Ellen M. Wheeler
Partenaire
Ellen M. Wheeler représente des courtiers, des courtiers introducteurs, des conseillers en négociation de matières premières, des conseillers en investissement, des utilisateurs finaux commerciaux, des sociétés de négociation pour compte propre, ainsi que leurs employés et dirigeants dans le cadre de litiges et de procédures d'application de la loi. Elle a défendu des clients dans le cadre de recours collectifs importants en matière de valeurs mobilières, d'arbitrages intentés par des clients et des employés, d'audiences administratives contre la Division of Enforcement (division chargée de l'application de la loi) de la Securities and Exchange Commission (Commission américaine des opérations boursières), et dans le cadre d'autres enquêtes et procédures d'application de la loi menées par la SEC, la CFTC, la FINRA, la NFA, le CME Group et d'autres organismes de réglementation. Ellen est associée au sein du cabinet dans les domaines de l'application de la loi et des litiges en matière de valeurs mobilières, ainsi que de la réglementation des valeurs mobilières, des matières premières et des bourses.
De plus, Ellen fournit des conseils réglementaires à ses clients, notamment en aidant les courtiers, les courtiers introducteurs et d'autres clients dans le cadre d'examens réglementaires, d'enquêtes internes et de la mise en conformité avec les nouvelles règles et réglementations.
Expérience des représentants
Application de la loi
- L'avocat d'un conseiller en négociation de matières premières accusé par le CME Group d'avoir participé à des opérations de manipulation ; l'enquête a été classée sans suite.
- Conseiller juridique d'un trader et d'une société dans le cadre d'une enquête de la FINRA sur des opérations d'initiés ; enquête classée sans suite.
- Conseiller juridique d'une entité accusée par la CFTC d'agir en tant que conseiller en négociation de matières premières non enregistré ; enquête close sans suite.
- Conseiller juridique auprès de courtiers et de sociétés de conseil en investissement dans le cadre de plusieurs enquêtes réglementaires liées à la vente de produits d'investissement alternatifs ; enquêtes clôturées ou réglées de manière favorable.
- Conseiller juridique d'un souscripteur municipal dans le cadre d'une enquête de la SEC sur des allégations de « flipping » d'obligations municipales ; l'enquête a été close sans suite.
- Conseiller juridique d'un trader et d'une société accusés de « spoofing » par plusieurs bourses du CME Group ; obtention d'un règlement favorable pour le trader, aucune action contre la société.
- Conseiller juridique auprès de plusieurs entreprises dans le cadre d'enquêtes menées par la CFTC sur les limites de position ; toutes les affaires ont été classées sans suite.
- Conseiller juridique auprès de plusieurs entreprises dans le cadre de procédures engagées par le CBOE pour violation présumée des règles de priorité ; toutes les affaires ont été classées sans suite ou ont abouti à un règlement favorable.
- Conseiller juridique d'un conseiller en placement dans le cadre d'une enquête de la SEC sur des opérations croisées ; l'enquête a été classée sans suite.
- Conseiller juridique d'une entité commerciale dans le cadre d'une enquête de la CFTC concernant des EFRP ; enquête classée sans suite.
- Conseiller juridique d'un trader dans le cadre d'une enquête menée par l'ICE concernant des ventes fictives présumées ; l'enquête a été classée sans suite.
- Conseiller juridique d'un ancien employé d'une société de gestion de fonds communs de placement dans le cadre d'une procédure d'exécution engagée par la SEC concernant des allégations de market timing ; à l'issue d'une audience d'environ trois semaines, le client a été innocenté de toutes les charges retenues contre lui.
- Conseiller juridique de l'ancien directeur financier d'une société cotée en bourse dans le cadre d'une procédure d'exécution engagée par la SEC accusant le directeur financier de fraude en rapport avec des divulgations publiques ; l'audience de deux semaines a abouti à un avis favorable sans sanctions à l'encontre du client.
Litiges
- Conseiller juridique d'une société céréalière dans le cadre d'un recours collectif alléguant une manipulation du marché à terme du blé en violation de la loi Sherman Antitrust Act et de la loi Commodity Exchange Act.
- Conseiller juridique auprès de plusieurs teneurs de marché d'options dans le cadre de plusieurs actions judiciaires alléguant des pratiques de spoofing et de manipulation du marché en violation de la loi sur les bourses de valeurs mobilières (Securities Exchange Act) et de la loi sur les bourses de matières premières (Commodity Exchange Act).
