemacht werden kann, die Beihilfe leistet, indem sie wissentlich wesentliche Unterstützung leistet, oder die sich mit der Person verschworen hat, die einen solchen Akt des internationalen Terrorismus begangen hat" (Hervorhebung hinzugefügt). Nach dem ATA kann jeder Staatsangehörige der Vereinigten Staaten, der durch eine internationale terroristische Handlung in seiner Person, seinem Eigentum oder seiner Geschäftstätigkeit geschädigt wurde, oder sein Nachlass, seine Hinterbliebenen oder Erben vor einem zuständigen Bezirksgericht der Vereinigten Staaten auf Schadenersatz klagen und das Dreifache des erlittenen Schadens und der Prozesskosten, einschließlich der Anwaltskosten, zurückfordern. 18 U.S.C. § 2333(a). Die Schuldfrage im Rahmen dieses Abschnitts ist nach wie vor ungeklärt, da die Gerichte der unteren Instanzen versuchen, die jüngste Rechtsprechung des Obersten Gerichtshofs in Bezug auf die "wissentliche" Gewährung von "wesentlicher Unterstützung" für FTOs anzuwenden[4].

Seit einigen Jahren haben die mexikanischen Kartelle ihre Einnahmequellen vom Drogenschmuggel in die Vereinigten Staaten auf die Erpressung in Mexiko verlagert. Letzteres besteht in der Regel darin, dass die mexikanischen Kartelle regelmäßige Zahlungen von kleinen bis mittelgroßen Unternehmen erpressen, von denen viele Waren oder Dienstleistungen für größere Unternehmen wie die in Mexiko tätigen multinationalen Konzerne bereitstellen. Neben der direkten Erpressung zwingen die Kartelle Unternehmen, die ihrerseits mit multinationalen Unternehmen Geschäfte machen, dazu, Lieferanten zu beauftragen, "Scheinfirmen" zu gründen, die verschiedene Dienstleistungen erbringen, Schutz gegen rivalisierende Organisationen zu verkaufen, Preise für Waren oder Dienstleistungen festzulegen und Zahlungen für die Nichtausübung angedrohter Gewalt zu erhalten.

Multinationale Unternehmen in Mexiko laufen daher ständig Gefahr, innerhalb ihrer lokalen Lieferkette indirekte Kontakte zu diesen Kartell-FTOs zu haben, und selbst wenn sie sich solcher Berührungspunkte nicht bewusst sind, müssen sich multinationale Unternehmen davor hüten, als aktiv mitschuldig oder vorsätzlich blind angesehen zu werden, wenn sie keine angemessenen Vorsichtsmaßnahmen treffen.

Um sich vor diesen Risiken zu schützen, sollten multinationale Unternehmen, die der US-Gerichtsbarkeit unterliegen und in Mexiko tätig sind, Vorsichtsmaßnahmen ergreifen, wie z. B.:

• Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen bei allen Geschäftspartnern, insbesondere bei der Aufnahme neuer Lieferanten oder anderer neuer Geschäftspartner;
• Aktualisierung der Due-Diligence-Prüfung und Anforderung von Bescheinigungen über die Einhaltung der Gesetze zum Verbot von Geschäftstätigkeiten mit TCOs und FTOs;
• Durchführung von routinemäßigen OFAC- und FTO-Screenings zur Bewertung des Risikoprofils des Unternehmens im Hinblick auf mögliche Berührungspunkte mit Kartellen und TCOs;
• Kartierung der Lieferketten, auch bei Unterlieferanten, um sicherzustellen, dass es in der gesamten Lieferkette keine Kontakte zu Kartell- oder TCO-Aktivitäten gibt;
• Auf der Grundlage von Risikobewertungen Nachverfolgung und Durchführung von Audits, um sicherzustellen, dass die Lieferkette des Unternehmens mit den aktualisierten rechtlichen Anforderungen übereinstimmt;
• Einführung und Pflege von Lieferantenmanagementsystemen für Zahlungen an Lieferanten und andere Geschäftspartner;
• Durchführung von Finanzprüfungen bei Lieferanten oder anderen Geschäftspartnern, um mögliche Zahlungen an Kartelle oder TCOs zu ermitteln;

• Warnung von Lieferanten oder anderen Geschäftspartnern hinsichtlich ihrer möglichen Verbindungen zu Kartellen oder TCOs und Unterstützung bei der Überwachung zur Vermeidung von Risiken; und
• Aufnahme von Verboten von Kartell- und TCO-Verbindungen zusätzlich zu den FTO-Beschränkungen in Vereinbarungen mit Dritten.

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[1] "Designating Cartels and Other Organizations as Foreign Terrorist Organizations and Specially Designated Global Terrorists" (Bestimmung von Kartellen und anderen Organisationen als ausländische terroristische Organisationen und speziell bezeichnete globale Terroristen), Executive Order (20. Januar 2025) , verfügbar unter https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/2025/01/designating-cartels-and-other-organizations-as-foreign-terrorist-organizations-and-specially-designated-global-terrorists/.

[2] Dieser Artikel konzentriert sich zwar auf die Einstufung als FTO im Rahmen des INA, aber die Einstufung als "Specially Designated Global Terrorist" im Rahmen des IEEPA wirft für multinationale Unternehmen eine Reihe von Durchsetzungsproblemen sowie zusätzliche Sanktionen im Rahmen des IEEPA für FTOs auf. Das IEEPA ist die maßgebliche Behörde für die meisten Wirtschaftssanktionen, die vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) überwacht werden, das seit langem strenge Beschränkungen für US-Personen oder andere Personen, die dem US-Recht unterliegen, für die primären US-Wirtschaftssanktionen aufrechterhält. Die OFAC hat zahlreiche Drogenkartelle sowie Unternehmen und Einzelpersonen mit Sanktionen belegt, indem sie ihre Befugnisse im Rahmen ihres Programms für bedeutende Drogenhändler (Significant Narcotics Traffickers) gemäß der Executive Order 12978 und dem Kingpin Act nutzte. Da das OFAC eine weit gefasste Definition der U.S.-Gerichtsbarkeit verwendet, umfassen die Beschränkungen im Rahmen dieser Benennungen auch die Aktivitäten von Nicht-US-Personen, die auf U.S.-Gebiet stattfinden, das U.S.-Finanzsystem nutzen oder anderweitig die U.S.-Gerichtsbarkeit auslösen. Die ordnungsgemäße Einhaltung der Vorschriften erfordert, dass alle Personen mit einem Bezug zur US-Gerichtsbarkeit alle potenziellen Möglichkeiten berücksichtigen, wie das US-Recht auf sie angewendet werden kann, einschließlich der neuen Betonung des INA/IEEPA und der seit langem bestehenden OFAC-Vorschriften.

[3] 18 U.S.C. § 2339A definiert "materielle Unterstützung oder Ressourcen" so, dass sie "alle materiellen oder immateriellen Güter oder Dienstleistungen, einschließlich Währungen oder monetäre Instrumente oder finanzielle Wertpapiere, Finanzdienstleistungen, Unterkunft, Ausbildung, fachliche Beratung oder Unterstützung, sichere Unterkünfte, falsche Dokumente oder Ausweise, Kommunikationsausrüstung, Einrichtungen, Waffen, tödliche Substanzen, Sprengstoffe, Personal ... und Transportmittel, ausgenommen Medikamente oder religiöse Materialien" umfassen.

[4] Siehe Twitter, Inc. v. Taamneh 598 U.S. 471 (2023).