司法省、企業刑事執行政策の強化を目指す

2021年10月28日、リサ・モナコ司法次官は、企業犯罪の刑事執行に関する司法省（DOJ）の取り組み方針について3つの変更を発表した。モナコ次官は、米国弁護士協会（ABA）主催のホワイトカラー犯罪全国研究所における基調講演で変更点を発表するとともに、司法省各部門向けの指示を盛り込んだ付随覚書を発行した。これらの政策変更は総合的に、企業犯罪の刑事執行強化を明言したバイデン政権の優先事項を反映している。 近年における企業刑事処罰の全体的な減少傾向を踏まえると、これらの変更が実際に連邦刑事違反に対する企業の起訴方法に意味のある変化をもたらすかどうかは、今後の経過を見守る必要がある。発表された変更点は以下の通りである。

まず、企業が協力の信用を獲得するには、関連する不正行為に関与したすべての個人 について、関与の程度、地位、または職位にかかわらず、特権情報以外のすべての情報を司法省に提供しなければならない。 これは、2018年に司法省が「重大な関与」があった個人の情報のみを開示すれば協力評価を得られるよう方針を変更した際に修正された、2015年の「イェイツ覚書」基準への回帰である。

重要な点として、モナコ覚書は、この全個人開示要件が虚偽請求法（FCA）事件などの民事事件にも適用されるかどうかを明示的に述べていない。 ただし、同覚書は民事事件に明示的に適用されたイェーツ覚書を「復活させる」ことを意図している。これにより、FCA違反に関与した個人をすべて特定するよう企業が要求されるかどうかが問題となる。たとえそれがFCA調査の進行を遅らせ、潜在的な回収額に見合わない調査資源の投入を必要とする場合であっても、である。

第二に、司法省は今後、検察官に対し、過去の不正行為が現在問題となっている不正行為と類似しているか否かを問わず、企業の不正行為の全履歴を考慮するよう求める。 検察官は今後、司法省の他部門・他州・他国で起訴された犯罪を含む全ての不正行為が 潜在的に関連性を持つという前提で捜査を開始しなければならない。これにより一部企業への罰則強化につながる可能性があるが、企業解決への影響は現時点では不透明である。

第三に、司法省は独立した企業監視人の設置を控える方針を転換する。従来、司法省は検察官に対し、企業解決における監視人の設置は例外的な措置であり、そのコストと利益を比較検討した上で監視制度に明確な必要性と有益性が認められる場合にのみ適用すべきと指示していた。今後は「適切と判断される場合」にはいつでも独立監視人の設置を要求でき、企業がコンプライアンス及び開示義務を履行していることを検察官が確認できるようになる。

モナコ氏はまた、企業犯罪諮問グループ（CCAG）の設置を発表した。CCAGは企業犯罪取締りに関わる司法省全部門の代表者で構成され、「広範な権限」を有する——監視役選定、再犯防止、不起訴合意（NPA）または起訴猶予合意（DPA）の不履行の検討を含む——企業協力の成功度を測る基準を提供する。 さらにCCAGは司法省の構成部門と幅広く協議し、より厳格な執行を促進し個人の責任追及を優先させるため、司法省政策への提言や改正案を提案する。

これらの変更がもたらす影響

モナコの発表は、企業犯罪の取り締まり強化に向けたバイデン政権による一連の最近の公約を継続するものである。この新たな重点化は、司法省本庁と連邦検事局の検察官双方が適切に資源を投入し支援すれば、実質的な効果をもたらす：

• 企業コンプライアンスへの継続的な関心。モナコが述べたように、「企業はコンプライアンスプログラムを積極的に見直し、不正行為を適切に監視・是正できる体制を確保すべきだ。さもなければ、将来的に代償を払うことになる」。強固なコンプライアンスプログラムは、問題の早期発見と是正措置の円滑化に寄与する。
• 協力減免の取得はより困難になり、企業は不正行為の可能性に直面した際に難しい決断を迫られる。協力減免を求める企業は、司法省に対し「すべての」特権情報以外の情報を特定・開示する義務を履行したことを納得させるため、行為を徹底的に調査しなければならない。
• 司法省による関連不正行為の拡大解釈は、大規模企業、老舗企業、買収活動を行う企業にとってリスクとなる。これらはいずれも精査対象となる実績がより広範である可能性が高い。企業側代理人は、検察当局に対し、コンプライアンス活動を含む企業史のより広い文脈を提示し、企業が負う責任について正確な認識を持たせることが重要となる。

一部の企業は、司法省が司法長官の交代に応じて同様の約束と警告を繰り返す傾向にあることを踏まえ、今回の発表に対して「様子見」の姿勢を取る可能性がある。一方、コンプライアンスを重視する企業は、この発表を契機に組織内のコンプライアンスへの注力を強化するだろう。御社が取るべき対応についてご質問がある場合は、本記事の執筆者またはフォリー法律事務所の担当弁護士までお問い合わせください。