Frau mit langen glatten Haaren, die einen dunklen Blazer und ein weißes Oberteil trägt und in einer hellen, professionellen Anwaltskanzlei mit unscharfem Hintergrund lächelt – perfekt eingefangen die Atmosphäre führender Anwälte in Chicago und moderner Anwaltskanzleien.

Kathryn Marie Throo

Partner

Kate Throo ist bestrebt, ihren Mandanten mit kreativen Argumenten und Lösungen in einer Vielzahl komplexer handelsrechtlicher Streitigkeiten, Ermittlungsverfahren und behördlicher Durchsetzungsmaßnahmen zur Seite zu stehen. Mandanten schätzen Kate wegen ihrer außergewöhnlichen Fähigkeit, effiziente Lösungen in groß angelegten Ermittlungsverfahren zu finden, neue Ideen zu entwickeln und wegen ihres menschenorientierten Ansatzes im Response Management.

Kates Tätigkeit konzentriert sich auf die Vertretung von Unternehmen, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, Finanzinstituten und Einzelpersonen im Zusammenhang mit Untersuchungen und Verfahren der Securities and Exchange Commission (SEC) und des Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB). Ihre Führungsqualitäten und ihr scharfes Urteilsvermögen bieten einen einzigartigen Mehrwert. Sie ist erfolgreich darin, Ressourcen zu nutzen, um die Effizienz zu maximieren, und praktische Strategien zu entwickeln, um die Ziele ihrer Mandanten zu erreichen. Kates Fähigkeit, Beziehungen zu allen Beteiligten aufzubauen, sei es zu Aufsichtsbehörden, gegnerischen Anwälten oder anderen wichtigen Interessengruppen, ermöglicht es ihr, Untersuchungen und Rechtsstreitigkeiten geschickt zu lösen.

Kate verfügt über umfangreiche Erfahrung in der Vertretung von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und deren Partnern in Vollstreckungsverfahren vor der SEC und der PCAOB, in der Verteidigung großer Finanzinstitute in Anlegerklagen und Treuhandstreitigkeiten sowie in internen und behördlichen Untersuchungen. Darüber hinaus verfügt sie über vielfältige Erfahrung mit komplexen Handelsrechtsstreitigkeiten vor Bundes- und Landesgerichten. Darüber hinaus widmet Kate einen Großteil ihrer Zeit verschiedenen Pro-Bono-Aktivitäten, darunter die Unterstützung jugendlicher Einwanderer und Asylbewerber.

Bevor sie zu Foley kam, war Kate als Rechtsreferentin für die ehrenwerte Susan C. Bucklew und den ehrenwerten James S. Moody Jr. tätig, beide vom US-Bezirksgericht für den mittleren Bezirk von Florida in Tampa, Florida. Außerdem arbeitete sie als Prozessanwältin bei Mayer Brown LLP in New York, NY, wo sie sich auf Wertpapierprozesse, komplexe Handelsprozesse und Wirtschaftskriminalität spezialisierte.

Kate ist Mitglied der Praxisgruppen Wertpapierdurchsetzung und -streitigkeiten sowie Handelsstreitigkeiten. Außerdem fungiert sie als Koordinatorin des Frauennetzwerks von Foley für das Büro in New York.

Mai 20, 2025 Foley-Standpunkte

Aufhebung des summarischen Urteils durch das Erste Bundesberufungsgericht verdeutlicht den Wesentlichkeitsstandard für Beraterkonflikte

Ein kürzlich ergangenes Urteil könnte die Messlatte für die Securities and Exchange Commission (SEC) höher legen, wenn es darum geht, registrierte Anlageberater für...
1. Februar 2023 Pressemitteilungen

Foley wählt 23 neue Partner

Foley & Lardner LLP gibt mit Stolz die Wahl von 23 Anwälten zu Partnern der Kanzlei bekannt, die am 1. Februar 2023 in Kraft tritt.
Leerer Gerichtssaal mit Holztischen, schwarzen Stühlen, Richterbank, Zeugenstand und amerikanischer Flagge; keine Personen anwesend – eine Atmosphäre, die Anwälten in Chicago und den umliegenden Kanzleien vertraut ist.
23. Mai 2022 Foley Funds Legal Focus

Der Fünfte Circuit versetzt der Verfassungsmäßigkeit von SEC-Verwaltungsverfahren einen Schlag

Am Mittwoch entschied ein dreiköpfiges Richtergremium des US-Berufungsgerichts für den fünften Gerichtsbezirk in der Rechtssache Jarkesy gegen SEC mit 2:1 Stimmen, dass Verfahren vor einem Verwaltungsrichter der SEC verfassungswidrig seien.
Glasfassade eines modernen Regierungsgebäudes, das an führende Anwaltskanzleien erinnert, mit drei Fahnenmasten, an denen die US-Flagge weht, und zwei weiteren davor.
17. Dezember 2021 Newsletter

SEC veröffentlicht vorgeschlagene Änderungen zum 10b5-1-Handelsplan

Am 15. Dezember 2021 schlug die Securities and Exchange Commission Änderungen an Regel 10b5-1 des Securities Exchange Act von 1934 vor, die einen sicheren Hafen und eine positive Verteidigung gegen Insiderhandel für Führungskräfte und Direktoren von Unternehmen bieten, die gemäß einem Aktienhandelsplan im Rahmen dieser Regel mit Wertpapieren handeln.
Ein hell erleuchteter digitaler Börsenticker zeigt Zahlen in Rot und Grün an, die sich auf einer Glaswand in der Nähe geschäftiger Anwaltskanzleien in einer belebten städtischen Straße widerspiegeln.
Juni 11, 2021

Gensler identifiziert Insiderhandelspläne und Aktienhandelsregeln als Schwerpunkte der SEC

Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, identifizierte Aktienhandelspläne gemäß Regel 10b5-1 und Aktienhandelsregeln als neue Schwerpunkte der Regulierung durch die SEC.
Januar 9, 2019

Vorsicht für Anlageberater im Privatkundenbereich – die SEC beobachtet Sie

Zwei Jahre nach dem Ende der Operation Broken Gate ist die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC eine Behörde mit begrenzten Ressourcen, die sich offenbar sowohl auf den Schutz von Kleinanlegern vor betrügerischen Handlungen als auch auf die aktuellen Themen (z. B. ICOs und Cybersicherheit) konzentriert.