Mises à jour de la division criminelle du DOJ (1ère partie) : Nouveau plan de lutte contre la criminalité en col blanc du ministère de la justice
Le 12 mai, Matthew G. Galeotti, chef de la division pénale du ministère de la justice, a publié une note à l'intention de l'ensemble du personnel de la division pénale, intitulée "Focus, Fairness, and Efficiency in the Fight Against White-Collar Crime", afin de "présenter les priorités et les politiques de la division pénale en matière d'application de la loi pour la poursuite des entreprises et des crimes en col blanc au sein de la nouvelle administration". Le mémo met en avant 10 domaines prioritaires d'enquête et de poursuite, appelle à une révision de la politique de la division en matière d'application des lois sur les entreprises et d'auto-divulgation volontaire afin d'inciter davantage les entreprises, et prévoit de "rationaliser les enquêtes sur les entreprises" en mettant l'accent sur l'équité et l'efficacité ainsi que sur la réduction du nombre de contrôles des entreprises.
Dix domaines prioritaires pour les enquêtes et les poursuites
Le mémo énumère les dix domaines d'action suivants :
- Fraude en matière de soins de santé ;
- Fraude commerciale et douanière, y compris l'évasion tarifaire ;
- Fraude perpétrée par l'intermédiaire d'entités à intérêts variables (VIE) ;
- Les fraudes dont sont victimes les investisseurs américains, telles que les pyramides de Ponzi et les fraudes à l'investissement ;
- Les violations des sanctions ou les comportements qui permettent des transactions par des cartels, des OTC, des États-nations hostiles et/ou des organisations terroristes étrangères ;
- Fourniture d'un soutien matériel à des organisations terroristes étrangères ;
- Blanchiment d'argent complexe, y compris des schémas impliquant des drogues illégales ;
- Violations de la loi sur les substances contrôlées (Controlled Substances Act) et de la loi sur les aliments, les médicaments et les cosmétiques (Food, Drug, and Cosmetic Act) ;
- la corruption et le blanchiment d'argent qui ont un impact sur les intérêts nationaux des États-Unis, compromettent la sécurité nationale, nuisent à la compétitivité des entreprises américaines et enrichissent les fonctionnaires étrangers corrompus ; et
- Criminalité liée aux actifs numériques, avec une priorité élevée pour les affaires impliquant des cartels, des TCO, le blanchiment d'argent de la drogue ou l'évasion des sanctions.
Ces 10 domaines d'intervention - et l'ordre dans lequel ils sont énumérés - font écho aux priorités énoncées dans les décrets et mémos de l'administration Trump relatifs à l'application de la loi publiés à ce jour[1].
De manière plus générale, M. Galeotti a décrit les priorités comme un effort du ministère de la justice pour "trouver un juste équilibre entre la nécessité d'identifier, d'enquêter et de poursuivre efficacement les actes répréhensibles des entreprises et des particuliers tout en réduisant au minimum les charges inutiles pour les entreprises américaines". M. Galeotti a expliqué que "[l]a grande majorité des entreprises américaines sont des entreprises légitimes qui s'efforcent d'apporter de la valeur à leurs actionnaires et des produits et services de qualité à leurs clients" et que, par conséquent, "[l]es procureurs doivent éviter les excès qui punissent la prise de risque et entravent l'innovation". M. Galeotti précise également que les avocats du ministère de la justice "doivent être guidés par trois principes fondamentaux : (1) la concentration, (2) l'équité et (3) l'efficacité". Il a également demandé que le Corporate Whistleblower Awards Pilot Program de la Criminal Division soit modifié pour refléter ces domaines prioritaires[2].
L'accent mis sur les individus et l'indulgence à l'égard des sociétés
Mme Galeotti a insisté sur le fait que la division pénale se concentre sur la poursuite des individus et sur la nécessité de prendre davantage en compte les efforts déployés par les entreprises pour remédier aux actions des mauvais acteurs individuels. Mme Galeotti a promis que la division criminelle "enquêterait sans relâche sur ces malfaiteurs individuels afin de les tenir pour responsables" et a ordonné la révision de la politique de la division en matière d'application des lois sur les entreprises et d'autodénonciation volontaire (CEP) afin d'offrir davantage de possibilités de clémence lorsqu'il est déterminé que des résolutions pénales sont nécessaires pour les entreprises qui s'autodénoncent et qui coopèrent pleinement. Ces révisions comprennent des durées plus courtes pour les accords de non-poursuite et de poursuite différée, des amendes réduites pour les entreprises et une utilisation et des durées limitées pour les contrôleurs d'entreprise[3] Galeotti a spécifiquement ordonné la révision des conditions de tous les accords actuels avec les entreprises afin de déterminer s'ils devraient être résiliés de manière anticipée. Le ministère de la justice a déjà commencé à mettre fin aux accords qui, selon lui, ont été pleinement respectés.
