Les nouvelles statistiques relatives à la loi sur les fausses déclarations (False Claims Act) montrent une augmentation des enquêtes menées par le ministère américain de la Justice (DOJ).

Le communiqué de presse annuel du ministère américain de la Justice (DOJ) concernant la loi sur les fausses déclarations (FCA) a révélé que le nombre d'enquêtes menées de sa propre initiative pour l'exercice fiscal fédéral clos le 30 septembre 2023 avait augmenté de 1,5 fois par rapport à l'année précédente. Le DOJ a également vanté ses réalisations en matière d'application de la FCA pour l'exercice fiscal fédéral, une année record pour le DOJ. Les statistiques fournies dans le communiqué de presse du DOJ du 22 février 2024 révèlent les projets du DOJ pour 2024 et au-delà. 

En 2023, le ministère américain de la Justice a obtenu 543 règlements et jugements, soit le nombre le plus élevé jamais enregistré en une seule année et une augmentation notable par rapport à 2022. Le montant total des recouvrements du ministère américain de la Justice, qui s'élève à près de 2,7 milliards de dollars, a également augmenté par rapport à 2022, bien que ces recouvrements soient inférieurs à ceux des années précédentes. 

Pour 2024, nous prévoyons les tendances suivantes :

• Augmentation supplémentaire des enquêtes ouvertes par le ministère américain de la Justice
• Application active de la FCA
• Poursuite de l'accent mis sur les soins de santé, la cybersécurité et le capital-investissement

La FCA continue de faire respecter la loi

Il n'y a aucun signe de ralentissement dans l'application de la FCA. « La loi sur les fausses déclarations reste l'un de nos outils les plus importants pour éradiquer la fraude, garantir que les fonds publics sont dépensés à bon escient et protéger les programmes gouvernementaux essentiels », a déclaré le ministère de la Justice. Au-delà du nombre record de règlements et de jugements rendus en 2023, le ministère de la Justice s'est engagé à intensifier encore davantage l'application de la FCA en 2024. Dans son allocution, Brian M. Boynton, assistant principal du procureur général de la division civile, a déclaré qu'en 2023, la section chargée de la fraude du DOJ avait émis un nombre record (1 504) de demandes d'enquête civile (CID), qui constituent un outil essentiel utilisé par le DOJ pour obtenir des documents, des réponses à des interrogatoires et des témoignages dans le cadre de ses enquêtes sur les affaires FCA avant d'intenter ou d'intervenir dans des poursuites. 

La fraude dans le domaine des soins de santé a continué d'être la principale source des règlements et jugements rendus par le ministère américain de la Justice (DOJ) en vertu de la loi sur les fausses déclarations (False Claims Act) en 2023. Le DOJ a récupéré plus de 1,8 milliard de dollars liés à des affaires dans le secteur des soins de santé, notamment auprès de prestataires de soins gérés, d'hôpitaux, de pharmacies, de laboratoires, d'établissements de soins aigus de longue durée et de médecins. Les recouvrements du DOJ en 2023 sont également attribuables à ses recouvrements liés à la fraude en matière de marchés publics, aux programmes d'aide liés à la pandémie et aux exigences en matière de cybersécurité dans les contrats et les subventions gouvernementaux. 

Nombre record d'enquêtes ouvertes par le ministère américain de la Justice

Comme prévu , le ministère américain de la Justice (DOJ) est plus que jamais déterminé à monter lui-même ses dossiers plutôt que de se fier uniquement aux plaintes déposées par des lanceurs d'alerte (qui tam). Le DOJ a continué à multiplier les enquêtes menées de sa propre initiative, passant de 305 affaires en 2022 à 500 nouvelles affaires en 2023, soit une augmentation considérable.   

