El Departamento de Justicia busca endurecer sus políticas de aplicación de la ley penal corporativa
El 28 de octubre de 2021, la fiscal general adjunta Lisa Monaco anunció tres cambios en el enfoque del Departamento de Justicia (DOJ) respecto a la aplicación de la ley penal a las empresas. Monaco anunció los cambios durante el discurso de apertura del Instituto Nacional sobre Delitos de Cuello Blanco de la Asociación Americana de Abogados y publicó un memorándumadjunto con directrices para los componentes del DOJ. En conjunto, los cambios de política reflejan la prioridad declarada de la Administración Biden de aumentar la aplicación de la ley penal a las empresas. Solo el tiempo dirá si estos cambios conducirán, de hecho, a un cambio significativo en la forma en que el DOJ procesa a las empresas por infracciones penales federales, dado el descenso general de la aplicación de la ley penal corporativa en los últimos años. Los cambios anunciados son los siguientes.
En primer lugar, para que una empresa obtenga crédito por cooperación, debe proporcionar al Departamento de Justicia toda la información no privilegiada sobre todas las personas involucradas en la conducta indebida pertinente, independientemente del grado de participación, la condición o la antigüedad. Esto supone un retorno a la normadel «Memorándum Yates»del DOJ de 2015, que se modificó en 2018 cuando el DOJ cambióla política para permitir a las empresas revelar solo información sobre las personas «sustancialmente implicadas» en la conducta indebida para obtener créditos por cooperación.
Es importante destacar que el memorándum de Mónaco no establece expresamente si este requisito de revelar la identidad de todas las personas se aplica en asuntos civiles, como los casos relacionados con la Ley de Reclamaciones Falsas (FCA). Sin embargo, el memorándum pretende «restablecer» el Memorándum Yates, que se aplicaba expresamente a asuntos civiles. Esto plantea la cuestión de si el Departamento de Justicia exigirá ahora a las empresas que identifiquen a todas las personas implicadas en una infracción de la FCA, incluso cuando ello ralentice el progreso de las investigaciones de la FCA y requiera un gasto de recursos de investigación desproporcionado en relación con cualquier posible recuperación.
En segundo lugar, el Departamento de Justicia exigirá ahora a los fiscales que tengan en cuenta todo el historial de conductas indebidas de una empresa, independientemente de si las conductas indebidas pasadas son similares a las que se están investigando actualmente. Los fiscales deben partir ahora de la presunción de que todas las conductas indebidas , incluidas las infracciones perseguidas por otras divisiones del Departamento de Justicia, otros estados y otros países, son potencialmente relevantes. Esto podría dar lugar a sanciones más severas para algunas empresas, aunque aún está por ver cómo afectará esto a las resoluciones corporativas.
En tercer lugar, el Departamento de Justicia revertirá su política contraria a la imposición de supervisores corporativos independientes. En el pasado, el Departamento de Justicia había instruido a los fiscales que los supervisores debían ser la excepción en las resoluciones corporativas, reservándose para los casos en que el Departamento de Justicia identificara una necesidad y un beneficio claros para la supervisión, una vez sopesados sus costes. Ahora, el Departamento de Justicia tiene libertad para exigir un supervisor independiente «siempre que sea apropiado» para satisfacer a los fiscales de que una empresa está cumpliendo con sus obligaciones de cumplimiento y divulgación.
Mónaco también anunció la creación de un Grupo Asesor sobre Delitos Corporativos (CCAG). El CCAG estará compuesto por representantes de todas las divisiones del Departamento de Justicia involucradas en la aplicación de la ley penal corporativa y tendrá un «amplio mandato», que incluirá considerar la selección de supervisores, la reincidencia y el incumplimiento de los acuerdos de no enjuiciamiento o los acuerdos de enjuiciamiento diferido, y proporcionar puntos de referencia para medir la cooperación satisfactoria de una empresa. Además, el CCAG consultará ampliamente con los componentes del Departamento de Justicia, haciendo recomendaciones y proponiendo revisiones a la política del Departamento de Justicia para facilitar una aplicación más rigurosa y dar prioridad a la responsabilidad individual.
Implicaciones de estos cambios
El anuncio de Mónaco continúa una serie de compromisos recientes de la Administración Biden para reforzar la aplicación de la ley en materia de delitos corporativos. Este renovado enfoque, si cuenta con los recursos adecuados y el apoyo tanto del Departamento de Justicia como de los fiscales de las fiscalías federales, tiene un impacto práctico:
- Un interés sostenido en los esfuerzos de cumplimiento corporativo. Como dijo Monaco, «las empresas deben revisar activamente sus programas de cumplimiento para garantizar que supervisan y corrigen adecuadamente las conductas indebidas, o de lo contrario les saldrá caro a largo plazo». Contar con un programa de cumplimiento sólido ayudará a las empresas a detectar los problemas antes y a corregirlos más fácilmente.
- El camino para obtener créditos por cooperación es ahora más difícil, lo que obliga a las empresas a tomar decisiones difíciles cuando se enfrentan a posibles conductas indebidas. Si una empresa desea obtener créditos por cooperación, debe investigar a fondo la conducta para convencer al Departamento de Justicia de que ha cumplido con su obligación de identificar y revelar «toda» la información no privilegiada sobre todas las personas.
- La ampliación de la consideración del Departamento de Justicia sobre las conductas indebidas relevantes plantea riesgos para las grandes entidades corporativas, las entidades de larga trayectoria y las empresas adquisitivas, todas ellas con mayor probabilidad de tener un historial más amplio que examinar. Será importante que los defensores de las empresas proporcionen a los fiscales un contexto más amplio de la historia de la empresa, incluidos sus esfuerzos de cumplimiento, para que los fiscales tengan una visión precisa de la responsabilidad de la empresa.
Algunas empresas pueden adoptar una actitud de «esperar y ver» ante este anuncio, dada la frecuencia con la que el Departamento de Justicia parece repetir una serie de promesas y advertencias similares en función de quién sea el fiscal general. Por el contrario, aquellas empresas que conceden gran importancia al cumplimiento normativo probablemente utilizarán este anuncio para ayudar a aumentar la atención prestada al cumplimiento normativo dentro de sus organizaciones. Si tiene alguna pregunta sobre el enfoque que debe adoptar su empresa, póngase en contacto con cualquiera de los autores de este artículo o con su abogado de Foley.
