Expérience des représentants

Ken a conseillé et représenté avec succès ses clients dans de nombreuses affaires importantes, dont récemment :

Enquêtes internes

• A mené une enquête interne pour le comité d'audit d'une société pharmaceutique internationale cotée en bourse concernant des allégations relatives aux états financiers, aux déclarations publiques et à l'intégrité de la direction de la société.*
• A mené une enquête interne pour le comité d'audit d'une société publique de promotion et de gestion immobilière concernant des allégations de lanceurs d'alerte relatives aux états financiers et aux dépenses de la société.*
• A mené une enquête interne pour un fonds de plusieurs milliards de dollars concernant une fraude potentielle et un détournement de fonds par un ancien cadre supérieur.*
• A mené une enquête interne au sein d'une entreprise publique fournissant des équipements automobiles, suite à des allégations de fraude comptable formulées par un lanceur d'alerte.*
• Réalisation d'enquêtes internes pour un important système universitaire public concernant des questions de comptabilité, de divulgation et de documentation.*
• A mené une enquête interne pour une institution à but non lucratif concernant des allégations d'utilisation abusive de ressources caritatives.*
• A mené une enquête interne pour une grande institution financière concernant des allégations de fraude liées aux pratiques de crédit et d'audit de l'institution.*
• A mené une enquête interne pour une société à but non lucratif impliquant des allégations de fraude comptable.*

Enquêtes et mesures coercitives au niveau fédéral, étatique et international

Entreprises

• Représentation d'une société internationale de services financiers dans le cadre d'une enquête menée par le CFPB concernant sa plateforme de gestion de prêts et d'autres services technologiques fournis. L'affaire s'est conclue sans qu'aucune mesure coercitive ne soit prise à l'encontre de notre client.*
• Représentation d'un conseiller en fonds spéculatifs dans le cadre d'enquêtes menées par le ministère américain de la Justice (DOJ) et la Commission américaine des opérations boursières (SEC) concernant des questions liées à des comptes étrangers. L'enquête s'est conclue sans qu'aucune accusation ne soit portée contre notre client.*
• Représentation d'une grande société d'investissement immobilier dans le cadre d'une enquête menée par le procureur général de New York concernant des pratiques de « pay-to-play » liées à des investissements de fonds de pension publics. L'enquête a été menée de manière confidentielle et s'est conclue sans qu'aucune accusation ne soit portée contre notre client.*
• Représentation de plusieurs applications fintech dans le cadre d'enquêtes menées par le CFPB, le département des services financiers de New York et d'autres organismes de réglementation étatiques sur des questions liées aux prêts en ligne, aux taux d'intérêt classés comme « pourboires », aux abonnements mensuels auprès des sociétés de prêt et à d'autres frais facturés aux consommateurs.*
• Représentation d'une société pétrolière et gazière du Moyen-Orient dans le cadre d'enquêtes FCPA à grande échelle et très médiatisées menées par la SEC et le DOJ. L'enquête a été menée dans la confidentialité et s'est conclue sans qu'aucune accusation ni action civile ne soit intentée contre notre client.*
• Représentation d'une société d'investissement immobilier dans le cadre d'une enquête conjointe menée par le ministère américain de la Justice et le bureau de l'inspecteur général de l'Agence fédérale de financement du logement. L'enquête a été menée dans la plus stricte confidentialité et s'est conclue sans qu'aucune accusation ni action civile ne soit intentée contre notre client.*
• Représentation d'une société internationale de services financiers dans le cadre d'une enquête menée par le CFPB concernant sa plateforme de gestion de prêts et d'autres services technologiques fournis. L'enquête s'est conclue sans qu'aucune accusation ne soit portée contre notre client.*
• Représentation d'une grande entreprise de construction dans le cadre d'une enquête menée par le bureau du procureur fédéral de l'EDNY sur les pratiques de facturation de l'entreprise, qui s'est soldée par un accord de poursuite différée, ainsi que dans le cadre d'affaires qui tam au niveau fédéral et au niveau de l'État liées au même comportement, qui ont été rejetées sur requête après briefing et plaidoiries.*
• Représentation d'une société de négociation de contrats à terme, d'options et d'actions et de son dirigeant dans le cadre d'une enquête menée par la SEC et les organismes d'autorégulation (SRO) au titre du règlement SHO. L'enquête s'est conclue sans qu'aucune accusation ne soit portée contre notre client.*
• Représentation d'une importante société de négociation pour compte propre et d'un courtier agréé dans les affaires SEC c. Galleon Management, LP, et al. et SEC c. Cutillo, et al., affaires d'initiés devant la SDNY.*
• Représentation des activités bancaires suisses d'une grande banque internationale en tant qu'examinateur indépendant dans le cadre d'un programme de la division fiscale du ministère américain de la Justice proposant des accords de non-poursuite aux banques suisses.*