Cette augmentation du nombre d'affaires engagées par le gouvernement constitue un changement important dans la stratégie du ministère de la Justice. Cela ne signifie pas pour autant que le ministère abandonne les actions en justice intentées par des dénonciateurs : les 712 affaires engagées en 2023 constituent le troisième plus grand nombre jamais enregistré. Mais cette augmentation reflète en partie l'investissement du ministère de la Justice et des agences partenaires dans l'allocation de ressources à l'exploration de données. L'utilisation de l'analyse de données, en particulier des données relatives aux demandes de remboursement de soins de santé, reste une priorité. 

La forte augmentation du nombre d'affaires traitées par le gouvernement reflète également un partage accru d'informations entre les agences fédérales. L'accent mis sur l'utilisation abusive des fonds liés à la COVID-19 en est un exemple, les groupes de travail interagences ayant partagé des données afin de mettre au jour des actes répréhensibles. Par exemple, le ministère de la Justice a collaboré avec l'Agence fédérale pour le développement des petites entreprises afin de poursuivre les paiements indus effectués dans le cadre du programme de protection des salaires (PPP). En 2023, le DOJ a résolu environ 270 affaires relevant de la loi sur les fausses déclarations (False Claims Act) en rapport avec l'utilisation abusive des fonds du PPP. 

Priorités pour 2024

Soins de santé. Le secteur des soins de santé reste la principale cible de l'application de la loi sur les fausses déclarations (False Claims Act). Le ministère de la Justice continue de poursuivre les affaires présumées de fausses déclarations dans le cadre du programme Medicare Advantage (Partie C), telles que les déclarations impliquant des diagnostics non fondés. Le communiqué de presse du ministère de la Justice a qualifié ce domaine de « cruciale importance », car Medicare Advantage est désormais la composante la plus importante de Medicare. Le ministère de la Justice continuera également à se concentrer sur les domaines suivants :

• Réclamations pour des services médicalement inutiles
• Les prestataires de soins de santé, les sociétés pharmaceutiques et les autres entités contribuant à la crise des opioïdes
• Application de la loi anti-rétrocommissions
• Réclamations liées aux services auxiliaires, tels que les laboratoires, les diagnostics, la télésurveillance et les entreprises de matériel médical durable (DME)

Cybersécurité. Dans son discours prononcé en direct lors de la conférence Qui Tam 2024 de la Federal Bar Association, M. Boynton a commencé par mettre en avant l'initiative civile contre la cyberfraude du ministère américain de la Justice (DOJ). Annoncée initialement en octobre 2021, cette initiative utilise la loi sur les fausses déclarations (False Claims Act) pour contrôler la conformité des entrepreneurs et des bénéficiaires de subventions gouvernementaux en matière de cybersécurité, en les tenant responsables lorsqu'ils enfreignent sciemment les exigences applicables en la matière. Bien que l'initiative du ministère de la Justice en matière de cyberfraude civile n'ait donné lieu qu'à une petite partie des affaires relevant de la loi sur les fausses déclarations (False Claims Act) traitées par le ministère de la Justice jusqu'à présent, M. Boynton a promis que d'autres affaires seraient traitées en 2024 et au-delà. Les entreprises et les prestataires qui travaillent avec le gouvernement ne doivent pas négliger les exigences du gouvernement en matière de cybersécurité. 

Capital-investissement. Les fonds de capital-investissement sont également dans le collimateur du ministère américain de la Justice. M. Boynton a spécifiquement cité les fonds de capital-investissement comme exemple d'« entité tierce » susceptible d'être soumise à l'application de la loi sur les fausses déclarations (False Claims Act). M. Boynton a averti que, même si un fonds de capital-investissement ne soumet pas directement de demandes d'indemnisation au gouvernement, il pourrait néanmoins être soumis à l'application de la FCA s'il prend des mesures pour influencer ou provoquer la soumission d'une fausse déclaration par des entités qu'il contrôle. Cette orientation pourrait conduire le DOJ à affirmer des théories de responsabilité inédites qui méritent d'être suivies de près. Nous prévoyons que 2024 sera une année active pour l'application de la loi sur les fausses déclarations, le secteur des soins de santé étant au premier plan des enquêtes lancées par le DOJ.