Evan Stones interdisziplinäre Praxis vereint Bereiche, die für akquisitorische Kunden von entscheidender Bedeutung sind: die umsichtige und effektive Vertretung von Anlageberatern in Fragen der Kapitalbeschaffung und Fondsverwaltung sowie fundierte strategische Transaktionserfahrung. Sein taktischer und dennoch praktischer Ansatz, einschließlich Verhandlung und Risikomanagement, unterstützt Kunden in einer Reihe komplexer Unternehmens-, Wertpapier- und Regulierungsfragen. Evan vertritt Hedgefonds, Private-Equity-Fonds, Risikokapitalfonds, Family Offices, RIAs sowie börsennotierte und private Unternehmen, wobei die Kundenvertreter, mit denen er zusammenarbeitet, ausnahmslos die wichtigsten Führungskräfte und/oder Vorstandsmitglieder der jeweiligen Organisation sind. Evan ist außerdem Mitglied der Praxisgruppe Fondsgründung und Investmentmanagement der Kanzlei und fungiert als Vorsitzender der Praxisgruppe Gesellschaftsrecht im Büro in Dallas.
Bevor er zum Unternehmen kam, hatte Evan wichtige Positionen bei führenden Unternehmen in den Bereichen Investmentmanagement und Kontrolltransaktionen inne, wodurch er eine breite Perspektive in die Kundenbeziehungen einbringen kann:
- Lee & Stone LLP ist eine Boutique-Anwaltskanzlei, die sich speziell auf die Vertretung von privaten Fondsberatern und Family Offices in Fragen der Gründung, Kapitalbeschaffung, Transaktionen und Regulierung konzentriert. Unter anderem entwickelte Evan innovative Seeding- und Partnerschaftsvereinbarungen zwischen Managern und Investoren (einschließlich Family Offices), entwarf maßgeschneiderte Programme zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und begleitete Kunden bei einer Vielzahl von laufenden Aktivitäten, darunter Kontroll- und Minderheitsbeteiligungen. Die Kanzlei übernahm 2013 Lee & Stone LLP, die Evan mitbegründet hatte.
- Newcastle Capital Management LP, ein renommierter Investmentmanager mit Sitz in Dallas, bei dem Evan als General Counsel tätig war. Evan beaufsichtigte und beriet den Berater und die mit ihm verbundenen Investmentfonds und Unternehmen in allen rechtlichen Angelegenheiten, darunter Kontrolltransaktionen, Proxy Contests, Finanzierungen, Fragen der Unternehmensführung, Einreichungen gemäß dem Gesetz von 1934, Fondsgründungen und Marketing.
- Skadden Arps, eine internationale Anwaltskanzlei mit Sitz in New York, wo Evan führende Private-Equity-Fonds und Fortune-500-Unternehmen bei Fusionen und Übernahmen (einschließlich strategischer Zusammenschlüsse und Take-Private-Transaktionen) sowie in Wertpapierangelegenheiten vertreten hat.
- Evan arbeitete auch bei Merrill Lynch & Co., wo er börsennotierte Unternehmen, Private-Equity-Fonds und Risikokapitalfonds in Fragen der Eigen- und Fremdkapitalfinanzierung sowie bei Fusionen und Übernahmen beriet. Darüber hinaus war er als Direktor börsennotierter Unternehmen und Mitglied wichtiger Ausschüsse tätig.
Repräsentative Erfahrung
Investitionsmanagement
- Strukturierung und Auflegung von Hedgefonds, darunter Equity Long Short, Credit, Global Macro und StatArb. Strukturierung und Auflegung von Private-Equity-Fonds, darunter General Buyout, sektororientierte Fonds und Immobilienfonds.
- Strukturierte und eingeführte Suchvehikel und Investmentclub-Strukturen.
- Strukturierung und Gründung von Zweckgesellschaften für eine Reihe von Vermögenswerten.
- Strukturierung einer Vielzahl von Family-Office-Seeding-Vereinbarungen mit führenden Family Offices (die sowohl Investmentmanager als auch Family Offices vertreten).
- Aufbau und Einführung von Rohstoffpools, darunter Energie, Strom und Edelmetalle. Entwicklung und Umsetzung von Programmen und Richtlinien zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für führende institutionelle Investmentmanager.
- Leitung der ausgelagerten Überwachung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf Retainer-Basis für führende institutionelle Investmentmanager.
- Leitung der Vertretung bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen für Investmentmanager.
- Strukturierte und entworfene maßgeschneiderte Vereinbarungen für die Anlageverwaltung und das Marketing.
- Strukturierte Vereinbarungen der „oberen Ebene“ zwischen den Hauptverantwortlichen der Anlageberater.
Fusionen und Übernahmen/Kontrolltransaktionen
- Vertretung von Private-Equity-Managern bei Kontrolltransaktionen (Käufer- und Verkäuferseite) in verschiedenen Branchen, darunter Fertigung, Technologie und Internet, Medien, Gastronomie, Öl und Gas, Freizeitprodukte und Bekleidung.
- Vertretung von Hedgefonds-Managern in Bezug auf meldepflichtige Beteiligungen an börsennotierten Unternehmen. Vertretung von Fondsmanagern in Bezug auf aktivistische Strategien.
- Vertretung börsennotierter Unternehmen bei Übernahmen, Verkäufen, Veräußerungen und Rekapitalisierungstransaktionen unter Verwendung verschiedener Strukturen.
