Jose F. Sanchez
Partenaire
Jose Sanchez est associé spécialisé dans les litiges au sein du cabinet Foley & Lardner LLP à Los Angeles. Il intervient principalement dans les domaines suivants : mesures coercitives prises par les pouvoirs publics, enquêtes réglementaires et internes, défense en matière de responsabilité des comptables, valeurs mobilières et autres litiges commerciaux complexes. Jose a rejoint Foley après avoir passé près de six ans au sein du service juridique de Deloitte Touche Tohmatsu Limited (Deloitte Global), où il occupait les fonctions de conseiller juridique principal et de directeur général senior pour les Amériques. Il a également occupé les fonctions de conseiller juridique principal à la Commission américaine des opérations boursières (SEC) et d'associé dans un cabinet d'avocats multinational.
En tant que conseiller interne senior au sein du plus grand réseau de services professionnels au monde, enquêteur gouvernemental et avocat plaidant, ainsi que conseiller externe expérimenté, Jose possède plus de 25 ans d'expérience dans la gestion de litiges à enjeux élevés et d'enquêtes gouvernementales, la gestion de crises et les défis en matière de conformité. Les clients font appel à Jose pour ses connaissances approfondies, ses conseils stratégiques et son plaidoyer efficace. Jose obtient des résultats parce qu'il a travaillé à l'intérieur et comprend l'environnement commercial, réglementaire et juridique de ses clients, ainsi que les processus, les motivations et les attentes des régulateurs. Il identifie et traite les problèmes dès le début d'une enquête ou d'un litige, tout en établissant des relations respectueuses avec ses clients, les régulateurs et ses adversaires. Jose a persuadé le gouvernement de clore des enquêtes très médiatisées et a œuvré pour régler des accusations ou des litiges privés lorsque cela était approprié. Il est également prêt à défendre vigoureusement ses clients devant les tribunaux.
Jose conseille et défend des cabinets comptables américains et internationaux et leurs auditeurs professionnels, ainsi que des sociétés cotées en bourse, des sociétés d'investissement et d'autres entités réglementées et leurs cadres supérieurs lors d'enquêtes réglementaires et d'application de la loi devant la SEC, le Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB), le ministère américain de la Justice (DOJ), le procureur général de l'État de New York (NYAG), les conseils comptables des États et d'autres organismes de réglementation américains et étrangers. Jose a mené avec succès des recours collectifs pour fraude boursière, des actions dérivées d'actionnaires, des plaintes pour faute professionnelle et d'autres litiges commerciaux à tous les stades de la procédure devant les tribunaux fédéraux, étatiques et administratifs, ainsi que dans le cadre d'arbitrages. Son expérience couvre un large éventail de secteurs, notamment la comptabilité, la banque, la finance, la santé, la technologie et l'industrie manufacturière.
Chez Deloitte Global, Jose a dirigé et soutenu des équipes interfonctionnelles et transfrontalières travaillant sur des questions complexes liées à la réglementation, à l'application de la loi et aux litiges civils, ainsi que sur des enquêtes internes, la mise en œuvre de technologies, les réorganisations et les transactions commerciales. Il était un conseiller de confiance pour les dirigeants d'entreprise, les responsables des risques et les responsables juridiques, ainsi que pour d'autres parties prenantes de Deloitte Global et de ses cabinets membres indépendants à travers le monde, dans les domaines de la conformité réglementaire et juridique, de la gestion de crise, des questions liées à la pratique professionnelle et de la gouvernance d'entreprise. En outre, Jose a élaboré des dispositions standard en matière de résolution des litiges pour les contrats clients à l'échelle mondiale et a contribué à la mise en œuvre de politiques d'éthique et de lutte contre la corruption dans tous les cabinets Deloitte d'Amérique latine.
Avant de rejoindre Deloitte, Jose a passé douze ans en tant qu'associé spécialisé dans les litiges et responsable d'un groupe de pratique dans un cabinet d'avocats multinational à Los Angeles, où il a défendu un large éventail de clients dans le cadre d'enquêtes réglementaires et d'application de la loi, d'affaires de cols blancs et de litiges civils impliquant des valeurs mobilières et des rapports financiers, des allégations de dénonciation, des délits d'initiés, la lutte contre la corruption et la faute professionnelle. Il a également mené des enquêtes indépendantes et des évaluations des risques de corruption aux États-Unis, en Amérique latine et en Europe. Jose parle couramment l'espagnol.
