Série sur la réglementation des marchés : Produits complexes : s'adapter à un environnement hostile
M. Mandel est l'ancien chef du bureau new-yorkais de la Division of Broker-Dealer Enforcement (division chargée de l'application de la réglementation des courtiers) de la SEC, et M. Wallace est l'ancien vice-président du département Market Regulation (réglementation des marchés) de la FINRA.
Les sujets qui seront abordés comprennent :
- Description des produits structurés
- Avis réglementaires
- Adéquation, règles NASD 2310 et 2110, et règle FINRA 2010
- Résumé des activités d'application de la loi
La participation à ce programme est gratuite, mais une préinscription est requise. Pour plus d'informations, veuillez contacter Katie Egan à l'adresse [email protected].
Foley & Lardner LLP demandera des crédits CLE après le programme, le cas échéant. Foley & Lardner LLP certifie que cette activité a été approuvée pour les crédits MCLE de Californie par le barreau de Californie pour un montant de 1,5 crédit général. Foley & Lardner LLP est un prestataire agréé par le barreau de Californie pour la formation continue. Veuillez noter que les participants doivent être présents à la date de l'événement ; les crédits ne peuvent être obtenus en visionnant et/ou en écoutant un enregistrement du programme après l'événement.
Pour obtenir des documents supplémentaires sur le programme, veuillez contacter Katie Egan à l'adresse [email protected].