Guyana: Eine Einführung in einen strategischen Verbündeten der USA in der Karibik und in Südamerika

Willkommen zum vierten Teil unserer fünfteiligen Blogserie über Guyana, einen Verbündeten der USA, der sich zu einer der am schnellsten wachsenden Volkswirtschaften der Welt entwickelt hat, angetrieben durch einen Ölboom, der die wirtschaftliche Entwicklung des Landes grundlegend verändert hat. Klicken Sie auf die Links, um Teil 1, Teil 2 und Teil 3 zu lesen.

Die wichtigsten Erkenntnisse aus Teil 4 sind:

• Für Investoren in Guyana bestehen erhöhte Compliance-Risiken in den USA. Amerikanische Unternehmen müssen strenge Antikorruptionsgesetze wie den FCPA und den FEPA beachten. Die Durchsetzung durch das US-Justizministerium wurde Mitte 2025 wieder aufgenommen, wobei der Schwerpunkt verstärkt auf Bedrohungen der nationalen Sicherheit liegt, sodass robuste Compliance-Programme und eine sorgfältige Prüfung der Partner unerlässlich sind.
• Die Einstufung von Kartellen als FTOs erhöht die operativen und reputationsbezogenen Risiken. Die Einstufung von Drogenkartellen als ausländische terroristische Organisationen durch die USA bedeutet, dass Unternehmen in Guyana einer verstärkten Kontrolle unterliegen. Selbst indirekte Verbindungen zu risikoreichen Unternehmen können Sanktionen nach sich ziehen, was eine verbesserte Kartierung der Lieferkette, Kundenüberprüfungen und ein proaktives Risikomanagement erforderlich macht.
• Die Anfälligkeit im Bereich Handel und Zoll erfordert Wachsamkeit. Guyanas Rolle als Transitland für Schmuggelware birgt erhebliche Sanktions- und Compliance-Risiken. Unternehmen müssen die Herkunftsländer überprüfen, Endnutzerkontrollen durchführen und Geschäftspartner überwachen, um unbeabsichtigte Verstöße und Reputationsschäden zu vermeiden.

Der letzte Artikel, dessen Veröffentlichung für den 22. Dezember 2025 vorgesehen ist, wird sich mit der Unternehmensführung und -struktur in Guyana befassen.

Internationaler Handel und Zollangelegenheiten rund um Guyana

Die Modernisierung der Regulierung in Guyana hat zwar das Vertrauen der Investoren gestärkt, doch müssen amerikanische Unternehmen auch die extraterritoriale Reichweite des US-Rechts berücksichtigen, insbesondere den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) und dessen Schwestergesetz[1], den Foreign Extortion Prevention Act (FEPA).[2] Der FCPA verbietet US-Bürgern und -Unternehmen, ausländischen Amtsträgern Bestechungsgelder anzubieten, und ist nach wie vor eines der weltweit am strengsten durchgesetzten Antikorruptionsgesetze. Auf der anderen Seite zielt der 2023 verabschiedete FEPA darauf ab, eine Lücke zum FCPA zu schließen, indem er sich auf die Nachfrageseite der Korruption (und nicht nur auf die Angebotsseite) konzentriert und es ausländischen Amtsträgern verbietet, Bestechungsgelder von US-Bürgern oder -Unternehmen zu verlangen oder anzunehmen. 

Anfang 2025 kam es zu einer vorübergehenden Aussetzung der FCPA-Durchsetzung aufgrund einer Verordnung der US-Regierung, die darauf abzielte, die regulatorischen Belastungen für amerikanische Unternehmen zu verringern. Diese Aussetzung war jedoch nur von kurzer Dauer.[3] Das Justizministerium (DOJ) nahm die Durchsetzung im Juni 2025 wieder auf und veröffentlichte aktualisierte Richtlinien, um den FCPA wieder auf den Schutz der nationalen und wirtschaftlichen Sicherheitsinteressen der USA auszurichten.[4] Künftig wird sich die Durchsetzung durch das DOJ auf schwerwiegendes Fehlverhalten konzentrieren, wobei der Schwerpunkt auf Verhaltensweisen liegt, die Kartelle oder FTOs betreffen oder auf andere Weise die nationale Sicherheit gefährden.

