Neue rechtliche Risiken für Unternehmen in Mexiko: Lokale Lieferantenbeziehungen können die Durchsetzung von US-Finanzkriminalitätsgesetzen auslösen

Bis zum Beginn der zweiten Amtszeit von Präsident Trump fühlten sich Unternehmen, die in Mexiko und anderen lateinamerikanischen Ländern geschäftlich tätig sind, mit ihren bestehenden Compliance-Programmen für ihre Lieferketten wahrscheinlich recht wohl. Heute hat sich die Lage grundlegend geändert. Allein die Beibehaltung des Status quo in Bezug auf Ihre lokal etablierten Lieferketten kann Ihr Unternehmen aufgrund der wachsenden Risiken, die durch die verschärften Durchsetzungsprioritäten des Finanzministeriums entstehen, ins Visier der US-Behörden bringen.  

Das Finanzministerium hat sich in letzter Zeit auf Geldwäsche, die Herstellung von Fentanyl und vor allem auf die Einstufung mehrerer (hauptsächlich mexikanischer) Drogenkartelle als ausländische terroristische Organisationen (Foreign Terrorist Organizations, FTOs) konzentriert. Die Gleichstellung von Drogenkartellen mit Gruppen wie Al-Qaida, Hisbollah oder einigen Taliban-Fraktionen nach bestimmten US-Gesetzen eröffnet einen völlig neuen Risikobereich für Ihre täglichen Geschäfte in Mexiko. 

Wenn Ihr Unternehmen zu den vielen Unternehmen gehört, die Produktionsstätten in Regionen wie der Grenze zwischen den USA und Mexiko, dem Bajío in Mexiko (Aguascalientes, Guanajuato, Querétaro und San Luis Potosí) oder anderen Regionen mit ähnlichen Gegebenheiten betreiben und beabsichtigen, in die Vereinigten Staaten zu exportieren, ist es unerlässlich, selbst unbeabsichtigtes materielles Unterstützen einer FTO durch einen potenziell vom Kartell beeinflussten lokalen Lieferanten, der mit Ihrer Lieferkette in Berührung kommt, zu vermeiden. Wenn Sie einfach weiterhin mit einem lokalen Lieferanten zusammenarbeiten, der gezwungen ist, mit Kartellen zu interagieren, oder der seine täglichen Abläufe aufgrund des Drucks der Kartelle ändert, könnte Ihr Unternehmen als materieller Unterstützer solcher terroristischer Organisationen angesehen werden. Dies verstößt gegen das US-amerikanische Anti-Terrorismus-Gesetz und zieht erhebliche zivil- und strafrechtliche Sanktionen sowie das Risiko privater Rechtsstreitigkeiten nach sich.  

Da die Durchsetzung durch das Finanzministerium auf Kriterien basiert, sollten Unternehmen, die in Mexiko geschäftlich tätig sind, unverzüglich proaktive Maßnahmen ergreifen, um Risiken zu mindern und ihre lokalen Lieferketten so weit wie möglich vor rechtlichen und Reputationsrisiken zu schützen, die beide enorme wirtschaftliche Schäden verursachen könnten.

Zu den empfohlenen Strategien und Maßnahmen gehören die folgenden:

1. Führen Sie eine umfassende Risikobewertung durch, indem Sie die Risiken Ihrer lokalen Lieferkette erfassen.
2. Verbessern und dokumentieren Sie Due-Diligence-Protokolle durch robuste Know-Your-Customer- (KYC) und Onboarding-Verfahren.
3. Überarbeiten Sie Lieferketten- und Lieferantenverträge, um Bestimmungen in Bezug auf FTOs, Specially Designated Global Terrorists (SDGTs), Specially Designated Nationals (SDNs) und Transnational Criminal Organizations (TCOs) aufzunehmen, die als relevant erachtet werden, und fügen Sie automatische Kündigungsauslöser für Compliance-Verstöße hinzu.
4. Bestehende Beziehungen neu bewerten, insbesondere bei Änderungen der wirtschaftlichen Eigentumsverhältnisse, der Expansion in neue Sektoren oder plötzlichen Forderungen nach einer Änderung langjähriger Praktiken.
5. Überwachen Sie das Finanzverhalten, indem Sie bargeldintensive Transaktionen und plötzliche Änderungen bei Zahlungsmethoden oder Zahlungsempfängern kennzeichnen.
6. Investieren Sie Zeit, um die aktuellen Abläufe Ihrer Lieferanten und deren jeweilige Lieferketten kennenzulernen und zu dokumentieren.
7. Erstellen Sie eine Heatmap der gefährdeten Branchen innerhalb Ihrer Lieferanten, d. h. Logistik und Transport, Bauwesen, Wartung und arbeitsintensive Branchen.
8. Institutionalisieren Sie interne Schulungen und Lieferantenschulungen, richten Sie sichere und anonyme Whistleblower-Kanäle ein und fördern Sie frühzeitige Meldungen.
9. Legen Sie genau fest, welche Art von Aktivitäten Ihre Lieferkette Ihrem Unternehmen melden soll.
10. Benennen Sie einen leitenden Risikobeauftragten oder eine Task Force, legen Sie Eskalationsprotokolle fest und entwickeln Sie einen Krisenreaktionsplan.
11. Dokumentieren Sie Vorfälle und melden Sie verdächtige Aktivitäten unverzüglich gemäß den geltenden Vorschriften.
12. Erwägen Sie eine proaktive Zusammenarbeit mit den Regulierungsbehörden auf einer nicht zuordenbaren Basis.

Angesichts des neuenDurchsetzungsklimasin den USAerfordert die Langlebigkeit Ihres Unternehmens eine ernsthafte Überprüfung Ihrer Lieferkette. Wenn Sie dies nicht tun, könnte dies zu einem bösen Erwachen in Form von staatlichen Durchsetzungsmaßnahmen führen, sei es durch eine Vorladung oder durch einen unangekündigten Besuch der Behörden.

Das Team für behördliche Durchsetzung und Ermittlungen (GEDI) von Foley hat eine ausführlichere Analyse der jüngsten relevanten Anordnungen und Maßnahmen der US-Regierung erstellt, diehier zu finden ist.

Das Team steht Ihnen gerne zur Verfügung, um Sie bei der Umsetzung der oben genannten Empfehlungen zu unterstützen oder Sie bei Bedarf zu beraten. Bitte zögern Sie nicht, uns bei Fragen oder Anliegen zu kontaktieren.