Cadres supérieurs et autres personnes

• Représentation d'un ancien cadre supérieur d'une institution financière dans le cadre d'une enquête menée par les autorités américaines et internationales sur des actes criminels présumés impliquant le vol de plus de 3,5 milliards de dollars à la société d'investissement 1MDB, détenue par le gouvernement malaisien, et dans le cadre de litiges civils connexes. L'enquête et les litiges ont été clos sans qu'aucune accusation pénale ou civile ne soit portée contre notre client.*
  • Représentation d'un cadre supérieur de la division banque privée d'une banque d'investissement internationale dans le cadre d'une enquête menée par la SEC concernant des questions de comptabilité et de divulgation. L'affaire s'est conclue de manière favorable.*
  • Représentation d'un ancien gestionnaire de portefeuille de la division hedge funds d'une société d'investissement alternative britannique dans le cadre d'une enquête menée par la SEC et la FCA. Les enquêtes se sont conclues sans qu'aucune accusation ne soit portée contre notre client.*
  • Représentation d'un propriétaire d'hôtel dans le cadre d'une enquête menée par la section des fraudes du ministère américain de la Justice concernant une fraude hypothécaire présumée de plus de 500 millions de dollars américains. L'enquête s'est conclue sans qu'aucune accusation ne soit portée contre notre client.*
  • Représentation de l'ancien commissaire de police de la ville de New York, Bernard Kerik, dans des affaires pénales devant le tribunal du Bronx et la cour fédérale américaine du district sud de New York.*

Procès pénaux et appels

• Nous avons représenté Matthew Connolly, ancien directeur chez Deutsche Bank, dansl'affaire U.S. v. Connolly, et al. en tant qu'avocat principal lors du procès et de l'appel dans une affaire impliquant des allégations de fraude électronique en rapport avec les soumissions LIBOR, intentée par le ministère de la Justice dans le district sud de New York. À la suite d'un verdict partagé du jury, notre client n'a été condamné à aucune peine d'emprisonnement après un écart significatif dans la détermination de la peine. La deuxième chambre d'appel a finalement annulé tous les chefs d'accusation et ordonné l'acquittement. Notre victoire, qui a fait jurisprudence, a été reconnue parThe American Lawyer. Notre travail dans cette affaire a été nominé par Global Investigations Review (GIR) commel'affaire la plus importante de l'année pour son impact sur les enquêtes futures et parLaw360 pouravoir initialement obtenu une décision de condamnation sans aucune peine d'emprisonnement.*
• Représentation de David Gibson, ancien directeur financier de Wilmington Trust Corporation, dansl'affaire U.S. v. Gibson, et al. en tant queco-conseiller principal lors du procès et en appel dans une affaire impliquant des allégations de fraude comptable et boursière déposées par le bureau du procureur fédéral du district du Delaware. La condamnation de notre client a été annulée sur tous les chefs d'accusation dans une affaire sans précédent pour la troisième circonscription judiciaire et les chefs d'accusation renvoyés ont été rejetés par le district du Delaware. Le litige connexe avec la SEC a été réglé de manière favorable. Nos victoires dans cette affaire ont été reconnues par The American Lawyer.*

Affaires civiles

• Représente des institutions financières, des conseillers en placement et des dirigeants dans le cadre d'un large éventail d'enquêtes préalables à un litige et de procédures civiles.

Conseiller juridique bénévole

• Conseiller juridique bénévole auprès de Kaiser's Room, une organisation à but non lucratif qui propose des programmes artistiques à des enfants présentant différents profils de développement.*

*Les affaires traitées avant de rejoindre Foley.