デビッド・W・サイモン
パートナー
デビッド・W・サイモンは、米国司法省、証券取引委員会、連邦取引委員会、およびその他の執行機関による企業クライアントに対する強制捜査の先制または軽減を目的とした戦略的カウンセリング、および国内外での内部調査の実施に重点を置いている。また、強制捜査や政府との訴訟において、企業や上級管理職の弁護を成功させるとともに、実践的な規制に関するアドバイスを提供し、強制捜査を未然に回避するための効果的な企業コンプライアンス・プログラムを構築している。
デビッドは、企業のコンプライアンス問題は基本的にビジネス上の問題であり、ビジネス中心の解決策が必要であることを認識し、政府による執行という困難な問題を通じて、企業の取締役会や経営陣を指導してきた経験を有する。オックスフォード大学でEMBA（経営学修士号）を取得し、法的助言をより広範な戦略的ビジネス問題の文脈に置き、当事務所の政府執行防御・調査プラクティスグループの国内副委員長および独占禁止法・競争法プラクティスグループの委員長としての指導的役割において、その経験と教育を総合的に活用している。
グローバルな問題、グローバルな解決策
デビッドは、政府の強制捜査によってもたらされる財務上および風評上の致命的な脅威に対する解決策を提供するため、グローバルな専門家チームを編成し率いることに長けた弁護人である。米国の規制当局との取引に豊富な経験を有し、その期待もよく理解している。
米国外で発生した危機管理を成功させる企業を支援する過程で、デビッドは世界中で調査を実施し、事実上すべての経済的に重要な国々で、一流のビジネス志向の執行弁護士、フォレンジック・アカウンタント、その他の専門家と深い関係を築いてきた。デビッドは コンシリウム・グローバル・コンプライアンス・インベスティゲーション・エンフォースメント・ディフェンス・ネットワークこのネットワークは、クロスボーダー問題に対する統合的な調査、弁護、コンプライアンス・ソリューションを提供する世界中のビジネス犯罪およびコンプライアンス弁護士の連合体である。
実践的で実行可能なコンプライアンス・アドバイス
デビッドは、クライアントがコンプライアンスに関するトラブルを未然に防ぐことができるよう、経験に基づいた実践的なアドバイスと助言を提供し、企業が効果的な企業コンプライアンス・プログラムを開発・実施できるよう支援している。デビッドは、規制当局の期待に沿いつつも、企業の業務に過度な支障をきたすことなく、また企業のビジネス目標の現実的な現実を尊重しつつ、効果的に実施できる合理的かつ現実的なコンプライアンス・ソリューションを構築するというアプローチで、企業に選ばれている。
政府執行機関の防衛
また、国際的な制裁問題、独占禁止法（特に医療業界）、偽計業務妨害法（False Claims Act）および環境法（Environmental Law）の調査、執行訴訟および訴訟の弁護において、クライアントを代理するチームを率いた経験も豊富である。
FCPAおよびグローバルな贈収賄・汚職防止のための弁護活動
FCPAおよびグローバルな贈収賄・汚職防止法は、デビッドの弁護、調査、カウンセリング業務の主要な焦点である。デビッドは、FCPA弁護士として、世界中のさまざまな業種の企業に対し、数十件の贈収賄調査および執行抗弁訴訟を扱ってきた。
デビッドはFCPA／贈収賄／汚職防止の権威であり、この分野のホットな話題について執筆、講演、引用を行っている。
代表的な経験
FCPAおよびグローバルな贈収賄・汚職防止のための弁護活動
- ヘルスケア診断薬業界の上場企業に対し、フィリピンの販売代理店が特定の政府向け販売に関連して賄賂を支払ったとの疑惑に関する内部調査を実施。その代理店を解雇し、コンプライアンス手続きと管理体制を強化した。
- ペルー子会社による代理人への不審な支払いが発覚した米国の上場製造会社の代理チームを率いた。調査により、中国での不審な支払い、キューバへの販売、ペルーでの贈収賄疑惑など、コンプライアンスに関する多くの追加問題が発覚した。デビッドは、米国司法省、米国証券取引委員会、およびペルー政府の調査の防御を含め、同社がこの複雑な状況を乗り切るのを支援した。
- 米国司法省および米国証券取引委員会とのFCPA和解契約に基づき、金融機関が雇用した独立コンプライアンス・モニターのFCPA主任弁護士。この役割において、デビッドは、会社の贈収賄防止コンプライアンス方針、手順、内部統制のレビューと評価において組織に助言し、その発見と結論について規制当局に報告した。
