2014年3月20日、オバマ大統領は新たな 大統領令を発令した。 を発令し、 ロシア当局者 およびその他の団体に対する制裁を拡大する新たな大統領令を発令した。これまでの大統領令を基盤とし、ウクライナの主権と領土を脅かす当事者を対象とした資産凍結、渡航禁止、その他の懲罰的措置を認めるものである。これらの措置は新たな規制上および商業上のリスクをもたらす。 欧州連合（EU）首脳がブリュッセルで会合を開き独自の対応を調整しているほか、カナダやオーストラリアなど他国も制裁を発動している状況下では、ロシア国内またはロシアとの取引、あるいはロシア人との取引を行う米国・欧州・多国籍企業は、制裁リスクを最小限に抑えるための適切な措置を講じるべきである。
例えば 2014年3月6日 および 2014年3月17日 大統領令と同様に、この新たな措置は、ロシア政府と密接な関係を持つ特定の特別指定国民（SDN）が保有する資産を、財務省外国資産管理局（OFAC）が凍結することを認めるものである。また、米国人がロシアのSDNと商業的または金融的な取引を行うこと、およびそのような者に対して資金、物品、サービス、技術（慈善寄付を含む）を提供することを禁止する。 国務省の渡航禁止措置と相まって、ロシアのSDNが米国と取引を行うことを阻止し、国際金融システムへのアクセスを制限することを目的としている。
新たな大統領令はロシアまたはロシア政府を包括的に制裁対象とはしていないものの、特定の重要分野における対象を絞った制裁を認めている。顕著な例としては、エネルギー、エンジニアリング、金属・鉱業、防衛産業が挙げられる。これらはロシア政府とその政治的同盟国が支配する産業である。 ただし、このリストは網羅的なものではない。米当局がこれらの分野やその他の収益性の高い分野を対象とする可能性がある一方で、新たな大統領令は、OFACがロシア経済全体にわたる事業体を指定し制裁する権限を保持している。
その結果は、経済的な警告射撃に相当するものであり、かなり重要な標的を脅かすものだ。新たなロシア制裁は、キューバやイランに対する包括的禁輸措置、あるいはシリアに課された体制に基づく制裁と比べものにならないが、それでも米国政府には、現地の新たな展開に応じて制裁の範囲と影響を急速に拡大させる根拠を与える。 これには、米国の制裁をEUや他国政府による制裁と調整する能力も含まれる。
最後に、新たな大統領令は、ロシアの指定非居住者（SDN）が直接または間接的に所有・支配する事業体（その代理として行動する可能性のある様々な非ロシア事業体を含む）との取引を禁止している。この要件は多国籍企業にとってリスクを高めるものである。ロシアの政府高官やビジネスリーダーが、欧米に拠点を置く代理会社や第三者代表を通じて活動するケースが増加する中、米国や欧州企業はロシア側の実際の所有構造について限られた情報しか得られない可能性がある。
短期的には、これらの制裁は金融・エネルギー分野で事業を展開する企業に最も影響を与える可能性が高い。新たに指定された特別指定国民（SDN）には、ロシア政府高官の多くにサービスを提供するロスィヤ銀行と、世界最大級の独立系商品取引会社グンヴォールの創業者であるゲンナジー・ティムチェンコが含まれる。ロスィヤ銀行は米国およびEUの銀行と多数のコルレス取引関係を有していると報じられている。 一方、ガンヴォールは世界の石油市場で影響力のある役割を担い、エネルギー分野における数十億ドル規模の取引の相手方となっている。
こうした状況を踏まえ、ロシア国内またはロシアの事業体と取引を行う企業は、制裁措置の動向を常に把握し、制裁対象となる当事者や行為に関連する取引を終了できる態勢を整える必要がある。これらの制裁の直接的影響を受けない企業であっても、ロシアまたはその他のロシア人との今後の取引が事前の通知なしに禁止される可能性があることを認識すべきである。講じるべき措置には以下が含まれる：
- リスクエクスポージャーの評価。ロシアとの取引がある企業は、直ちにロシアとのビジネス関係を整理し、ロシア、またはロシア企業・個人との取引の全容を把握すべきである。これには間接的な手段（販売代理店、代理店、下流販売等）を通じた取引も含む。
- 契約条項。ロシアまたはロシア人との取引がある企業は、将来の契約において、米国、EU、国連の制裁を契約解除の根拠とする強力な不可抗力条項または類似の条項を盛り込むべきである。
- スクリーニング。企業は、現在および将来のロシアの取引相手について、OFACのSDNリストおよびEU制裁リストに基づくスクリーニングを実施すべきである。このようなスクリーニングは不可欠である。なぜなら、現行の制裁は特定の個人および関連団体を指定するものであり、したがって、米国およびEU当局による新たな指定を反映させるため、頻繁に更新される必要があるからである。
- デューデリジェンス。企業は、ロシアの取引先がロシアの指定非居住者（SDN）によって所有または支配されていないことを確認するため、合理的なデューデリジェンスを実施すべきである。また、代理店、貨物輸送業者、その他の取引パートナーについても、自社の代理としてロシアまたはロシア人と取引している可能性がある場合には、同様の措置を講じるべきである。
- 監視システム。ロシア制裁の拡大対象となる企業は、急速に変化する制裁規則を監視し、営業、財務、経理、物流、その他関連部門の担当者を含む組織内の全関係部門に必要な変更事項を伝達する責任者を設置すべきである。
- 研修。企業は、新たなロシア制裁の影響を受ける可能性のある従業員を特定し、既存および将来の事業に対する関連要件と影響について直ちに説明を行うべきである。これには、将来のロシアまたはロシア企業との取引が予告なく禁止される可能性も含まれる。
- コンプライアンスプログラムの更新。輸出管理および経済制裁コンプライアンスプログラムを維持している企業は、新たなロシア制裁を考慮して直ちに更新すべきである。
- ライセンス戦略。新たなロシア制裁の影響を受ける、または受ける可能性がある企業は、商業的利益を保護し、既存契約下での責任リスクを制限するため、OFAC（米国財務省外国資産管理室）への緊急ライセンス申請の準備を整えるべきである。ここ数カ月、OFACのライセンス審査は極めて遅延しているため、たとえ対象取引が農産物や医療製品の取引など通常はライセンス取得可能な活動であっても、迅速な承認が得られるという期待に依存すべきではない。
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