Ce que toute entreprise multinationale devrait savoir sur ... Atténuer les risques posés par la nouvelle administration Trump Focus sur les cartels de la drogue et les TCOs

La répression par l'administration Trump des cartels et des organisations criminelles transnationales (OTC) opérant à l'étranger et aux États-Unis est une priorité importante du ministère de la Justice (DOJ)[1].[L'administration Trump a déjà désigné certains cartels et organisations criminelles transnationales comme terroristes (en les qualifiant soit de terroristes mondiaux spécialement désignés (SDGT), soit d'organisations terroristes étrangères (FTO), soit les deux), empêchant ainsi ces groupes ou personnes d'effectuer des transactions aux États-Unis ou avec les États-Unis, toute personne américaine, ou même des personnes non américaines lorsqu'il existe un lien juridictionnel avec les États-Unis, y compris l'utilisation de dollars américains dans le cadre de la transaction.

Les transactions avec les FTO peuvent donner lieu à des sanctions civiles, voire à des poursuites pénales. En effet, à la fin du mois de mai 2025, un acte d'accusation fédéral a été levé, accusant deux hommes de l'Utah d'avoir conspiré pour "fournir un soutien matériel" aux cartels mexicains "sous la forme de devises américaines" par le biais de leur exploitation d'une société de pétrole brut basée au Texas. Notamment, le cartel en question a été désigné sous l'administration Trump, le 20 février 2025.

Il ne s'agit là que d'un précurseur des nombreuses actions similaires qui seront menées sous l'administration Trump. Avant que le DOJ et d'autres agences ne prennent d'autres mesures d'application, les entreprises qui font des affaires dans des régions où les cartels opèrent ou où les activités de TCO sont répandues devraient prendre des mesures pratiques pour assurer la conformité avec les lois et réglementations américaines applicables. L'attention renouvelée de l'administration Trump sur les menaces liées aux cartels et au TCO signifie que les entreprises multinationales doivent réévaluer leur exposition au risque dans cet environnement d'application en constante évolution.

Dans le cadre de cette nouvelle approche, les entreprises opérant dans des régions où des activités de cartels ou de TCO sont connues - notamment le Mexique, l'Amérique centrale et l'Amérique du Sud, les Caraïbes et certaines parties de l'Afrique - pourraient faire l'objet d'une surveillance accrue de la part des autorités de réglementation et des organismes chargés de l'application de la loi aux États-Unis. Dans certains cas, l'exposition pourrait résulter non pas d'un contact direct avec les cartels, mais de connexions indirectes par le biais de fournisseurs, de sous-traitants ou d'intermédiaires.

Pour gérer ces risques accrus, les entreprises - en particulier celles qui ont des activités mondiales complexes ou des chaînes d'approvisionnement vulnérables - doivent procéder à une évaluation franche et rigoureuse de la conformité. Les mesures clés à prendre en compte sont les suivantes :

• Renforcer et étendre les protocoles de diligence raisonnable. Procéder à un contrôle préalable renforcé de tous les partenaires commerciaux tiers, en mettant particulièrement l'accent sur les nouveaux fournisseurs, distributeurs et intermédiaires. Aller au-delà des contrôles traditionnels d'intégration en incluant des vérifications pour les SDGT, les FTO et d'autres ressortissants spécialement désignés (SDN) identifiés par l'OFAC et d'autres agences. Le contrôle des SDGT/FTO doit avoir lieu en même temps que le contrôle des SDN de l'OFAC et doit être intégré à la fois dans l'intégration des fournisseurs et dans les audits récurrents de l'intégrité de la chaîne d'approvisionnement. En cas d'utilisation d'outils automatisés, il convient de s'assurer qu'ils sont calibrés pour détecter les affiliations indirectes ou les structures de propriété complexes qui peuvent masquer les liens avec des acteurs interdits.

• Mettre à jour les contrats de la chaîne d'approvisionnement et des partenaires afin d'y inclure des contrôles des risques. Examiner et mettre à jour tous les contrats de la chaîne d'approvisionnement, de la distribution et des fournisseurs afin d'y inclure des clauses explicites de lutte contre les cartels et les organisations criminelles transnationales. Utiliser un modèle de libellé validé par le conseiller juridique pour assurer la cohérence des accords internationaux.

• Réévaluer les relations existantes pour détecter les risques rampants. Même des partenaires commerciaux de longue date, préalablement contrôlés, peuvent évoluer d'une manière qui introduit de nouveaux risques, par exemple en changeant de propriétaire effectif, en se faisant racheter par des entités inconnues ou en étendant subtilement leurs services à de nouveaux secteurs. Établir un processus d'examen et de réexamen continus des contreparties. Les changements dans le champ d'activité, la direction ou les régions d'exploitation devraient automatiquement déclencher une actualisation de la diligence raisonnable et éventuellement un audit ciblé.