- 世界各地に拠点を置き、事業を展開する企業を定期的に買収している大手コングロマリットの国際コンプライアンス・デューデリジェンスを担当。同社がグローバル・コンプライアンス・リスクを特定・評価し、買収や評価の意思決定に役立てるほか、新たに買収した企業のコンプライアンス統合・改善計画の策定を支援する。
- FCPAの「外国公務員」要素の意味を扱った初の連邦控訴裁判所事件である画期的な事件、米国対エスキナージ事件（事件番号11-15331）において、カルロス・ロドリゲス氏の控訴審FCPA主任弁護士を務める。
政府執行機関の防衛
- 米国連邦検事局から、同局幹部が様々な政府機関との不利な立場にある企業とのセット・アシード契約に関する詐欺的スキームに関与したと思われる旨のターゲット・レターを受け取った建設会社幹部2名を代理した。デビッドは、この幹部に対する刑事告発を断念するよう同局を説得し、米国と同社との間で民事和解を交渉して、後継会社が事業を継続できるようにした。幹部たちはデビッドとの経験を次のように語っている：
「私たちの仕事と私生活が予期せず司法省の調査を受けることになったとき、私たちは最高の弁護人を探しました。その結果、デイブ・サイモン弁護士に依頼することになりました。デイブ・サイモンは、数え切れないほどの障害を乗り越え、そのたびに私たちの期待以上の結果を出してくれました。彼の法的手腕によって私たちの汚名は返上され、私たちは、失われつつあると思っていた未来を取り戻すことができました。"
- ウェスト・バージニア州ハンティントンにあるセント・メアリーズ・メディカル・センターが、同市のもう1つの主要病院システムであるキャベル・ハンティントン病院との合併を求めた際、米国連邦取引委員会は反トラスト法上の理由からこの合併に異議を唱えた。デイビッドは、セント・メアリーズの代理人チームを率いて、FTCの調査および強制措置に対する弁護を行い、またウェスト・バージニア州検事総長との政治的解決策の交渉に臨み、合併を許可した。
- 資源保全再生法違反の可能性に関する大陪審の捜査において、ある工業会社を弁護し、同社に対して何らの処分を下すことなく捜査を終結させるよう司法省を説得した。
豊富なインド経験
特に、インドで発生した調査や強制執行を主導し、企業やそのインド事業に対して適用法の遵守について助言した経験が豊富である。このような経験を通じて、デビッドはインドとそこでビジネスを展開する企業にもたらされるリスクについて深い理解を深めており、インド特有のリスク軽減戦略を策定し、国境を越えた強制措置や訴訟に対処することに長けている。
ニューデリーを拠点とするパナグ＆バブのシェルビール・パナグは、デイビッドのインドでの経験を次のように語る：
「デビッド・サイモンのインドに対する理解は、表面的なものだけでなく、ビジネス、文化、法制度に対する深い理解に及んでいる。この深さによって、彼の弁護活動や助言は、インド亜大陸の実際的な現実に即したものとなるのです。過去10年にわたり、デビッドはクライアントが米国で複雑な規制や商業上の紛争を解決するのを支援し、クライアントの信頼を得てきました。また、デビッドがインドで指揮したFCPA内部調査の共同弁護人を務めたこともあり、その都度、デビッドの卓越した解決志向のアプローチと、法執行機関やクライアントからの尊敬の念に感銘を受けてきました」。
デビッドは、インド特有のコンプライアンス問題に関するオピニオンリーダーであり、インドのコンプライアンスとガバナンスの問題について幅広く出版し、頻繁に講演を行っている。
受賞歴
- GIR Lexology Index（2025年版）「ビジネス犯罪の弁護-企業」における世界トップクラスの専門家
- Lexology IndexよりThought Leader USAに認定（2024年）
- ベスト・ロイヤー誌の「刑事弁護：2023年、2026年ベスト・ロイヤーズ誌「ホワイトカラー部門年間最優秀弁護士賞」受賞
- Martindale-Hubbell®のPeer Review Ratings™システムにおいて、最高ランクのAV Preeminent®に格付けされました。
- The Best Lawyers in America®（2014年～2024年）の刑事弁護部門に選ばれる：ホワイトカラー法
