Serie sobre regulación del mercado: Productos complejos: Adaptación a un entorno hostil
El Sr. Mandel es el antiguo jefe de la oficina de Nueva York de la División de Control de Corredores de Bolsa de la SEC, y el Sr. Wallace es el antiguo vicepresidente del Departamento de Regulación del Mercado de la FINRA.
Los temas que se debatirán incluyen:
- Descripción de los productos estructurados
- Avisos reglamentarios
- Idoneidad, Normas 2310 y 2110 de la NASD y Norma 2010 de la FINRA.
- Resumen de las actividades de ejecución
La participación en este programa es gratuita, pero es necesario inscribirse previamente. Para obtener más información, póngase en contacto con Katie Egan en [email protected].
Foley & Lardner LLP solicitará créditos CLE después del programa, cuando sea aplicable. Foley & Lardner LLP certifica que esta actividad ha sido aprobada para créditos MCLE de California por el Colegio de Abogados de California por un importe de 1,5 créditos generales. Foley & Lardner LLP es un proveedor aprobado por el Colegio de Abogados de California para MCLE. Tenga en cuenta que los participantes deben estar presentes en la fecha del evento; no se pueden obtener créditos por ver y/o escuchar una grabación del programa después del evento.
Para obtener materiales adicionales del programa, póngase en contacto con Katie Egan en [email protected].