• Examiner de près les paiements en espèces et les changements soudains de comportement financier. Les transactions en espèces sont fréquemment utilisées par les organisations criminelles transnationales et les cartels pour éviter d'être repérés. Les entreprises doivent surveiller les contreparties qui insistent sur les paiements en espèces ou qui passent soudainement de méthodes de paiement traçables (par exemple, les virements électroniques, les chèques) à des transactions en espèces. Elles doivent mettre en place un système solide de gestion des fournisseurs et de suivi des transactions, capable de détecter ces changements. Les signaux d'alerte peuvent être des paiements excédentaires fréquents, des détails de paiement ambigus ou des transactions transitant par des juridictions à haut risque.

• Mener des audits approfondis sur les contreparties à haut risque. Cartographier tous les niveaux de votre chaîne d'approvisionnement pour identifier les points d'exposition potentiels à l'activité des cartels ou à l'influence des TCO ou à l'activité des cartels. Pour les contreparties à haut risque - en particulier celles situées dans des couloirs de trafic connus ou dans des régions où le crime organisé est très présent - effectuez des audits au niveau des transactions pour déterminer qui elles paient, la nature de ces paiements et si les flux financiers correspondent aux objectifs commerciaux déclarés. Examiner régulièrement les changements dans la propriété effective, les méthodes de paiement et le comportement contractuel. En cas d'apparition d'indicateurs de risque, envisager de notifier la contrepartie et d'exiger des mesures correctives.

• Identifier et surveiller les secteurs vulnérables. Certains secteurs sont systématiquement ciblés par les cartels et les OTC en raison de leur valeur logistique, de leur complexité réglementaire ou de leur influence locale. Il s'agit notamment (1) des entreprises de logistique et de transport, en particulier celles qui traversent des frontières ou des voies maritimes éloignées ; (2) des promoteurs de construction et d'infrastructures, qui doivent souvent interagir avec les autorités locales chargées de délivrer les permis ; (3) des monopoles de services publics ou des prestataires de services, comme la collecte des ordures ou les services Internet, dont la domination régionale en fait des cibles stratégiques pour les prises de contrôle ; et (4) des secteurs dotés de syndicats puissants ou d'une dynamique de travail complexe, qui peuvent faire l'objet d'infiltrations ou de cooptations. En cas de partenariat avec des entreprises de ces secteurs - en particulier dans les régions connues pour leurs activités de cartel ou de TCO -, il convient de soumettre la relation à un examen plus approfondi et de maintenir une surveillance accrue tout au long du cycle de vie du contrat.

• Institutionnaliser la formation et les canaux de signalement internes. Former les employés, le personnel chargé de la conformité et, le cas échéant, les employés des partenaires tiers à la manière d'identifier et de signaler les signes d'ingérence dans le cadre d'un cartel ou d'une TCO. Ne pas se contenter de fournir des listes de parties soumises à des restrictions, mais sensibiliser aux signaux d'alerte. Mettre en place des canaux de dénonciation internes sécurisés et anonymes et prévoir des politiques d'amnistie ou de protection afin d'encourager le signalement précoce des violations de la conformité ou des tentatives de coercition criminelle.

• Mettre en place des mécanismes de contrôle pour la direction et le conseil d'administration. Veiller à ce que les risques liés aux TCO et aux cartels soient régulièrement portés à la connaissance de la direction générale et du conseil d'administration. Incorporer des mises à jour dans les rapports trimestriels de conformité ou dans les séances d'information du comité des risques. Pour les entreprises opérant dans des régions à haut risque, envisager de désigner un responsable des risques de haut niveau ou un groupe de travail pour superviser les protocoles de réponse et le suivi, ou nommer une personne au sein de l'approvisionnement ou du service juridique pour effectuer ces tâches de gestion des risques.

• Élaborer un plan de réaction aux actes criminels. Les cartels ont souvent recours à des tactiques violentes ou coercitives, telles que l'extorsion, le vol, la fraude, voire l'enlèvement, pour infiltrer les entreprises. Les entreprises opérant dans des régions à haut risque doivent s'y préparer à l'avance. Élaborer un protocole de gestion de crise, comprenant les étapes d'escalade de l'incident, les points de contact au sein des forces de l'ordre locales et internationales, les procédures de communication et les protocoles relatifs à la sécurité des employés et à la réponse juridique. Envisager des exercices de gestion des risques pour tester la réactivité.

