米国税関・国境警備局（CBP）は、強制労働及び人身取引の防止に関する規則の執行を優先事項としている[1]。CBPによるウイグル強制労働防止法（UFLPA）の執行強化がその証拠である。 UFLPAは、新疆ウイグル自治区（XUAR）と（地理的・その他の方法で）関連する製品は強制労働の産物であると推定する。CBPによるUFLPAの重点的な執行努力の結果、差し押さえられた貨物の量が大幅に増加した。これまでに、CBPは生産過程における強制労働の使用に関する調査のため、数千件の貨物を差し押さえている。
米国税関・国境警備局（CBP）は、国際労働機関（ILO）が策定した強制労働の指標を用いて、強制労働によって生産された商品の輸入を特定・防止している。CBPは、ILOの指標が「強制労働事例の可能性を示す最も一般的な兆候を表している」と考えている。[2]製造業者は、これらの指標とCBPによるその活用方法を理解し、自社の部品や製品がCBPによって差し押さえられるリスクを最小限に抑えるべきである。
しかし、ILOの指標や製造業者がそれらを活用して自社のサプライチェーンから強制労働による生産・製造品を除外する方法について議論する前に、CBPがそもそもなぜ強制労働の指標に依存しているのかを理解する必要がある。
強制労働の指標が重要な理由
公共政策上の由緒ある理由から、米国法は強制労働を用いて製造された商品の輸入を禁止している[3]。CBPは連邦法の執行と製品の市場流入防止を担当する機関である。CBPは「サプライチェーンにおける強制労働の申し立てを調査し、対応する」責務を負っている[4]。 CBPが、米国に輸入される特定商品の製造・生産に強制労働が使用されたという「合理的ではあるが決定的ではない」情報を得た場合、CBPは保留通関命令（WRO）を発令する。WROは、さらなる調査が行われるまで疑わしい商品を差し押さえるものである[5]。その後、CBPが商品の生産・製造に強制労働が使用されたという決定的証拠を有すると判断した場合、「認定」を発令することができる。 発令された「認定」により、CBPは全米国入国港において当該違反製品を押収できる[6]。貨物が差し押さえまたは押収された場合、輸入業者は差し押さえ貨物を再輸出するか、当該貨物が強制労働に汚染されていないことを証明しなければならない[7]。
米国税関・国境警備局（CBP）は現在、51件の有効な強制労働排除命令（WRO）と8件の調査結果を実施中である[8]。強制労働はあらゆる場所、あらゆる産業で見られるが、地理的要因が最も重要なリスク要因となっている：有効なWRO 51件のうち41件はアジアで生産された製品に関連し、そのうち35件は中国が関与している。
さらに、UFLPAは、新疆ウイグル自治区（XUAR）において採掘、生産、製造されたすべての商品（全部または一部を問わず）、またはUFLPAのエンティティリスト[9]に掲載された事業体によって製造された商品は、強制労働によって汚染されているという反証可能な推定を創設し、したがって自動的に米国への輸入が禁止される。 したがって、従来の強制労働規則に基づく数千件の輸入差し止めに加え、米国税関・国境警備局（CBP）はUFLPA違反の可能性を懸念し、5500件以上の貨物（総額約20億ドル相当）を差し押さえた[10]。
こうした背景を踏まえ、CBPはどのようにして商品が強制労働を用いて製造・生産されたかを判断するのか。議会は強制労働を「その不履行に対する罰則の脅威のもとでいかなる者からも強要されるすべての労働または役務であり、かつ労働者が自ら進んで提供しないもの」と定義している。[11]この定義は有用な出発点ではあるものの、調査官が強制労働を特定する方法についての実践的な指針はほとんど提供していない。そこで国際労働機関（ILO）の強制労働の指標が重要となる。これらは世界中の強制労働の兆候について、具体的かつ現実的な指針を示している。
強制労働の指標とは何か？
WRO発令時、CBPは頻繁にILOの強制労働指標を引用する。ILOは国際労働基準の策定と各国における政策実施支援を担う国連専門機関である。同機関が開発した指標は、執行機関が「強制労働状況に陥っている可能性があり、緊急支援を必要とする人物を特定する」ための指針となる[12]。11の指標は以下の通りである[13]：
- 脆弱性の悪用
- 欺瞞
- 移動制限
- 隔離
- 身体的および性的暴力
- 威嚇と脅迫
- 身分証明書の保管
- 賃金の差し押さえ
- 債務奴隷制
- 虐待的な労働環境および生活環境
- 過度な残業
ILOはまた、これらの指標がどのように現れるかについて実践的なガイダンスを提供している。一部の指標は、デューデリジェンスや調査によって比較的容易に特定できる場合がある。例えば、「脆弱性の悪用」は、労働者が「現地の言語や法律に関する知識が不足している、生計手段の選択肢が少ない、少数派の宗教的・民族的グループに属している、[または]多数派人口とは異なる特徴を有している」場合に検出される可能性がある[14]。 また「脆弱性の悪用」のリスクは「多重依存」の場合に高まる。すなわち従業員が雇用主に「仕事だけでなく、住居、食糧、そして親族の仕事の機会」を依存している状況である[15]。「移動の制限」は、職場内外で従業員を監視・同行させることで移動能力が制限されている事実から立証可能である。[16]「隔離」は、例えば、従業員の交通手段が制限されているか全くない遠隔地の作業現場での製品製造、電話やその他の通信手段の没収、未登録または非公式の事業所の存在によって示される可能性がある。[17]また、「虐待的な労働・生活環境」は、作業施設や住居施設の検査によって特定できる。
