Eine Frau mit langen braunen Haaren, die einen schwarzen Blazer und ein blaues Hemd mit Kragen trägt, steht lächelnd in einem modernen Kanzleiflur, der die Professionalität der Chicagoer Anwälte widerspiegelt.

Brooke D. Clarkson

Partner

Brooke D. Clarkson ist Partnerin und Prozessanwältin für SEC-, PCAOB- und FINRA-Angelegenheiten bei Foley & Lardner LLP. Brooke ist vor allem in der Vertretung von börsennotierten Unternehmen und deren Führungskräften und Direktoren, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und deren Partnern sowie anderen Unternehmen und Einzelpersonen in Ermittlungs- und Gerichtsverfahren vor der Securities and Exchange Commission (SEC), dem Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB), der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) und anderen staatlichen und nichtstaatlichen Behörden sowie in privaten Rechtsstreitigkeiten tätig. Brooke verfügt außerdem über umfangreiche Erfahrung in der Unterstützung von Vorständen und deren Ausschüssen bei internen Untersuchungen im Zusammenhang mit der Finanzberichterstattung und anderen Verhaltensweisen sowie in der Beratung hinsichtlich der Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze und anderer geltender Vorschriften und Bestimmungen. Brooke ist Mitglied der Praxisgruppen „Securities Enforcement & Litigation” und „Government Enforcement Defense & Investigations” der Kanzlei. Sie ist außerdem Mitglied des Teams für Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG).

Brooke ist Mitglied des Rekrutierungsausschusses der Kanzlei und engagiert sich aktiv für die Pro-Bono-Arbeit der Kanzlei. Im Rahmen der D.C. Bar Pro Bono Clinic vertritt sie Personen in Angelegenheiten der Sozialversicherungsbehörde, darunter auch in Verwaltungsgerichtsverfahren.

Bevor sie zur Kanzlei kam, war Brooke als Assistentin für die Prozessvorbereitung in der Betrugsabteilung der Staatsanwaltschaft des Bezirks New York County, New York, tätig.

Repräsentative Erfahrung

  • Öffentliche Unternehmen und Führungskräfte und Direktoren in SEC-Untersuchungen/Verfahren zu Fragen der Rechnungslegung, Compliance und Offenlegung
  • Personen, gegen die die SEC wegen Insiderhandels ermittelt oder vorgeht
  • Prüfungsausschüsse bei internen Untersuchungen und damit verbundenen SEC-Untersuchungen/Verfahren, die Fragen der Rechnungslegung, der Einhaltung von Vorschriften und der Offenlegung betreffen
  • Nationale und regionale Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Partner in Untersuchungen/Verfahren der SEC und der PCAOB
  • Teil eines Teams, das als unabhängiger Berater im Zusammenhang mit einem SEC-Einverständnisurteil ernannt wurde

Auszeichnungen und Anerkennungen

  • Ausgewählt für die Aufnahme in die Liste „Washington, D.C. Super Lawyers – Rising Stars®“ (2017)

Präsentationen und Veröffentlichungen

Brooke ist Mitautorin der Abhandlung „Securities Enforcement: Counseling and Defense” (veröffentlicht von Matthew Bender) und der Abhandlung „Accountants’ Liability” (veröffentlicht vom Practicing Law Institute).

Dezember 17, 2025 Foley-Standpunkte

SEC und FINRA verstärken die Aufsicht über grenzüberschreitende Small-Cap-Emissionen

Zusammenfassung Ende 2025 haben die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) und die Finanzaufsichtsbehörde (FINRA)...
Moderne Glasfassade eines Regierungsgebäudes mit zwei Fahnenmasten, auf denen die Flaggen der USA und von Washington D.C. wehen, die an eine auf geistiges Eigentum spezialisierte Anwaltskanzlei erinnern.
30. September 2025 Foley Ignite

SEC gründet neue grenzüberschreitende Task Force zur Betrugsbekämpfung, die vorrangig gegen ausländische Emittenten und Gatekeeper ermittelt

Am 5. September 2025 kündigte die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) die Einrichtung der Cross-Border Task Force ("Task Force") an, um grenzüberschreitenden Betrug zum Nachteil von U.S.-Anlegern aufzudecken und zu bekämpfen. Die Task Force wird sich in erster Linie auf die Untersuchung potenzieller Verstöße gegen das US-Wertpapierrecht im Zusammenhang mit im Ausland ansässigen Unternehmen konzentrieren, wie z. B. Marktmanipulationen, und auf diejenigen Gatekeeper, wie z. B. Wirtschaftsprüfer und Underwriter, die diesen Unternehmen den Zugang zu den US-Kapitalmärkten ermöglichen.
Glasfassade eines modernen Regierungsgebäudes, das an führende Anwaltskanzleien erinnert, mit drei Fahnenmasten, an denen die US-Flagge weht, und zwei weiteren davor.
Oktober 28, 2024 Foley-Standpunkte

Die Prüfungsabteilung der SEC veröffentlicht Prioritäten für das Geschäftsjahr 2025

Letzte Woche, am 21. Oktober 2024, veröffentlichte die Prüfungsabteilung der SEC ihren Bericht über die Prüfungsschwerpunkte für das Geschäftsjahr 2025.
Glasfassade eines modernen Regierungsgebäudes, das an führende Anwaltskanzleien erinnert, mit drei Fahnenmasten, an denen die US-Flagge weht, und zwei weiteren davor.
September 19, 2024 Foley-Standpunkte

Die SEC konzentriert sich weiterhin auf Maßnahmen zum Schutz von Whistleblowern

Am 9. September 2024 gab die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC bekannt, dass sie die Anklage gegen sieben börsennotierte Unternehmen wegen mutmaßlicher Verstöße gegen die Vorschrift 21F-17 des Securities Exchange Act beigelegt hat.
Nahaufnahme mehrerer großer Steinsäulen mit vertikalen Rillen, wie sie für die klassische Architektur typisch sind, die in einer Reihe aufgereiht sind - ein elegantes Aussehen, das häufig an repräsentativen Eingängen von Anwaltskanzleien zu finden ist.
September 19, 2024 Foley-Standpunkte

FINRA-interne Disziplinarverfahren überstehen Anfechtung nach Jarkesy ... vorerst

Am 4. September 2024 wies das US-Bezirksgericht für den östlichen Bezirk von Pennsylvania die Klage von D. Allen Blankenship auf Unterlassung der Disziplinarmaßnahmen der Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie gegen ihn ab.
Die Marmorfassade eines Gerichtsgebäudes, in dem eine führende Anwaltskanzlei untergebracht ist, zeigt Skulpturen von Figuren, unter denen die Aufschrift "EQUAL JUSTICE UNDER LAW" eingraviert ist.
Juli 3, 2024 Foley-Standpunkte

Das Ende der Chevron-Deferenz und die Auswirkungen auf die SEC

Am 28. Juni 2024 verkündete der Oberste Gerichtshof der Vereinigten Staaten seine Entscheidung in den Rechtssachen Loper Bright Enterprises gegen Raimondo und Relentless Inc. gegen das Handelsministerium und hob damit die Chevron-Doktrin auf.