- Conseiller juridique auprès de plusieurs cabinets spécialisés dans les options dans le cadre d'une action intentée par des traders professionnels pour mauvaise gestion d'ordres, ayant abouti au rejet des plaintes contre certains défendeurs et à un jugement sommaire en faveur des autres défendeurs.
- Conseiller juridique d'une banque d'investissement dans le cadre de plusieurs poursuites judiciaires liées à l'effondrement du marché des titres à taux d'enchères, qui ont abouti au rejet de toutes les demandes.
- Conseiller juridique auprès de courtiers et de conseillers en placement dans le cadre de nombreux arbitrages FINRA découlant de réclamations déposées par des clients ayant investi dans des placements privés.
- Conseiller juridique d'un défendeur individuel dans le cadre d'un recours collectif et de plusieurs actions individuelles alléguant une fraude et des violations de la loi Sherman Antitrust Act et de la loi Commodity Exchange Act en rapport avec des transactions sur les marchés des produits laitiers.
- Conseiller juridique d'un défendeur individuel dans le cadre d'un recours collectif portant sur des allégations de rétroactivité des options sur actions.
- Conseil juridique auprès d'une société de compensation dans le cadre d'un arbitrage devant la CBOE, aboutissant au rejet définitif de toutes les demandes.
- Conseil auprès d'un courtier-négociant dans le cadre d'un arbitrage FINRA intenté par un ancien client ; arbitrage d'une semaine aboutissant à une décision entièrement favorable au défendeur.
- Conseiller juridique d'une banque d'investissement dans le cadre d'un recours collectif majeur portant sur des allégations de manipulation et de faute professionnelle en lien avec des introductions en bourse.
Prix et reconnaissance
- Reconnu parChambers USA : America’s Leading Lawyers for Business dans le domaine des produits dérivés : exécution (2024-2025)
- Sélectionnée par ses pairs pour figurer dans le classement The Best Lawyers in America® dans le domaine du contentieux des valeurs mobilières (2023)
Pro Bono
- Représente bénévolement des clients, en particulier des personnes qui demandent l'asile aux États-Unis après avoir fui les persécutions dans leur pays d'origine.
- Membre du Conseil de direction du Centre national pour la justice envers les immigrants
Présentations et publications
- Président, Comité d'application,Conférence du Comité des matières premières de la FIA(13 septembre 2023)
- Panéliste, Comprendre les lois sur les valeurs mobilières 2023,Practicing Law Institute(14 juillet 2023)
- Président, Comité d'application,Conférence sur la législation et la conformité de la FIA(avril 2023)
- Auteur, « Plus d'une décennie après Dodd-Frank, la CFTC intente sa première action en justice contre l'évasion fiscale : qu'est-ce que cela signifie ? »Conférence FIA sur le droit et la conformité(avril 2023)
- Président, Comité d'application,réunion du Comité des contrats à terme et des produits dérivés de l'ABA(février 2023)
- Auteur, « Exchange Enforcement Actions – A Year in Review » (Mesures coercitives prises par les bourses – Bilan de l'année),réunion du comité des contrats à terme et des produits dérivés de l'ABA(février 2023)
- Panéliste, Comprendre les produits financiers,Practicing Law Institute(janvier 2023)
- Auteur, « Ethical Issues Relating to Securities Lawyers – A Year in Review » (Questions éthiques relatives aux avocats spécialisés en valeurs mobilières – Bilan de l'année),PLI Understanding Financial Products(janvier 2022)
- Panéliste, Comprendre les lois sur les valeurs mobilières 2022,Practicing Law Institute(juillet 2022)
- Panéliste, Panel sur l'application de la loi,Conférence sur la législation et la conformité de la FIA(avril 2022)
- Panéliste, Panel sur l'application de la loi,réunion du Comité sur les contrats à terme et les produits dérivés de l'ABA(janvier 2022)
- Auteur, « CFTC Enforcement: What if Anything Can Be Read Into the Decline in Enforcement Cases In 2021? » (Application de la CFTC : que peut-on déduire de la baisse du nombre de cas d'application en 2021 ?)Réunion du comité ABA sur le droit des dérivés et des contrats à terme(janvier 2020)
- Panéliste, « Comprendre les défis éthiques liés au travail dans le domaine des produits financiers »,PLI Understanding Financial Products(janvier 2022)
- Panéliste, « Mener et défendre des enquêtes depuis chez soi »,Conférence FIA sur le droit et la conformité (29 avril 2021)
