対面式投資顧問業 コアコンプライアンスプログラムシンポジウム

パートナーのジム・ランディが、対面式投資顧問コアコンプライアンスプログラムのパネルディスカッション「継続的なコンプライアンス課題：インサイダー取引と顧問契約」に参加します。 本パネルディスカッションは、2023年7月12日（水）中部時間午前8時15分～10時15分に開催され、インサイダー取引に関する法制度の動向、証券専門家が関与した最近のインサイダー取引事例、効果的なインサイダー取引ポリシーの構成要素に焦点を当てます。さらに、アドバイザリー契約に関するSECの要件についても取り上げ、この分野における業界基準を探る機会を提供します。

発表者は、聴衆が以下のことを実現する方法について議論します：

• 内部者取引防止ポリシーの有効な構成要素を特定し、重要な非公開情報の悪用を検知・防止する
• 企業の倫理規定に基づくプロセスを採用し、インサイダー取引を効果的に防止・検知するとともに、アドバイザリー担当者の個人証券取引を監視する
• クライアント契約に関する業界標準の認知度向上
• 実践ポイントを活用して、企業の顧問契約の改善を支援する

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