市場規制シリーズ：複雑な金融商品：敵対的な環境への適応

マンデル氏は米国証券取引委員会（SEC）のブローカー・ディーラー執行部門ニューヨーク事務所の元所長であり、ウォレス氏は金融業規制機構（FINRA）の市場規制部門の元副部長である。

議論されるトピックには以下が含まれます：

• 構造化商品の説明


• 規制に関する通知


• 適合性、NASD規則2310および2110、ならびにFINRA規則2010


• 執行活動の概要

本プログラムへの参加費は無料ですが、事前登録が必要です。詳細については、ケイティ・イーガン（[email protected]）までお問い合わせください。

Foley & Lardner LLPは、プログラム終了後、該当する州においてCLEクレジットの申請を行います。Foley & Lardner LLPは、本活動がカリフォルニア州弁護士会により1.5一般クレジットのカリフォルニア州MCLEクレジットとして承認されたことを証明します。 Foley & Lardner LLPはカリフォルニア州弁護士会認定MCLE提供機関です。参加者はイベント当日に必ず出席する必要があります。事後録画の視聴・聴講による単位取得は認められません。

追加のプログラム資料については、ケイティ・イーガン（[email protected]）までお問い合わせください。