Helfen Sie dem USPTO beim Testen von KI-generierten Recherchen zum Stand der Technik?
Eines der Ziele des neuen Direktors des United States Patent and Trademark Office (USPTO) ist es, die Effizienz der Patentprüfung durch den Einsatz von Tools der künstlichen Intelligenz (KI) zu verbessern. Das automatisierte Such-Pilotprogramm, das in einer am 8. Oktober 2025 veröffentlichten Bekanntmachung im Federal Register angekündigt wurde, bittet Patentanmelder, ihre Anmeldungen freiwillig zur Verfügung zu stellen, um dem USPTO dabei zu helfen, die Auswirkungen und die Machbarkeit des Einsatzes von KI-Tools zur Generierung erster Suchergebnisse zum Stand der Technik zu bewerten. Die Teilnahme ist zwar kostenpflichtig, aber die Anmelder könnten bereit sein, sich daran zu beteiligen, um dem USPTO dabei zu helfen, den potenziellen Wert der KI-generierten Suchergebnisse zu bewerten und festzustellen, ob sie die Effizienz und Qualität der Prüfung verbessern könnten.
Programmziele
Gemäß der Bekanntmachung besteht das Ziel des Pilotprogramms zur automatisierten Recherche darin, „die Auswirkungen der Weitergabe der Ergebnisse einer automatisierten Recherche“ an die Anmelder vor der Prüfung zu bewerten und die Skalierbarkeit der Generierung automatisierter Suchergebnisse zu beurteilen. Das USPTO geht davon aus, dass die Bereitstellung „automatischer Suchergebnisse“ für einen Antragsteller zu einem frühen Zeitpunkt des Prüfungsverfahrens „dem Antragsteller eine frühzeitigere Mitteilung über mögliche Probleme hinsichtlich des Standes der Technik in seiner Anmeldung ermöglicht“ und die Möglichkeit bietet, „die Anmeldung in einen besseren Zustand für die Prüfung zu versetzen“, bevor sie vom Prüfer geprüft wird. Das USPTO erwartet außerdem, dass die automatisierte Recherche „einen neuen Weg zur Identifizierung relevanter Stand der Technik für Patentprüfer bietet, um die Qualität und Effizienz der Prüfung zu verbessern“.
Teilnahme am Pilotprogramm
Das Pilotprogramm für die automatisierte Suche beginnt am 20. Oktober 2025 und steht nur für brandneue Gebrauchsmusteranmeldungen offen:
Nur originäre, nicht fortgesetzte, nicht vorläufige Gebrauchsmusteranmeldungen, die gemäß 35 U.S.C. 111(a) am oder nach dem 20. Oktober 2025 und am oder vor dem 20. April 2026 eingereicht wurden, sind zur Teilnahme am Pilotprogramm berechtigt.
Somit sind folgende Anmeldungen nicht enthalten: internationale Anmeldungen, die gemäß 35 U.S.C. 371 in die nationale Phase eingetreten sind; Pflanzenanmeldungen; Geschmacksmusteranmeldungen; und Neufassungsanmeldungen.
Darüber hinaus werden Fortsetzungsanträge (d. h. Fortsetzungs-, Teil- oder Teilfortsetzungsanträge) nicht berücksichtigt.
Um an dem Programm teilnehmen zu können, müssen Antragsteller einen Antrag unter Verwendung eines neuen Formulars (Formular PTO/SB/470 mit dem Titel „CERTIFICATION AND PETITION UNDER 37 CFR 1.182 TO PARTICIPATE IN THE AUTOMATED SEARCH PILOT PROGRAM”) einreichen und die in 37 CFR 1.17(f) festgelegte Antragsgebühr entrichten (derzeit 450 USD für große Unternehmen und 180 USD für kleine Unternehmen) entrichten.
Wie in der Bekanntmachung erläutert, muss der Antrag zusammen mit den Bewerbungsunterlagen (zum Zeitpunkt der Einreichung der Bewerbung) eingereicht werden, wird jedoch erst nach Abschluss der Vorprüfung der Bewerbung entschieden. Aufgrund des kurzen Zeitrahmens des Programms haben die Bewerber keine Möglichkeit, Mängel zu beheben, die zur Ablehnung eines Teilnahmeantrags geführt haben.
Die Bundesbekanntmachung enthält zusätzliche Teilnahmevoraussetzungen, die vor Einreichung eines Antrags konsultiert werden sollten.
Die automatisierte Suche
Wie in der Bekanntmachung erläutert, „wird die automatisierte Suche mithilfe eines internen Tools für künstliche Intelligenz (KI) durchgeführt“, das die CPC-Klassifizierung der Anmeldung, der Beschreibung, der Ansprüche und der Zusammenfassung als Kontextinformationen verwendet. In der Bekanntmachung wird weiter erläutert:
Das KI-Tool nutzt die Kontextinformationen, um ähnliche Informationen in öffentlich zugänglichen Dokumenten zu finden, die sich in einer Reihe von Datenbanken befinden, auf die das USPTO Zugriff hat, darunter US-Patente, US-Vorveröffentlichungen (PG-Pubs) und ausländische Bild- und Textdaten (FIT). Die FIT-Datenbank enthält Veröffentlichungen einer Reihe ausländischer Patentbehörden. Das KI-Tool ordnet die zurückgegebenen Dokumente nach ihrer Relevanz, von der höchsten bis zur geringsten.