• Surveiller les rapports publics sur la criminalité et se préparer aux demandes juridiques. Examinez régulièrement les bases de données publiques sur la criminalité, les séances d'information des forces de l'ordre et les rapports des ONG pour vous tenir au courant des nouvelles menaces dans les régions où opère votre entreprise. Coordonnez votre action avec celle des avocats internes et externes afin d'être prêt à répondre aux citations à comparaître, aux demandes d'enquête civile et aux demandes volontaires d'informations, car l'administration Trump devrait renforcer ces outils pour enquêter sur les violations potentielles de la loi. La capacité de réponse rapide est particulièrement importante dans les secteurs à haut risque ou les juridictions où les enquêtes peuvent commencer sans préavis.

• Mettre en œuvre des protocoles de documentation des incidents et de réponse aux signaux d'alerte. Créer une procédure formelle pour documenter les signaux d'alerte, les correspondances de filtrage, les résultats de la diligence raisonnable et les réponses aux soupçons d'exposition à un cartel ou à une OTC. Tenir un registre de conformité sécurisé ou un système interne de gestion des cas pour assurer la continuité, soutenir les audits et démontrer les efforts de bonne foi en cas de mesures d'application.

* * *

Le pivot politique de l'administration Trump vers une application agressive des crimes liés aux cartels et aux TCO entraîne un risque accru pour les entreprises mondiales - non seulement pour les violations directes, mais aussi pour la responsabilité secondaire par le biais de tiers non surveillés. Une approche proactive et systémique de la conformité, soutenue par la diligence raisonnable, la surveillance en temps réel, la formation des employés et des plans d'intervention solides, est essentielle pour éviter les dommages réputationnels, financiers et juridiques dans ce nouveau paysage d'application de la loi.

Néanmoins, bien que l'accent renforcé et la stratégie d'application de l'administration Trump sur l'élimination des cartels et des TCO puissent constituer un changement par rapport aux priorités d'application de l'administration précédente, les entreprises multinationales n'ont pas à réinventer la roue pour s'assurer qu'elles opèrent en conformité avec les lois américaines pertinentes. Les entreprises doivent s'efforcer d'exploiter les procédures de conformité existantes, telles que les mesures de diligence raisonnable en matière d'intégration des fournisseurs, les contrôles de l'OFAC, les examens de l'intégrité de la chaîne d'approvisionnement et la sensibilisation aux signaux d'alerte, et de les adapter aux nouvelles priorités de la nouvelle administration en matière d'application de la loi. En suivant de manière proactive les meilleures pratiques en matière de conformité, elles peuvent atténuer efficacement ces risques accrus.

Si vous avez des questions ou des inquiétudes concernant les problèmes de conformité soulevés dans cet article, n'hésitez pas à contacter l'un des auteurs ou votre avocat chez Foley & Lardner.

The Foley Défense et enquêtes en matière d'application des lois au niveau international surveille tous les développements en matière de commerce international et de réglementation, que nous publions au fur et à mesure sur notre site Internet Ressources sur les tarifs et le commerce international blog. Notre livre blanc sur "Gérer les risques tarifaires et d'importation pendant une guerre commerciale" présente un plan en 12 étapes pour aider les importateurs à gérer les risques tarifaires et commerciaux internationaux dans l'environnement tarifaire et commercial actuel, tandis que le livre blanc qui l'accompagne, intitulé "Gérer les risques liés à l'intégrité de la chaîne d'approvisionnement" fournit des conseils pratiques pour faire face aux risques accrus de la chaîne d'approvisionnement liés aux marchandises importées aux États-Unis, y compris le recours croissant aux retenues par les douanes.Si vous souhaitez recevoir des mises à jour concernant "Ce que toute entreprise multinationale doit savoir" sur la façon d'opérer dans le monde compliqué du commerce international d'aujourd'hui, veuillez vous inscrire à notre blog Tariff & International Trade - cliquez ici pour vous inscrire.

[1] Voir le décret 14157, "Designating Cartels and Other Organizations As Foreign Terrorist Organizations And Specially Designated Global Terrorists" (20 janvier 2025) ; Office of the Attorney General, "Total Elimination of Cartels and Transnational Criminal Organizations" (5 février 2025) ; Office of the Spokesperson of U.S. State Dep t, "Designation of InternationalCartels" (20 février 2025) ; Criminal Division of U.S. Dep. 5, 2025) ; Office of the Spokesperson of the U.S. State Dep't, "Designation of International Cartels," (20 février 2025) ; Criminal Division of U.S. Dep't of Justice, "Focus, Fairness, and Efficiency in the Fight Against White-Collar Crime" (12 mai 2025).