Au début de sa carrière, Jose a occupé le poste d'avocat principal au sein de la division Enforcement de la SEC pour le bureau régional du Pacifique, où il a dirigé et supervisé un large éventail d'enquêtes et de litiges complexes et très médiatisés impliquant des retraitements comptables, des fraudes en matière de divulgation, des offres de titres non enregistrés, des délits d'initiés, des courtiers-négociants et des conseillers en investissement. Parmi ses victoires en matière de litiges, on peut citer de nombreuses injonctions préliminaires et nominations d'administrateurs judiciaires visant à mettre fin à des systèmes de Ponzi et autres fraudes liées à des offres, une condamnation par un jury dans le district sud de New York liée au scandale du market timing et des transactions tardives sur les fonds communs de placement, et l'imposition de l'une des plus lourdes amendes de l'époque à un dirigeant d'entreprise à la suite d'un procès pour fraude financière dans le district central de Californie.
Après ses études de droit, Jose a occupé le poste d'assistant juridique fédéral auprès de l'honorable Richard A. Paez, alors juge à la Cour fédérale de district pour le district central de Californie, puis auprès de l'honorable Harry Pregerson, juge à la Cour d'appel du neuvième circuit. Jose a obtenu une bourse Skadden Public Interest Law Fellowship de deux ans et a travaillé au Employment Law Center – Legal Aid Society de San Francisco. En tant qu'avocat plaidant, Jose a participé au programme Los Angeles County Bar Trial Advocacy Program et a plaidé des affaires en tant qu'adjoint pro bono du procureur municipal de la ville d'Anaheim.
Expérience des représentants
- Représentation d'un cabinet comptable du Big Four dans le cadre d'une enquête très médiatisée pour fraude financière et d'un litige connexe en matière de valeurs mobilières impliquant une société hypothécaire en faillite pendant la crise du crédit. La SEC et d'autres organismes de réglementation ont clos leurs enquêtes sans prendre de mesures coercitives.*
- Représentation d'un cabinet comptable du Big Four dans le cadre d'un arbitrage intenté par un syndic de faillite pour faute professionnelle.*
- Défense d'un cabinet comptable mexicain dans le cadre d'un litige pour faute professionnelle au Delaware et d'une enquête menée par la SEC et le PCAOB. Le tribunal a rejeté l'affaire civile et les questions réglementaires ont été classées.*
- A dirigé la défense dans le cadre d'une enquête menée par le PCAOB (Public Company Accounting Oversight Board) sur un cabinet comptable colombien impliqué dans l'audit d'un client bancaire. Affaire résolue par un accord à l'amiable.*
- A dirigé la défense dans le cadre d'un litige opposant un ancien client du secteur bancaire à des filiales d'un cabinet comptable international.*
- A mené diverses enquêtes internes sur des allégations éthiques et des dénonciations pour le compte de cabinets comptables internationaux au Mexique, en Colombie, au Chili et en Argentine.*
- A conseillé des cabinets comptables internationaux dans le cadre d'enquêtes internes menées auprès de clients audités et de leurs obligations respectives.*
- Représentation des quatre grands cabinets comptables dans le cadre d'enquêtes menées par le PCAOB et la SEC sur diverses institutions financières et sociétés cotées en bourse. Affaires classées sans suite.*
- A mené diverses enquêtes internes sur des allégations éthiques et des dénonciations pour le compte de cabinets comptables internationaux au Mexique, en Colombie, au Chili et en Argentine.*
- Représentation du comité d'audit d'une société mexicaine cotée en bourse spécialisée dans la promotion immobilière dans le cadre d'une enquête de la SEC concernant des questions de comptabilisation des revenus. Affaire résolue par un jugement transactionnel.*
- Représentation d'une banque dans le cadre d'une enquête de la SEC, d'un recours collectif fédéral pour fraude boursière et d'un litige entre actionnaires devant un tribunal d'État. Le tribunal a accepté les requêtes en irrecevabilité définitive et la SEC a clos l'enquête sans prendre aucune mesure coercitive.*
- Représentation du comité d'audit d'un fabricant mondial dans le cadre d'une enquête de la SEC concernant ses activités au Brésil. La SEC a clos l'enquête sans prendre de mesures coercitives.*
- Représentation d'une société mondiale de soins de santé publique dans le cadre d'une enquête du ministère américain de la Justice (DOJ) au titre du FCPA. Enquête close.*
- A mené des évaluations des risques liés à la corruption dans le cadre du FCPA au Mexique, en Italie et en République tchèque pour une entreprise mondiale du secteur de la santé.*
- A mené des enquêtes internes en Colombie et au Brésil pour le compte d'une société pharmaceutique internationale concernant des allégations de paiements irréguliers et de problèmes liés à la comptabilisation des revenus.*
- A défendu le directeur de la conformité d'un conseiller en placement agréé dans le cadre d'une enquête menée par la SEC à la suite d'un contrôle. Aucune mesure coercitive n'a été prise à l'encontre du client.*
- Représentation d'un conseiller en investissement immobilier dans le cadre d'une enquête de la SEC portant sur l'évaluation, les conflits d'intérêts et les transactions pour compte propre à la suite d'un examen. La SEC a clos l'enquête sans prendre de mesures coercitives.*
- Représentation d'institutions financières et de courtiers dans le cadre d'enquêtes menées par la SEC et la FINRA.*
- Représentation d'un investisseur en capital-risque dans le cadre d'une enquête de la SEC pour délit d'initié. La SEC a clos l'enquête sans prendre aucune mesure coercitive.*
- Représentation d'un conseiller en placement et de ses dirigeants dans le cadre d'une enquête de la SEC portant sur des questions d'allocation, de vente à découvert et de conformité. L'affaire a été résolue par un accord à l'amiable sans accusation de fraude.*
*Les affaires traitées avant de rejoindre Foley.