Die Mitteilung enthält die folgenden zusätzlichen Informationen zum KI-Tool und zur Vertraulichkeit:
Die KI-Modelle, die die automatisierte Suche unterstützen, werden anhand öffentlich zugänglicher Patentdaten trainiert, darunter Patenttexte und veröffentlichte Anmeldungen, Patentklassifikationen, Dokumentenzitate und von Menschen bewertete Ähnlichkeiten. Die Trainingsdaten enthalten keine Informationen zu Anmeldern, Erfindern und Rechtsnachfolgern, da diese Informationen zu potenziellen Verzerrungen im Modell führen könnten. Das USPTO hat Maßnahmen für das KI-Tool implementiert, um die Datensicherheit zu gewährleisten und die Vertraulichkeit von Patentanmeldungen gemäß 35 U.S.C. 122(a) zu wahren. Siehe Neue KI-Funktionalität in der PE2E-Suche, 1504 OG 359 (15. November 2022).
Die automatisierte Suchergebnisbenachrichtigung (ASRN)
Gemäß der Bekanntmachung führt die automatisierte Suche zur Generierung einer ASRN, die an den Antragsteller gesendet und in die Antragsdatei aufgenommen wird. Wichtig ist, dass Antragsteller nicht verpflichtet sind, auf die ASRN zu antworten, dies jedoch wie unten beschrieben tun können. Die ASRN listet bis zu 10 Dokumente auf, die vom KI-Tool zurückgegeben wurden, „aufgelistet in absteigender Reihenfolge ihrer Relevanz, wie vom KI-Tool ermittelt“. Gemäß der Bekanntmachung werden „Kopien der in der ASRN genannten Dokumente nicht in die Akte aufgenommen“ – Antragsteller müssen sich selbst Kopien beschaffen.
Die ASRN einsetzen
Wie oben erwähnt, sind Antragsteller nicht verpflichtet, auf die ASRN zu antworten, aber das USPTO hofft, dass sie dies (gegebenenfalls) tun, beispielsweise durch:
- Einreichung eines vorläufigen Änderungsantrags
- Einreichung eines Antrags auf ausdrückliche Aufgabe gemäß 37 CFR 1.138(d) und Beantragung einer Rückerstattung der Recherchengebühr und etwaiger überschüssiger Anspruchsgebühren
- Einreichung eines Antrags auf Aufschub der Prüfung gemäß 37 CFR 1.103(d)
Alle diese Maßnahmen müssen unverzüglich ergriffen werden, bevor der Prüfer mit der Prüfung beginnt – es wird keine bestimmte Frist für die Ergreifung von Maßnahmen garantiert.
Gemäß der Bekanntmachung werden die Prüfer die ASRN-Dokumente wie ihre eigenen Suchergebnisse berücksichtigen und müssen die ASRN-Dokumente nicht auf dem Formular PTO-892 aufführen, es sei denn, sie werden in einer Ablehnung aufgrund des Stands der Technik herangezogen.
Zwar sind Antragsteller nicht verpflichtet, die ASRN-Dokumente in einer Informationsoffenlegungserklärung zu zitieren (warum sollten sie auch???), doch werden die ASRN-Dokumente nur dann auf der Vorderseite des Patents aufgeführt, wenn sie vom Prüfer auf einem Formular PTO-892 offiziell zu den Akten genommen oder vom Antragsteller in einer Informationsoffenlegungserklärung zitiert wurden. (Ja, das USPTO hat einen Weg gefunden, die ohnehin schon hohe IDS-Belastung noch zu erhöhen!)
Bewertung des Pilotprogramms
Wie oben erwähnt, besteht das Hauptziel des Pilotprogramms darin, „die Auswirkungen der Weitergabe der Ergebnisse einer automatisierten Suche vor der Prüfung einer Patentanmeldung zu bewerten“. Gemäß der Bekanntmachung wird das USPTO insbesondere die Skalierbarkeit der Erstellung und Versendung der ASRN sowie die Nützlichkeit der ASRN für Anmelder bewerten. In diesem Zusammenhang „beabsichtigt das USPTO, den Teilnehmern die Möglichkeit zu geben, Feedback zum Pilotprogramm zu geben“.
Förderung der Teilnahme von Bewerbern
Der Erfolg des Pilotprogramms zur automatisierten Suche hängt von der Beteiligung der Antragsteller ab. Es ist schade, dass für die Teilnahme eine Gebühr anfällt, aber die Antragsteller könnten bereit sein, das Programm zu testen, um früher im Verfahren Ergebnisse zur Recherche nach Stand der Technik zu erhalten und dem USPTO dabei zu helfen, diesen Schritt zur Einführung der KI-gestützten Recherche nach Stand der Technik zu gehen.