- 紛争解決分野での活躍が認められ、The Legal 500に推薦される：企業調査およびホワイトカラー刑事弁護
- Who's Who Legalの2023年企業犯罪弁護部門において「Thought Leader」に、2022年企業犯罪弁護部門において「Global Leader」に選出される。
プレゼンテーションと出版物
- パネリスト、「インドでの事業展開：ACI20thAnnual FCPA & Anti-Corruption for the Life Sciences Industry - Navigating Global Ethics & Compliance Amid Seismic Enforcement Shifts in the Trump 2.0 Era (2025年5月8日)
- プレゼンター「トランプ政権がFCPA取締りを一時停止した結果。EUはその空白を埋めるか？"デンマークAmChamウェビナー（2025年4月1日）
- パネリスト、「Navigating Global Investigations：国境を越えたコンプライアンスと弁護戦略の調整」ALM｜LAW.COM LEGALWEEK (2025年3月26日)
- スピーカー、「Trump DOJ 2.0：A Paradigm Disrupted," Internationaler Strafrechtstag (International Criminal Law Conference), ミュンヘン（ドイツ）（2025年3月21日
- 引用：「トランプ大統領のFCPA取締り一時停止はラテンアメリカでの疑念と失望を引き起こす」Law.com（2025年2月24日付）
- RESOLUT PARTNERS NewsWire「Part II-DOJ& SEC v Adani: The U.S. Law Perspective」（2024年12月12日）より引用。
- オンスクリーンインタビュー"米裁判所、インド政府高官への賄賂でアダニを起訴：アダニ・グループの次はどうなるのか」CNBC-TV18（2024年11月22日）
- 引用：「司法省のM&Aセーフハーバーポリシーの実務的意味」（アメリカン・コンファレンス・インスティテュート、2024年1月30日）
- パネルディスカッション「Africa On The Ground」モデレーター：ACI Foreign Corrupt Practices Act Houston conference (2024年1月25日) パネルディスカッション「Africa On The Ground: How to Navigate Complex, Heightened Risks and Dilemmas in Real Life」モデレーター。
- 引用：「SAP贈収賄事件、協力的な再犯者への米国の寛大さを示す」ブルームバーグ・ロー（2024年1月11日）
- 共著「優れた交渉人になるために：弁護士のための6つのアドバイス」ウィスコンシン・ロイヤー（2024年1月9日号）
- 引用：「社会的要因も他のガバナンスリスクと同様に管理せよ」SAP（2023年12月23日）
- 共著「サプライチェーンからの強制労働撲滅に向けた国際労働機関の強制労働指標の活用」（製造業アドバイザー、2023年11月27日号）
- 共著「M&A取引中に発覚した不正行為の開示に関する司法省の新しいセーフハーバーの意味」フォーリーインサイト（2023年10月12日号）
- 第17章「コンプライアンス、規制当局による調査、規制当局による強制措置に関する取締役会の監視」および第18章「グローバル市場で事業を行う企業に影響を与える重要な米国法規制の概要」（Practising Law InstituteAudit Committee Deskbook、2023年9月）寄稿。
- 共著「多国籍企業が知っておくべき... ....サプライチェーン・インテグリティ」Manufacturing Industry Advisor(2023年6月7日)
- 共著者「多国籍企業が知っておくべき.......腐敗防止」『製造業アドバイザー』（2023年5月24日号）
- イリノイ大学「米国、ドイツ、オーストリアにおける内部告発者、内部調査、コンプライアンス設計」パネリスト (2023年5月23日)
