Nicholas O'Keefe und Cassandra Aubert untersuchen Lehren für externe Direktoren

Nicholas O’Keefe, Partner bei Foley & Lardner LLP, und Cassandra Aubert, Associate bei derselben Kanzlei, verfassten den Artikel „SEC Enforcement Action Against Church & Dwight Director: Lessons for Outside Directors”(Durchsetzungsmaßnahmen derSEC gegen einen Direktor von Church & Dwight: Lehren für externe Direktoren) für The Corporate & Securities Law Advisor .

Die Autoren untersuchen eine kürzlich erzielte Einigung zwischen der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC und einem Verwaltungsratsmitglied und geben wichtige Erkenntnisse für externe Verwaltungsratsmitglieder weiter, darunter die Empfehlung, die jährlichen Fragebögen für Verwaltungsratsmitglieder und Führungskräfte (DO) sorgfältig auszufüllen, um mögliche Durchsetzungsmaßnahmen zu vermeiden.

„Eine eher zu ausführliche Beantwortung des D&O-Fragebogens kann den Direktoren helfen, diese Konsequenzen sowie den Zeitaufwand und andere Belastungen und Reputationsschäden für das Unternehmen und den einzelnen Direktor zu vermeiden, die mit einer Untersuchung oder Durchsetzungsmaßnahme verbunden sind“, schlussfolgern die Autoren.