Die Anforderung „Verteidigungs- oder Geheimdienstverträge“ gemäß den HSR-Vorschriften
Übersicht über die Anforderungen
Im Abschnitt „Verteidigungs- oder Geheimdienstverträge“ des überarbeiteten HSR-Formulars müssen Antragsteller Angaben zu bestimmten „ausstehenden Ausschreibungen“ (RFPs) oder „vergebenen Beschaffungsverträgen“ mit dem Verteidigungsministerium (DOD) oder einem Mitglied der US-Geheimdienstgemeinschaft machen. Die Anforderung gilt für RFPs oder vergebene Beschaffungsaufträge (i) mit einem Wert von 100 Millionen US-Dollar oder mehr und (ii) für die entweder:
- Die Einnahmen aus der ausstehenden Ausschreibung oder dem Beschaffungsvertrag können anhand eines „überlappenden“ NAICS-Codes identifiziert werden, der von beiden Parteien in ihren HSR-Formularen angegeben wurde; oder
- Die Ausschreibung oder der Vertrag „beinhaltet oder wird ein Überschneidungsprodukt oder eine Überschneidungsdienstleistung beinhalten, wie in der Überschneidungsbeschreibung oder der Lieferbeziehungsbeschreibung beschrieben“.
Erwerbende Personen (Käufer) sollten nur relevante Ausschreibungen und Beschaffungsverträge melden, die das erwerbende Unternehmen (d. h. das Unternehmen, das den Erwerb direkt tätigt) oder ein „Unternehmen innerhalb der erwerbenden Person, das das erwerbende Unternehmen direkt oder indirekt kontrolliert“ betreffen.
Erworbene Personen (Verkäufer) sollten nur relevante Ausschreibungen und Beschaffungsverträge melden, die die zu verkaufenden Unternehmen, Vermögenswerte oder Geschäftsbereiche betreffen.
Für jede relevante Ausschreibung und jeden Beschaffungsvertrag muss der Antragsteller Folgendes melden:
- der Name der juristischen Person innerhalb der einreichenden Person;
- die „Auftraggeberstelle“, die den Auftrag vergibt oder ausführt;
- die Vertragsbüro-ID;
- die Award-ID; und
- die NAICS-Codes, falls vorhanden, die in der Datenbank des System for Award Management aufgeführt sind.
Wenn die Informationen vertraulich sind, ist es den Parteien untersagt, diese Informationen in die HSR-Anmeldung selbst aufzunehmen, sondern sie müssen ausdrücklich darauf hinweisen, dass die Informationen aufgrund ihrer Vertraulichkeit zurückgehalten werden.
Diese Meldepflicht gilt nicht, wenn die Meldung eine„ausgewählte 801.30-Transaktion”betrifft (z. B. bestimmte Übernahmeangebote, Käufe auf dem offenen Markt oder ähnliche Erwerbe von nicht beherrschenden Anteilen).
Darüber hinaus müssen die Parteien gemäß Abschnitt 857 des National Defense Authorization Act für das Geschäftsjahr 2024 (NDAA), wenn sie eine HSR-Anmeldung für eine Transaktion einreichen, die „eine Überprüfung durch das Verteidigungsministerium erfordert“, während der HSR-Wartezeit „gleichzeitig“ eine Kopie ihrer HSR-Anmeldung an das Verteidigungsministerium übermitteln. Es besteht eine gewisse Unsicherheit darüber, wann eine Transaktion eine Überprüfung durch das Verteidigungsministerium „erfordert“, da das Verteidigungsministerium derzeit keine gesetzliche Befugnis hat, eine Transaktion zu „überprüfen“, und weder das Justizministerium noch die FTC oder das Verteidigungsministerium konkrete Leitlinien zu dieser Frage vorgelegt haben. Wenn die Parteien jedoch eine Ausschreibung oder einen Beschaffungsvertrag melden, sollten sie sorgfältig prüfen, ob es sinnvoll ist, ihre HSR-Anmeldungen freiwillig beim Amt für Industriepolitik des Verteidigungsministeriums einzureichen.
Wie diese Informationen verwendet werden
Diese Informationen helfen den Behörden dabei, Transaktionen zu identifizieren, die nationale Sicherheitsinteressen betreffen könnten, und Akteure aus dem Verteidigungsministerium oder den Nachrichtendiensten zu ermitteln, deren Sichtweisen für die Bewertung der Transaktion erforderlich sein könnten.
Illustration
Eine repräsentative Antwort auf diesen Punkt könnte wie folgt aussehen:
Häufig gestellte Fragen
F. Welche Regierungsbehörden gelten als Mitglieder der „US-Geheimdienstgemeinschaft“?
A. Die Website des Amtes des Direktors der Nationalen Nachrichtendienste (ODNI) führt eine Liste der Mitglieder der Nachrichtendienste. Diese Liste umfasst 18 verschiedene Organisationen, darunter das ODNI, die Central Intelligence Agency (CIA), verschiedene Elemente des DOD und verschiedene Elemente innerhalb des Energieministeriums, des Ministeriums für innere Sicherheit (DHS), des Außenministeriums, des Finanzministeriums, des Federal Bureau of Investigation (FBI) und der Drug Enforcement Administration (DEA).
F. Wie kann ich feststellen, ob eine Ausschreibung oder ein Beschaffungsvertrag einen „Wert von 100 Millionen Dollar oder mehr” hat?
A. Laut FTC sollten „Antragsteller die maximal geschätzte Menge oder den maximal geschätzten Wert in ihren vorgeschlagenen oder zugeteilten Preisen verwenden, um den geschätzten Wert des Vertrags zu ermitteln. Andernfalls sollten Antragsteller bei der Bewertung ihrer Verträge nach vernünftigem Ermessen vorgehen und die verwendete Bewertungsmethode erläutern.“
F. Wenn mein Unternehmen ein Subunternehmer für einen Auftrag des Verteidigungsministeriums oder der Geheimdienste ist, wir jedoch einen Vertrag mit einem Dritten abschließen, der wiederum einen Vertrag mit dem Verteidigungsministerium oder den Geheimdiensten hat, sind wir dann verpflichtet, unseren Unterauftrag zu melden?
A. Nein . Laut FTC müssen nur „direkte“ Verträge mit den zuständigen DOD- und IC-Behörden offengelegt werden.