- ウェビナー「アフリカにおけるFCPAおよび贈収賄防止コンプライアンス」プレゼンター（2023年4月4日）
- 共著「ESGの "S "を維持する：人権とサプライチェーン」（Manufacturing Industry Advisor、2023年3月29日）
- 報告者、「米国における内部告発：ドイツ・オンブズマン協会「国際的文脈における内部告発と刑事訴訟への影響」会議（2023年3月23日）
- 共著「DOJ Issues New Corporate Compliance Guidance for Compensation Clawbacks and Messaging Apps」Labor & Employment Law Perspectives(2023年3月9日)
- 共著「真のESG執行メカニズム」：製造業アドバイザー（2022年12月19日付）
- 著者「ESGと共に生きる？米国弁護士と英国MBA学生からの視点」フォーリーインサイト（2022年10月14日号）
- 共著者「企業透明性法の最終規則について知っておくべきこと」フォーリーインサイト（2022年10月12日号）
- 共著「国際コンプライアンスとリスクのヒートマップ」フォーリーインサイト（2022年7月26日）
- 著者「地政学的リスクの時代におけるサプライチェーンの混乱管理」（Manufacturing Industry Advisor、2022年7月19日号）
- 共著者「2022年に製造業が直面するトップ・リーガル・イシュー」Manufacturing Industry Advisor（2022年7月6日号）
- 共著者「SEC、ロシアのウクライナ侵攻および関連サプライチェーン問題に関する情報開示を評価するよう公開企業に指示」フォーリーインサイト（2022年5月6日号）
- 共著「反トラスト法部門がリニエンシー・プログラムの更新を発表、よくある質問への回答を刷新」フォーリーインサイト（2022年4月5日号）
- コンプライアンス・ポッドキャスト「デビッド・サイモン、ESGとメタ契約について語る」（The Voice of Compliance、2022年2月28日）
- 著者「人権遵守のための新年の抱負」インダストリー トゥデイ（2022年2月4日号）
- 共著「ウイグル人強制労働防止法-意見募集は2022年3月10日まで」製造業アドバイザー（2022年1月2日）
- 共著者「企業透明性法に関する規則案公告について知っておくべきこと」フォーリーインサイト（2021年12月27日）
- 共著「大統領がウイグル強制労働防止法に署名-コンプライアンスのための次のステップ」製造業アドバイザー（2021年12月23日号）
- 共著「持続可能で奴隷のないサプライチェーン：コーポレート・コンプライアンス・インサイト」（2021年12月15日号）
- 共著「強制労働最新情報-XUAR完全輸入禁止の可能性」政府広報ブログ（2021年12月10日）
- 共著「WPP's SEC Settlement Highlights Five Common Mistakes Companies Make When Entering Indian Market」Anti-Corruption Report(2021年12月15日)
- 共著「グローバルサプライチェーンにおける強制労働に対する新たな警告と新たな立法」労働雇用ブログ（2021年7月15日）
- 共著「ソーラー産業における強制労働制裁-知っておくべきこと」フォーリー・インサイツ（2021年6月25日）
- 共著者、"「クリーン・グリーン」で一帯一路に対抗"フォーリーインサイト（2021年6月7日）
- コンプライアンス・ポッドキャスト「FCPAコンプライアンスのアキレス腱：賄賂を支払う第三者」FTI Compliance Eats Strategy (2021年4月14日)
- 共著「人権と強制労働制裁を発表」フォーリーインサイト（2021年3月24日）
- 共著者「COVID-19経済的インパクトのある支払いを対象とする金融犯罪に関するFinCEN勧告および通知」フォーリーインサイト（2021年3月15日）
- ウェビナー「Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation 2021」パネリスト（2021年2月23日）