Rationalisation des enquêtes sur les entreprises
Enfin, M. Galeotti insiste sur la nécessité de minimiser les coûts inutiles et les perturbations subies par les entreprises américaines du fait des enquêtes du ministère de la justice et de "maximiser l'efficacité".
Des enquêtes plus efficaces
Tout en reconnaissant la complexité et la nature souvent transfrontalière des enquêtes de la Division, les procureurs ont pour instruction de "prendre toutes les mesures raisonnables pour minimiser la durée et l'impact collatéral de leur enquête, et pour s'assurer que les mauvais acteurs sont rapidement traduits en justice et que les ressources sont mobilisées de manière efficace". Le bureau de l'assistant du procureur général, en collaboration avec la section concernée, assurera le suivi des enquêtes pour veiller à ce qu'elles soient "rapidement conclues".
Limitation des contrôles d'entreprises
Le DOJ n'imposera des contrôles de conformité que lorsqu'il le jugera nécessaire et a demandé que ces contrôles, lorsqu'ils sont imposés, soient "étroitement adaptés". S'appuyant sur un mémorandum de l'administration précédente[4], le ministère de la justice a publié le 12 mai un mémorandum sur la sélection des contrôleurs dans les affaires relevant de la division pénale, qui fournit des facteurs permettant de déterminer si un contrôle est approprié et des lignes directrices visant à garantir qu'un contrôle est correctement adapté pour traiter le "risque de récurrence" et "réduire les coûts inutiles". Lorsqu'ils envisagent de nommer un contrôleur, les procureurs doivent tenir compte des éléments suivants :
- Risque de récurrence d'un comportement criminel ayant un impact significatif sur les intérêts américains ;
- Disponibilité et efficacité d'autres contrôles gouvernementaux indépendants ;
- l'efficacité du programme de conformité et la culture de la conformité au moment de la résolution ; et
- Maturité des contrôles de l'entreprise et capacité de celle-ci à tester et à mettre à jour de manière indépendante son programme de conformité
Le chef de la section concernée, ainsi que l'assistant du procureur général, doivent approuver toutes les nominations de moniteurs, et le mémo fournit des détails supplémentaires concernant la nomination et la surveillance du moniteur, ainsi que le processus de sélection du moniteur.
A retenir
Le gel actuel des embauches et les récentes réductions/réaffectations de personnel du DOJ ne doivent pas être considérés comme un signe que la criminalité en col blanc sera autorisée à prospérer sous l'administration actuelle. Au contraire, le mémo de Galeotti du 12 mai renforce les politiques et les priorités d'application de la loi que le DOJ a présentées depuis le premier jour de l'administration Trump et fournit plus de clarté sur ce à quoi il faut s'attendre lorsqu'on s'engage avec la Division criminelle et sur les domaines dans lesquels elle concentrera ses ressources désormais plus limitées. Les entreprises devraient se familiariser avec ce mémo et les mises à jour correspondantes relatives aux dénonciateurs, à l'application de la loi par les entreprises et aux auto-dénonciations, ainsi qu'aux contrôles, afin de s'assurer que les entreprises évaluent correctement leur profil de risque, s'attaquent aux fautes potentielles et répondent aux attentes du gouvernement.
Si vous avez des questions ou des inquiétudes concernant l'un des sujets abordés dans cet article, n'hésitez pas à contacter l'un des auteurs ou votre avocat chez Foley & Lardner.
[1] Voir, par exemple, le décret 14157 désignant les cartels et autres organisations comme terroristes étrangers.
Organizations and Specially Designated Global Terrorists (20 janvier 2025) (décret sur les cartels) ;
Mémorandum du procureur général, Élimination totale des cartels et de la criminalité transnationale
Executive Order 14209, Pausing Foreign Corrupt Practices Act Enforcement to Further American Economic and National Security (10 février 2025) ; Cartels and TCOs AG Memorandum.
2 Voir "DOJ Criminal Division Updates (Part 2) : Le ministère de la justice met à jour son programme pilote de récompenses pour les dénonciateurs d'actes criminels en entreprise"
[3] Voir "DOJ Criminal Division Updates (Part 3) : Nouvelles raisons pour les entreprises de s'auto-divulguer en cas de conduite criminelle"
[4] Mémorandum de Craig Morford du 7 mars 2008 (portant sur la sélection et les responsabilités d'un contrôleur d'entreprise).
