VIX操作集団訴訟

前回の更新情報では、アトランティック・トレーディングUSA LLCがシカゴ連邦裁判所に、シカゴ・オプション取引所ボラティリティ指数（VIX）の操作を主張し、多数の未公表のマーケットメイカー取引会社を相手取った最初の集団訴訟を提起したことをお知らせしました。その後、同様の集団訴訟が計18件提起されました——シカゴ連邦裁判所に12件、ニューヨーク連邦裁判所に6件です。 下記にリンク付きで掲載する訴状は、マーケットメーカーおよび／または様々なCBOE関連団体がVIX決済価格を組織的に操作したと主張しています。

シカゴ連邦裁判所に提訴された集団訴訟はマニッシュ・S・シャー判事に割り当てられた

1. アトランティック・トレーディング・USA合同会社対被告1～100、18-cv-1754 訴状
2. ジェフリー・トマズーロ対CBOE、ジョン・ドーズら、18-cv-2025 訴状
3. スペンサー・ローランド・ブエノ 対 CBOE、ジョン・ドーズら、18-cv-2435 訴状
4. エイミー・ファン対CBOE、ジョン・ドーズ1～50、他、18-cv-2460訴状
5. ネイサン・L・ターウィリガー対CBOEほか、18-cv-3074 訴状
6. ロバート・エッテン対CBOE、ジョン・ドーズら、18-cv-3069 訴状
7. ウィリアム・シーゲル対CBOE、ジョン・ドーズ1～50、他、18-cv-3021訴状
8. ハルデマン・リアルティ社対CBOE、ジョン・ドーズら、18-cv-2915 訴状
9. ジョン・ペルズ対CBOE、ジョン・ドーズ1～10、他、18-cv-2757訴状
10. アレックス・パラティエロ対CBOEほか、18-cv-2490 訴状
11. ゲイリー・M・ベック 対 CBOE、ジョン・ドーズら、18-cv-2304 訴状
12. スーザン・コザ対CBOE、ジョン・ドーズら、18-cv-2185 訴状

ニューヨーク連邦裁判所に提訴された集団訴訟はアナリサ・トーレス判事に割り当てられた

1. エリック・J・レヴィ、リビング・トラスト・UA 対 ジョン・ドーズ、18-cv-2552 訴状
2. デイヴィッド・サミュエル対ジョン・ドーズ、18-cv-1593 >訴状
3. デイビッド・クイント対DRWホールディングス合同会社及びジョン・ドーズ事件、18-cv-1980 訴状
4. クリストファー・ムッソ対ジョン・ドーズ事件、18-cv-2269 訴状
5. トーマス・J・サンドゥスキー対ジョン・ドーズ、18-cv-3715 訴状
6. ブライアン・バリー対ジョン・ドーズ事件、18-cv-2615 訴状

2018年5月31日、米国多地区訴訟司法パネルはシカゴにて公聴会を開催し、係属中の集団訴訟を統合すべきか、また統合する場合の裁判地（シカゴ連邦裁判所かニューヨーク連邦裁判所か）を検討する。

ニューヨークの原告のうち4名が、統合された集団訴訟の管轄をニューヨーク連邦裁判所にすべきだと主張する申立てを提出した。 一方、シカゴの原告8名はシカゴ連邦裁判所での統合を支持している。シカゴの原告側の主張がより有力と見られるのは、不正操作がシカゴ所在の2取引所で発生したこと、証拠が主にシカゴに集中していること、被告の大半がシカゴに拠点を置くことによる。CBOEは統合支持の申立てを行ったが、管轄地については「統合訴訟の適切な管轄地はシカゴかニューヨークのいずれか」との立場を示し、明確な見解を示していない。

スティーブ・ベデル、ケイティ・トルクラ、トム・クレブス、エレン・ウィーラーは、VIX関連規制手続きにおいて多数のクライアントを代理し、VIX決済日にHOSSにおけるSPX注文活動に起因するVIX操作に関する規制当局の主張を防御してきました。これは本訴訟の核心的な争点です。当チームの経歴および本分野における実績の詳細については、お問い合わせいただくか、当事務所の業務分野ページをご覧ください。