Dieser aktualisierte Ansatz deutet darauf hin, dass amerikanische Investoren in Guyana, insbesondere im Öl- und Gassektor, weiterhin unter genauer Beobachtung stehen werden. Angesichts der Bedeutung staatlicher Akteure und Aufsichtsbehörden bei der Vergabe von Öl-Lizenzen, der Infrastruktur und der Erteilung von Genehmigungen können selbst routinemäßige Geschäftsbeziehungen zu Verstößen gegen den FCPA und den FEPA führen. Investoren sollten robuste Compliance-Programme zur Korruptionsbekämpfung implementieren, lokale Partner und Vertreter einer gründlichen Due-Diligence-Prüfung unterziehen und interne Meldemechanismen einrichten, um die Einhaltung der Erwartungen des DOJ sicherzustellen. Transparenz, Dokumentation und die Verpflichtung zu ethischem Verhalten sind in diesem Bereich keine Option, sondern strategische Notwendigkeiten, wie die jüngsten Anklagen des DOJ gezeigt haben.

Bedenken hinsichtlich der Einhaltung von Vorschriften aufgrund der Einstufung von Kartellen als FTOs durch die USA

An seinem ersten Tag im Amt unterzeichnete US-Präsident Donald Trump eine Durchführungsverordnung, in der Drogenkartelle als „ausländische terroristische Organisationen“ eingestuft wurden.[5] Zwar gibt es in Guyana keine mächtigen, etablierten Drogenkartelle wie in Mexiko oder Kolumbien, doch sollten Unternehmen, die in Guyana tätig sind, insbesondere solche mit internationalen Verbindungen oder solche in Branchen, die anfällig für organisierte Kriminalität sind, sich der weitreichenden Auswirkungen bewusst sein. Tatsächlich ist Guyana ein wichtiger Umschlagplatz für den Drogenhandel, hat durchlässige Grenzen und ist für den Handel nach wie vor auf viele unterentwickelte und nur locker überwachte Häfen, abgelegene Landebahnen und ein komplexes Flussnetz angewiesen. Im Juni 2025 verhängte das Amt für die Kontrolle ausländischer Vermögenswerte (OFAC) des US-Finanzministeriums Sanktionen gegen vier guyanische Staatsangehörige und zwei kolumbianische Staatsangehörige, die für den Handel mit großen Mengen Kokain aus Südamerika in die Vereinigten Staaten, nach Europa und in die Karibik verantwortlich waren.[6] Darüber hinaus wurden in den letzten Jahren mehrere wichtige guyanische Unternehmen und Personen, darunter einige der reichsten Familien Guyanas, von den USA unter die Lupe genommen, was sich negativ auf die Investitionen und Aktivitäten der USA in Guyana ausgewirkt hat.[7] Erst Anfang Oktober 2025 wurden Nazar und Azruddin Mohamed, zwei guyanische Staatsangehörige, von einer Bundesgroßjury in Miami wegen Telekommunikationsbetrugs und Geldwäsche im Zusammenhang mit einem komplexen Goldhandelsgeschäft angeklagt.[8]

Diese Entwicklungen verdeutlichen einen wichtigen Aspekt für Investoren, die in Guyana tätig sind oder dort investieren: Die US-Behörden beobachten ausländische Partnerschaften und Geschäftspartner in Regionen, die historisch mit organisierter Kriminalität und Kartellen in Verbindung stehen, mit erhöhter Aufmerksamkeit. Investoren sollten sich bewusst sein, dass Veränderungen im rechtlichen oder regulatorischen Status eines lokalen Partners zu erheblichen operativen, rechtlichen und reputationsbezogenen Herausforderungen für sie führen können und daher einen proaktiven Ansatz beim Risikomanagement erfordern.

Da die Geschäftspraktiken in der Region historisch gesehen hinter den Compliance-Standards fortgeschrittener Volkswirtschaften zurückbleiben, ist es für den Anfang von größter Bedeutung, eine ordnungsgemäße Due Diligence mit den Partnern durchzuführen. Diese Überlegungen dürfen von Unternehmen nicht übersehen werden, die sich auf mehrere Aspekte einstellen müssen:

• Finanzinstitute:Banken und andere Finanzinstitute, die in Guyana tätig sind, sollten sich bemühen, das Risiko einer unbeabsichtigten Zusammenarbeit mit FTOs und verbundenen Organisationen und Personen zu mindern. Zu wirksamen Maßnahmen zur Risikominderung zählen eine verstärkte Kundenüberprüfung und eine kontinuierliche Überwachung anhand der Listen des US-Finanzministeriums, wie beispielsweise der SDN-Liste (Specially Designated National) der OFAC, die Überprüfung der wirtschaftlichen Eigentümer (UBO) von Drittunternehmen und der Einsatz von Compliance-Tools zur Aufdeckung verdächtiger Aktivitäten.
• Bedenken hinsichtlich der Lieferkette:Unternehmen, die Waren oder Dienstleistungen aus Regionen beziehen, die bekanntermaßen von bestimmten Kartellen beeinflusst werden, könnten mit Störungen konfrontiert sein oder zusätzlichen Sorgfaltspflichten unterliegen. Unternehmen sollten eine umfassendere Kartierung ihrer Lieferkette und eine Überprüfung von Drittanbietern in Betracht ziehen, indem sie die Identität, die Eigentumsverhältnisse und die Gerichtsbarkeit wichtiger Lieferanten und Subunternehmer überprüfen.
• Reputationsrisiko: Selbstwenn die Geschäftstätigkeit eines Unternehmens nicht direkt mit einem bestimmten Kartell in Verbindung steht, besteht ein potenzielles Reputationsrisiko für Unternehmen, die als in Gebieten tätig wahrgenommen werden, in denen diese Gruppen präsent oder einflussreich sind. Um dieses Risiko zu mindern, werden Unternehmen, die in der Region tätig sind, wahrscheinlich neben Maßnahmen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auch Medienbeobachtung, Pläne zur Einbindung von Interessengruppen und Krisenreaktionsprotokolle implementieren. Unternehmen können auch öffentlich zugängliche Informationen über risikoreiche Kunden überwachen, um potenzielle Reputations-, Betriebs- und Rechtsrisiken zu vermeiden.

Amerikanische Unternehmen, die in Guyana geschäftlich tätig sind, sowie alle internationalen Unternehmen, die der Zuständigkeit des Justizministeriums unterliegen und in Guyana geschäftlich tätig sind, sollten Maßnahmen ergreifen, um ihre Risiken zu verringern. Beispielsweise sollten Unternehmen ihre Verfahren zur Kunden- und Geschäftsüberprüfung verstärken, um mögliche Verbindungen zu bestimmten Kartellen oder deren Tochtergesellschaften aufzudecken. Dazu gehört die Erfassung detaillierter Informationen über die Eigentumsverhältnisse, die wirtschaftlichen Eigentümer, die Gerichtsbarkeit des Sitzes und die Geschäftsgeschichte der Gegenparteien. Für alle Kunden, einschließlich Korrespondenzbanken und gesetzliche Vertreter, sollten strenge Überprüfungen, Risikobewertungen und eine kontinuierliche Überwachung durchgeführt werden. Darüber hinaus sollten Unternehmen alle Lieferanten und Partner, insbesondere diejenigen mit Sitz in Regionen mit höherem Risiko, einer gründlichen Due-Diligence-Prüfung unterziehen. Dies kann die Offenlegung von Subunternehmern, die Durchführung von Risikobewertungen durch Dritte, die Beauftragung externer Risikomanagementberater und die Einführung jährlicher Rezertifizierungsprozesse zur Überwachung von Veränderungen des Risikos umfassen.

Darüber hinaus sollten Unternehmen ihre Programme zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung (CTF) und zur Einhaltung von Sanktionen implementieren oder verstärken. Diese Programme sollten aktualisierte interne Kontrollen und schriftliche Richtlinien, benannte Compliance-Mitarbeiter, obligatorische Mitarbeiterschulungen zu Compliance-Warnsignalen, festgelegte Eskalationsverfahren und robuste Protokolle für die Einreichung von Verdachtsmeldungen (SARs) umfassen.

Handels- und Zollsanktionen

Die geografische Lage Guyanas stellt für Unternehmen, die in der Region tätig sind, eine Herausforderung dar, insbesondere seit vielen regionalen Drogenkartellen der Status einer ausländischen terroristische Organisation (FTO) zuerkannt wurde und die Sanktionen gegen Unternehmen und Personen in Nachbarländern wie Venezuela ausgeweitet wurden. Jedes Jahr werden immer mehr Waren, darunter Benzin, Gold und Agrarprodukte, nach Guyana geschmuggelt, um Zölle und Exportkontrollen zu umgehen. Die Hafenstädte Guyanas, insbesondere Georgetown und Berbice, sind daher unbeabsichtigt zu Transitpunkten für illegalen Handel geworden. Venezolanische Produkte werden aus den Hafenstädten Guyanas wieder exportiert, oft ohne klare Herkunftsdokumente, was gegen US-amerikanische und internationale Handelsgesetze verstößt.

