司法省（DOJ）と連邦取引委員会（FTC）が知的財産ライセンスに関する独占禁止法ガイドラインを更新

2017年1月13日、連邦取引委員会（FTC）および米国司法省（DOJ）反トラスト局は、知的財産ライセンスに関する反トラストガイドライン（以下「ガイドライン」）の改訂版を公表した。 改訂ガイドラインの公表は、約半年にわたる検討と公衆からの意見募集を経て行われた。FTCによれば、今回の更新は「知的財産ライセンスに関する当局の執行方針を変更せず、また他の主題を扱うためにIPライセンスガイドラインを拡大することなく」ガイドラインを現代化したものである。

本ガイドラインは、1995年版ガイドラインの主要テーマを再確認する小幅な更新を反映している。

ガイドラインの比較的控えめな更新は、独占禁止当局が依然として知的財産権問題について分析方法の変更を必要とせず、知的財産権のライセンス供与は一般的に競争促進的であると確信していることを裏付けている。ガイドラインの大部分は、過去20年間の裁判所の判決、成文法、当局の実務、および当局のガイダンスにおける進展を反映するために関連当局を更新しつつ、1995年版ガイドラインの主要な原則と実質的なガイダンスはそのまま維持している。 

技術および知的財産ライセンス分野で事業を展開する企業にとって重要なのは、改訂ガイドラインが当局の以下の三つの広範な原則へのコミットメントを再確認している点である：

• 当局は、知的財産権に関わる行為に対しても、他の形態の財産に関わる行為と同様の独占禁止法上の分析を適用する。

• 当局は、知的財産が市場支配力を生み出すとは想定していない。

• 当局は、知的財産のライセンス供与が企業に補完的な生産要素を組み合わせることを可能にし、一般的に競争促進的であることを認識している。

連邦取引委員会（FTC）が発表した声明において、モーリーン・オールハウゼン委員は改訂ガイドラインを称賛し、1995年ガイドラインの「称賛に値する柔軟性の原則」を「控えめな」更新で継承したことを評価した。これらの原則を堅持することで、当局は知的財産に関連する事業慣行に対する独占禁止法分析の実施方法について、企業に対し一貫した指針を提供し続けている。

関連する更新内容の概要

とりわけ、本ガイドラインは、(1)知的財産ライセンスに関する水平的・垂直的取引、および(2)ガイドラインで新たに導入された用語である「研究開発市場」について、当局の分析枠組みを確認・明確化するものである。ガイドラインは価格維持協定について論じており、最高裁判決（Leegin Creative Leather Prod., Inc. v. PSKS, Inc., 551 U.S. 877 （2007年）判決に則り、改訂ガイドラインでは「当局は知的財産ライセンス契約における価格維持について合理性の原則に基づく分析を適用する」と明記し、契約の競争促進的利益と反競争的影響を比較衡量する方針を示した。これは1995年ガイドラインが「垂直的価格制限はそれ自体が反競争的である」と推定する立場を取っていたことから、重要な変更点である。

ガイドラインはまた、独占禁止法が一般的に知的財産のライセンス供与を一方的に拒否することに対して責任を課さないこと、特許が市場支配力を付与すると推定されないことを明示するとともに、知的財産のクロスライセンスの競争促進効果を強調している。これは、知的財産分野における一般的な種類の制限や制約に対するより寛容な姿勢を反映している。  

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公的意見の影響

昨年8月に始まったパブリックコメント期間中、複数の外部団体や法律評論家がガイドライン改正案について意見を表明した。複数のコメント提出者はガイドラインを称賛し、知的財産権者、ライセンシー、私的交渉、市場原理にライセンス決定を委ねる方針（競争を害する可能性が高い取り決めが証明されない限り）を継続する姿勢を評価した。しかし、パブリックコメント提出者が求めた論争的なテーマに関するより具体的な指針は、今回の改訂版から特に欠落している。

こうした論争の的となるトピックの一つが、標準必須特許（SEP）である。公正・合理的・非差別的（FRAND）な条件でのライセンス供与を自主的に約束しているSEP保有者による「ホールドアップ」行為などの慣行を、当局がどのように評価するかだ。公的コメントの少なくとも3分の2がSEPに何らかの形で言及しているにもかかわらず、この点は取り上げられなかった。 少なくとも1件のコメントは、当局がSEPに関する新たなガイドライン項目を設けなかったことを称賛し、既存ガイドラインに明記された原則がSEPのライセンス供与にも同様に適用されること、また裁判所や独占禁止当局による最近の判断が、SEP保有者と標準実装者の利益を最適に均衡させる形で、FRANDライセンスに関する潜在的な紛争を解決するための十分な指針を関係者に提供していると説明した。  

 同様に、複数のコメントが特許権行使主体（または「非実施主体」）の役割の変遷に言及した。これらは最近の議論の的となっており、間もなく公表されるFTC調査の対象であり、米国以外の管轄区域における最近のガイドラインでも扱われている。しかしながら、本ガイドラインは特許権行使主体に関する各機関の方針に対処することを意図したものではない。 

一部の論評者は、SEP（標準必須特許）や特許権行使主体（PAE）に対して「特別な独占禁止法分析を採用するよう求める要請を正しく拒否した」として当局を称賛した一方、他の論評者は、これらの問題に対処しなかったことが、市場参加者に「司法省（DOJ）と連邦取引委員会（FTC）が、執行措置やその他の声明・報告書で示された立場がもはや有効ではないと考えている」と誤解させる可能性を疑問視した。 

こうした懸念にもかかわらず、FTCとDOJの共同声明は、コメント提出者に対し「知的財産ライセンスガイドラインに定められた柔軟な効果ベースの執行枠組みは、あらゆる知的財産分野に適用され続ける」こと、また「ビジネス界は一般に公開されているDOJおよびFTCの広範なガイダンスを参照できる」ことを保証する内容であった。 両機関はさらに、ガイドラインで説明されている包括的な独占禁止法枠組みが「標準設定活動や標準必須特許の主張を含む、知的財産に関連する様々な行為」に適用されると述べた。

前版と同様に、新たに改訂されたガイドラインは、技術および知的財産ライセンス分野で事業を行う企業に対し、独占禁止当局が知的財産ライセンス契約をどのように評価するかについて有益な指針を提供する。改訂ガイドラインはまた、当局がライセンス行為を一般的に競争促進的と見なす姿勢を継続していることを明確にしている。この事実にもかかわらず、同分野で事業を行う者は、改訂ガイドラインが自社に与える影響を依然として検討すべきである。当局が盛り込んだ変更点と、更新を盛り込まなかった領域の両面において。