- 共著「企業透明性法について知っておくべきこと」フォーリー・インサイツ（2021年1月12日号）
- 共著「グローバル・コンプライアンス・リスク・プロファイルの再評価」フォーリー・インサイツ（2020年11月13日）
- ウェビナー「COVID-19パンデミック時の捜査」プレゼンター（2020年10月29日）
- プレゼンター、「Don't Buy a Pig in a Poke：国際M&AにおけるFCPAリスクの最小化」ウェビナー（2020年10月19日）
- 共著「FinCEN、コンプライアンス要件の視野を拡大」フォーリーインサイト（2020年8月26日）
- 共著「資産購入取引ストラクチャーがFCPAリスクに与える影響」Global Banking & Finance Review（2020年8月26日）
- 共著「FinCEN Issues Advisory on Cybercrime and Cyber-Enabled Crime Exploiting COVID-19」フォーリーインサイト（2020年8月5日付）
- 共著「DOJ/SECがFCPAリソースガイドの新版を発表」フォーリー・インサイツ（2020年7月6日）
- 共著者「最高裁、SECの遺留分減殺請求権を認め、制限」フォーリーインサイト（2020年6月24日号）
- 共著「賄賂を支払う第三者の名前を挙げればFCPAコンプライアンスが改善する」フォーリーインサイト（2020年6月24日）
- 共著者「The Long Arm of American Enforcement：Foley Insights（2020年6月4日号）「米国に拠点を持たない企業が、米国の法規制執行に直面する可能性とは？
- 著者「COVID-19の時代における贈収賄およびFCPAリスクの軽減」フォーリーインサイト（2020年5月13日）
- 著者「コロナウイルスパンデミック時の慈善寄付、政府支援と利権要求、腐敗防止コンプライアンス」フォーリーインサイツ（2020年4月8日号）
- 共著「内部調査と特権：Foley Insights（2020年4月1日号）「内部調査と秘匿特権：さらに2つの法廷が判決を下す
- FCPAノートブック」著者：2019年の動向」フォーリー・インサイツ（2019年10月7日）
- フォーリーセミナー「グローバルコンプライアンス内部調査ワークショップ」プレゼンター（2019年6月28日開催）
- Sandpiper Partners Breakfast and Educational briefing（2019年5月16日）「Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation」パネリスト
- 共著「DOJ Announces Updated Guidance on Evaluating Corporate Compliance Program」Health Care Law Today(2019年5月6日)
- 共著「インドにおける夜明けの家宅捜索を管理するためのチェックリスト」The Anti-Corruption Report(2019年4月17日)
- 共著「インドにおける夜明けの家宅捜索の可能性にどう備えるか」The Anti-Corruption Report（2019年2月20日号）
- 共著「海外腐敗行為防止法」（章）国際興行と流通（2019年2月15日号）
- 共著 "FCPAとは何か？"全3回ビデオシリーズ（第3回）（2019年2月6日）
- 共著「インドでビジネスを展開する米国企業のための贈収賄防止・海外腐敗行為防止法コンプライアンス」全3回ビデオシリーズ（第2回）（2019年1月22日）
- 共著「インドで効果的な腐敗防止調査を行うための10のヒント」3回シリーズビデオ（第1回）（2019年1月7日）
デイビッド・サイモン、コーポレート・ガバナンスにおける倫理とコンプライアンスの制度化に不可欠なプラクティスを概説
10月、司法省のデータ・セキュリティ・プログラムに関する新たな義務が発生することをお忘れなく。
デビッド・サイモン、戦略的ビジネスパートナーとしての弁護士のエンパワーメントに関する論文を共同執筆
グレゴリー・フシジアンとデビッド・サイモンが関税逃れの裏側を暴く
メキシコ法人がFinCENの精査を防ぐための主な対策