Diese Dynamik hat amerikanische Unternehmen einem erheblichen Risiko ausgesetzt. So wird beispielsweise geschmuggeltes venezolanisches Benzin in Guyana mit hohen Aufschlägen verkauft, was Anreize für den Schwarzmarkthandel schafft, der auch legitime Unternehmen in Mitleidenschaft ziehen kann. US-Investoren, die in Guyana tätig sind, können mit sekundären Sanktionen oder verstärkter Kontrolle konfrontiert werden, wenn ihre Lieferketten als nicht konform eingestuft werden. In ähnlicher Weise wird Gold, das oft eingeschmolzen und von identifizierenden Markierungen befreit wird, aus Venezuela nach Guyana exportiert, um die gegen Venezuela verhängten Sanktionen zu umgehen, was zu zusätzlichem Schwarzmarkthandel und Zollhinterziehungsmanövern führt. Unternehmen müssen daher bei Geschäften in Sektoren wie Benzin und Gold besonders vorsichtig sein und können dies durch angemessene Sorgfaltspflichten tun – insbesondere durch die Überprüfung der Herkunftsländer, die Durchführung von Endverbraucherprüfungen und die Überprüfung der Lieferketten ihrer Geschäftspartner –, um unbeabsichtigte Verstöße gegen US-Sanktionen oder die Gefährdung durch illegale Finanzströme zu vermeiden.

[1] Siehe 15 U.S.C. §§ 78dd-1, 78dd-2 und 78dd-3.

[2] Siehe 18 U.S.C. § 1352.

[3] Siehe „Pausing Foreign Corrupt Practices Act Enforcement to Further American Economic and National Security” (Aussetzung der Durchsetzung des Foreign Corrupt Practices Act zur Förderung der amerikanischen Wirtschaft und nationalen Sicherheit), Das Weiße Haus (10. Februar 2025), abrufbar unter https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/2025/02/pausing-foreign-corrupt-practices-act-enforcement-to-further-american-economic-and-national-security/ .

[4] Siehe Leitlinien für Ermittlungen und die Durchsetzung des Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), US-Justizministerium (9. Juni 2025), abrufbar unter https://www.justice.gov/dag/media/1403031/dl?inline.

[5] Siehe „Bezeichnung von Kartellen und anderen Organisationen als ausländische terroristische Organisationen und speziell bezeichnete globale Terroristen“, Das Weiße Haus (20. Januar 2025), abrufbar unter https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/2025/01/designating-cartels-and-other-organizations-as-foreign-terrorist-organizations-and-specially-designated-global-terrorists/; siehe auch Olivia Singelmann, Parker White, Vanessa Singh Johannes, Gegory Husisian und Alejandro N. Gomez, Was jedes multinationale Unternehmen wissen sollte über … Mitigating Risks Posed by the New Trump Administration Focus on Drug Cartels and TCOs, Foley & Lardner LLP (17. Juni 2025), abrufbar unter https://www.foley.com/insights/publications/2025/06/multinational-company-mitigating-risk-focus-drug-cartels-tco/.

[6] Siehe „Treasury Targets Network Trafficking Cocaine to the United States and Europe” (Finanzministerium nimmt Netzwerk für Kokainhandel in die Vereinigten Staaten und nach Europa ins Visier), US-Finanzministerium (5. Juni 2025), abrufbar unter https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0156 .

[7] Siehe „Treasury Targets Corruption Network in Guyana” (Finanzministerium nimmt Korruptionsnetzwerk in Guyana ins Visier), US-Finanzministerium (11. Juni 2024), abrufbar unter https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2401; Sabrina Valle und Rami Ayyub, „U.S. Imposes Sanctions on Former Exxon Contractor in Guyana over Alleged Fraud” (USA verhängen Sanktionen gegen ehemaligen Exxon-Auftragnehmer in Guyana wegen mutmaßlichen Betrugs), Reuters (11. Juni 2024), abrufbar unter https://www.reuters.com/world/us/us-imposes-sanctions-guyanese-mining-magnate-over-alleged-fraud-2024-06-11/.

[8] Siehe Kemol King, Guyana verhaftet Oppositionspolitiker und von den USA gesuchten Goldmagnaten, Reuters (31. Oktober 2025), abrufbar unter https://www.reuters.com/world/africa/guyanese-politician-wanted-by-us-arrested-local-media-2025-10-31/.