- Auteur, « Leçons apprises – Une année passée à défendre à distance des enquêtes réglementaires »,Conférence sur le droit et la conformité de la FIA (avril 2021)
- Président, « L'éthique dans le droit des produits dérivés et des contrats à terme »,réunion du comité de l'ABA sur le droit des produits dérivés et des contrats à terme(29 janvier 2021)
- Auteur, « Les pièges potentiels du télétravail – De la divulgation involontaire d'informations sur les clients au délit d'initié accidentel »,réunion du comitéABAsur le droitdes produits dérivésetdes contrats à terme(janvier 2020)
- Panéliste, « L'éthique dans le droit des produits dérivés et des contrats à terme »,réunion du comité du droit des produits dérivés et des contrats à terme de l'ABA(25 janvier 2020)
- Auteur, « Tendances et développements récents en matière d'actions pour fausse déclaration : pouvez-vous conseiller à votre client de « simplement répondre à la question » et autres questions éthiques soulevées par la récente mesure coercitive de la CFTC »,réunion du comité ABA Derivatives & Futures Law(janvier 2020)
- Coauteur, « Sujet d'actualité : Application de la réglementation sur les valeurs mobilières et les matières premières »,Corporate Disputes (janvier-mars 2019)
- Coauteur, « Stock Exchange Immunity Erodes As Biz Models Evolve » (L'immunité boursière s'érode à mesure que les modèles commerciaux évoluent),Securities Law360 (20 août 2018)
- Présentateur, « Courtiers-négociants et FCM : leurs réglementations sont-elles harmonisées ou non ? » FIA Law and Compliance 2018 (mai 2018)
- Auteur, « Harmoniser les régimes d'application de la SEC et de la CFTC », Conférence sur le droit et la conformité de la FIA (mars 2018)
- Présentateur, « Quand vos régulateurs deviennent vos adversaires », série sur la réglementation des marchés de Foley & Lardner LLP (9 avril 2014)
- Coauteur, « Top Ten SEC Enforcement Developments of 2012 » (Les dix principales évolutions en matière d'application de la réglementation de la SEC en 2012), BNA'sSecurities Regulation & Law Report(2013)
- Présentateur, « Navigating the Dodd-Frank Minefield » (Naviguer dans le champ de mines Dodd-Frank), série sur la réglementation des marchés de Foley & Lardner LLP (12 avril 2012)
- Présentateur, « L'extension des pouvoirs d'exécution de la SEC », séminaire de l'Association du barreau de Chicago intitulé « Le krach de 2008 – La réponse du gouvernement : la réforme financière » (17 mars 2011)
- Coauteur, « Top Ten SEC Enforcement Developments of 2010 » (Les dix principales évolutions en matière d'application de la réglementation de la SEC en 2010), BNA'sSecurities Regulation & Law Report (21 février 2011)
Foley se classe parmi les meilleurs dans Chambers USA 2025
Foley & Lardner LLP est fier d'être à nouveau reconnu par Chambers & Partners comme l'un des meilleurs cabinets d'avocats du pays dans l'édition 2025 de Chambers USA : America's Leading Lawyers for Business.
2025 Conférence de la division "Droit et conformité
Rencontrez des professionnels du droit et de la conformité dans le secteur des produits dérivés compensés lors de la conférence L&C 2025, qui se tiendra du 23 au 25 avril. La conférence de la division Droit et conformité examine les développements juridiques, réglementaires et d'application qui ont un impact sur votre activité et offre des conseils et des stratégies de conformité pratiques pour l'industrie.
Foley obtient les meilleurs classements dans Chambers USA 2024
Foley & Lardner LLP a le plaisir d'annoncer qu'il est à nouveau reconnu par Chambers & Partners comme l'un des meilleurs cabinets d'avocats du pays dans l'édition 2024 de Chambers USA, America's Leading Lawyers for Business.
Arbitrages : du départ à l'arrivée
Compte tenu de l'augmentation du nombre de litiges soumis à l'arbitrage et des risques qui y sont associés, ce panel présentera un aperçu des procédures d'arbitrage de la NFA, de l'AAA et de la FINRA. Le panel commencera par discuter de l'importance de jeter les bases nécessaires à la réussite en se préparant, en poursuivant la procédure de discovery et en élaborant des stratégies pour réussir lors de l'audience.
Les avocats de Foley figurent dans les 2023 Best Lawyers in America
Foley & Lardner LLP est fier d'annoncer que 250 de ses avocats répartis dans 20 bureaux ont été reconnus dans l'édition 2023 de The Best Lawyers in America.
Foley aide une Malienne à obtenir l'asile aux États-Unis
Deux associés du cabinet Foley de Chicago ont aidé une jeune Malienne, victime de mutilations génitales féminines dans son enfance, à obtenir l'asile aux États-Unis.