Présentations
- Panéliste, Surveillance stratégique en temps de crise : guide pour les enquêtes menées par les conseils d'administration, 10e réunion annuelle de la Latino Corporate Directors Association, novembre 2025
- Panéliste, Faire des affaires au Mexique et en Amérique latine dans le nouveau contexte commercial international, webinaire Foley & Lardner, octobre 2025
- Panéliste, « Minding Your Ks and Qs : The Latest Issues and Developments in Financial Reporting Fraud » (Faire attention à ce que vous dites et faites : derniers enjeux et développements en matière de fraude dans les rapports financiers), Securities Enforcement Forum West, mai 2025
- Panéliste, Application internationale, American Law Institute (ALI) Conférence annuelle sur la responsabilité des comptables, mai 2024
- Modérateur, Empowerment Unleashed : Cultiver votre plus grand atout, vous-même, série de programmes éducatifs Deloitte Global Hispanic/Latinx and Allies, avril 2024
- Modérateur, Leadership Voices on Hispanic Latinx Heritage Month, série de programmes éducatifs Deloitte Global Hispanic/Latinx and Allies, octobre 2023
- Modératrice, Accelerate Equity, série de programmes éducatifs sur l'équilibre entre les sexes de Deloitte Global, décembre 2023
- Panéliste, L'expérience des avocats latino-américains/hispaniques dans les grands cabinets d'avocats, Programme éducatif sur l'héritage hispanique de Sidley, octobre 2021
- Panéliste, « Ce que la SEC attend de votre enquête interne : d'anciens avocats de la SEC chargés de l'application de la loi partagent leurs points de vue », Conférence nationale d'automne 2021 de la Society of Corporate Compliance and Ethics, septembre 2021
- Panéliste, Divulgation des frais et dépenses des conseillers en placement, Conférence ACA Compliance Group Automne 2017, octobre 2017
- Modérateur, Identification et atténuation des conflits d'intérêts, Conférence ACA Compliance Group Automne 2016, octobre 2016
- Panéliste, Bilan annuel de la conformité SEC, ACA Compliance Group, décembre 2015
- Modératrice, « Ce qu'il faut pour être prêt pour un examen de la SEC », 100 Women in Hedge Funds et Sidley Austin LLP, mai 2015
- Panéliste, Délit d'initié et autres développements en matière d'application de la loi par la SEC, Society of Corporate Secretaries & Governance Professionals, Conférence régionale de la côte ouest, octobre 2014
- Panéliste, Évolution de l'application de la FCPA, Conférence annuelle de l'Association nationale des avocats hispaniques, septembre 2014
- Panéliste, séminaire-table ronde sur la conformité, évolutions réglementaires et applications de la SEC, Sidley Austin LLP et ACA Compliance Group, mai 2013
- Panéliste, Enquêtes internes : des cols blancs à l'emploi, programme MCLE Ethics, California Minority Counsel Program, janvier 2013
Prix et reconnaissance
- Élite chargée de l'application de la loi, dossier sur les valeurs mobilières (2025)
- The Best Lawyers in America® – Contentieux – Application de la réglementation (2016-2018)
- The Legal 500, Private Practice Powerlist, États-Unis – Mexique (2017-2018)
Affiliations
- Harvard Club of Southern California, Conseil d'administration
- Comité exécutif ; vice-président chargé des adhésions
- Alliance pour les droits des enfants de Los Angeles, conseil d'administration
- Comité exécutif ; président du comité de développement ; membre du comité des nominations et de la gouvernance
- Fonds mexicain-américain pour la défense juridique et l'éducation, Conseil d'administration national
- Membre des comités de développement et des finances et des investissements
- Conseil d'administration de la Fondation du Barreau mexicano-américain
Langues
- Espagnol
Risques juridiques associés aux opportunités d'investissement accélérées au Venezuela
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