- Vertretung börsennotierter Unternehmen bei der Abwehr von Aktivisten. Vertretung von Sonderausschüssen bei Unternehmensverkäufen und konfliktreichen Transaktionen.
- Vertretung von Investmentmanagern und Betreibern bei Joint Ventures, komplexen Gesellschafter-/Partnerschaftsvereinbarungen und Aktienoptionsprogrammen im Zusammenhang mit Akquisitionstransaktionen. Vertretung von Investoren bei weniger traditionellen Going-Private-Strukturen, einschließlich Rekapitalisierungen und Reverse Splits.
Sonstige Wertpapiere und Unternehmensführung
- Vertretung börsennotierter Unternehmen in einer Reihe von Angelegenheiten im Zusammenhang mit SEC-Anmeldungen und allgemeinen Offenlegungspflichten, Fragen zum Sarbanes-Oxley-Gesetz sowie anderen Angelegenheiten im Zusammenhang mit öffentlichen Wertpapieren und Unternehmensführung.
- Vertretung von Investmentvehikeln und operativen Gesellschaften bei Reg D-Angeboten.
- Vertretung von Investoren bei der Strukturierung und Umsetzung öffentlicher und privater Investitionsmöglichkeiten über verschiedene Anlageklassen hinweg.
- Vertretung institutioneller und vermögender Anleger bei der Allokation in gepoolte Vehikel, z. B. Private Equity, Hedgefonds und Risikokapital.
- Umfangreiche Erfahrung in Angelegenheiten gemäß Abschnitt 13 und Abschnitt 16, die für Investmentmanager und verbundene Unternehmen börsennotierter Gesellschaften gelten.
- Umfangreiche Erfahrung mit Vorständen (öffentlich und privat) in Fragen der Unternehmensführung.
Auszeichnungen und Anerkennungen
- Die besten Dealmaker in Nordtexas laut Dallas Business Journal(März 2017)
Zugehörigkeiten
- Mitglied der State Bar of Texas
- Mitglied der Anwaltskammer des Staates New York
Engagement für die Gemeinschaft
- Jüdische Föderation von Greater Dallas
- Ehemaliger Vorsitzender, Abteilung für Rechtsanwälte
- Ehemaliges Vorstandsmitglied (2012–2014)
- Ehemaliger Beamter, Cardozo Society
- Vizepräsident, Vorstand, Community Homes for Adult Endowment Foundation (CHAEF)
- Vizepräsident, Vorstand, Museum für geometrische und MADI-Kunst
- Vorstandsmitglied, Vogel Alcove
- Vorstandsmitglied, Dallas Jewish Community Foundation
Zehn-Minuten-Interview: Investment Professionals und Family Offices
Brian Lucareli, Direktor von Foley Private Client Services (PCS) und Co-Vorsitzender der Gruppe Family Offices, führt ein 10-minütiges Interview mit Evan Stone, Partner und Mitglied unserer Gruppe Fund Formation and Investment Management, um die Beziehung zwischen Investment Professionals und Family Offices zu diskutieren. In dieser Sitzung gibt Evan Einblicke in typische Family-Office-Strukturen, operative Herausforderungen und die aufsichtsrechtlichen Folgen, wenn ein Family Office seine Unabhängigkeit nicht wahrt und als kommerzieller Berater auftritt.
Foley berät Quanex bei der Vereinbarung zur Übernahme von Tyman
Foley & Lardner LLP fungiert als Rechtsberater der Quanex Building Products Corporation bei deren Vereinbarung zur Übernahme von Tyman im Rahmen eines empfohlenen Bar- und Aktienangebots mit einem Unternehmenswert von rund 1,1 Milliarden US-Dollar.
SEC schlägt Änderungen an den Meldepflichten gemäß 13(d) und 13(g) vor – Verkürzt die Einreichungsfristen und befasst sich mit Aktivitäten zur Gruppenbildung
Am 10. Februar 2022 gab die SEC vorgeschlagene Regeländerungen zu den Meldepflichten für wirtschaftliche Eigentümer gemäß den Abschnitten 13(d) und 13(g) des Securities Exchange Act von 1934 bekannt.
Podiumsdiskussion: Wie Sie institutionelles Kapital für Ihren privaten Fonds gewinnen können
Bitte besuchen Sie uns am Abend des 24. Februar in der Kanzlei Foley & Lardner in Dallas zu einer Podiumsdiskussion mit dem Titel „Wie Sie US-institutionelles Kapital für Ihren privaten Fonds gewinnen können”.
Stone spricht über den Einsatz von Datenanalysen zur Verbesserung der Unternehmensleistung und zur Bereicherung der Kundenbeziehungen
Partner Evan Stone wurde in einem Artikel der Hedgeweek mit dem Titel „Orchestrating data analytics to enhance the investor experience” (Datenanalyse zur Verbesserung der Anlegererfahrung) darüber zitiert, wie Datenanalysetechniken eingesetzt werden können, um die Kundenerfahrung für Anlageverwalter zu personalisieren.
SEC kündigt bevorstehende Diskussionsrunde zum Proxy-Verfahren an
Am 20. Juli 2018 gab die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) bekannt, dass sie im Herbst 2018 einen Runden Tisch veranstalten will, um Marktteilnehmer zu den SEC-Vorschriften für das Proxy-Verfahren anzuhören.