しかし、「欺瞞」、「身体的・性的暴力」、「威嚇と脅迫」、「身分証明書の没収」、「賃金の未払い」、「債務奴隷」、「過度の残業」といったその他の指標は、より徹底的な現地調査、生産者の方針（公式・非公式）への照会、および従業員への聞き取りを通じてのみ明らかになる可能性がある。
連邦法典や規則で正式に採用されているわけではないが、これらのILO指標は極めて重要である。なぜなら、CBPはILO指標が「強制労働事例の可能性を示す最も一般的な兆候を表している」と考えているからである[18]。CBPはWRO発令の可否を判断する際、日常的にこれらの指標に依拠している。 例えば2022年11月、CBPはドミニカ共和国でCentral Romana Corporation Limitedが生産する全粗糖及び砂糖製品に対しWROを発令した[19]。当該WROにおいてCBPは、ILO指標のうち5項目（脆弱性の悪用、隔離、賃金不払い、虐待的な労働条件、過度の残業）を、強制労働が発生している可能性を示す根拠として挙げた。[20]同様に、CBPはインド企業Natchi Apparel Ltd.からの貨物に対するWROを解除した際、当該企業がWROで特定されたILOの強制労働指標5項目全てを十分に是正した後でのみ解除した。[21]これらは数ある事例のほんの一例に過ぎない。[22]
製造業者は指標を活用して、サプライチェーンから強制労働を根絶するにはどうすればよいか？
輸入業者は、自国製品が入国港で排除または差し押さえられるのを防ぐ責任を負う。[23]CBPは、強制労働対策として輸入業者に「社会的コンプライアンス体制」の構築を推奨している。[24]製造業者は以下の2つの行動カテゴリーを実施することでこの体制を構築できる：(1) ステークホルダーやパートナーとの連携、リスクと影響の評価、サプライチェーンへの情報伝達と研修、行動規範の策定によるリスク軽減、および (2) コンプライアンスの監視、違反の是正、独立したレビューの実施、ならびに実績と取り組み状況の報告。[25]指標とその現れを、緩和策とコンプライアンスのデューデリジェンス及び調査の両方に組み込むことで、製造業者は自社のサプライチェーンにおける人権コンプライアンスの弱点を特定し、対処するのに役立つ可能性がある。
輸入業者は、WRO（輸入禁止令）または調査結果の対象となった外国企業に関する最新情報をCBP（米国税関・国境警備局）のウェブサイトで確認するとともに、自社のサプライチェーンが当該企業から資材を受け取っていないことを確認すべきである[26]。主要政策の最新情報を入手するため、製造業者はCBPが主催する貿易政策説明会ウェビナー（ライブ配信および録画配信あり）への参加を検討すべきである。同ウェビナーでは、様々な業界向けに整理された貿易政策の最新情報が提供される。[27]製造業者はまた、国際労働局（BIA）の「コンプライ・チェーン」も検討すべきである。これは米国政府が企業向けに提供する一連のビジネスツールであり、サプライチェーンにおける強制労働のリスク軽減を支援するものである。[28]
同様に、企業は強制労働や人身取引に焦点を当てた大学や非政府組織（NGO）の動向にも注視すべきである[29]。NGOは定期的に重要な報告書を発行し、サプライチェーンにおける強制労働関連の問題を指摘しており、これは政府による取り締まり強化の前兆となり得る。一部の報告書では企業名を明示し、強制労働を雇用していると疑われる企業をリストアップすることさえある[30]。
さらに、製造業者は、CBPによるUFLPAの執行が大幅に強化された結果、数千件もの追加的な貨物の差し押さえが発生したこと（そのうち最終的に米国への輸入が許可されたのは半数のみ）を認識すべきである。CBPおよびその他の連邦機関はまた、企業がサプライチェーンを積極的に精査し、潜在的な輸入適格性審査に対処するための複数のコンプライアンス支援ツールを公開している。 これらのリソースには、「新疆サプライチェーン事業アドバイザリー」[31]、「新疆サプライチェーン事業アドバイザリー補遺」[32]、およびCBP「ウイグル強制労働防止法：輸入業者向け米国税関・国境警備局運用ガイダンス」[33]が含まれる。
製造企業にとっての適切な出発点は、ここで概説する通り、これらのオンラインツールを強制労働およびサプライチェーンリスク評価と組み合わせて活用することです。ただし、コンプライアンスと調査が十分に包括的であることを保証するためには、企業がサプライチェーンがCBP規制に準拠していることを確認するため、必ず弁護士に相談すべきです。
フォーリーの経験豊富な弁護士は、企業が詳細なコンプライアンス計画を策定し、リスクおよびコンプライアンス調査を実施し、製品がWRO（警告通知）の影響を受けた場合の対応を支援することを日常的に行っています。本記事の内容に関するご質問や、サプライチェーンリスクの軽減に関する支援をご希望の場合は、本記事の執筆者までお問い合わせください。
[1] 例えば、米国税関・国境警備局「CBP、強制労働対策に乗り出す」（2022年9月30日）、https://www.cbp.gov/frontline/cbp-takes-aim-forced-labor; 米国税関・国境警備局、「国境警備隊、複雑な人身密輸組織に潜入」（最終更新2023年8月3日）、https://www.cbp.gov/newsroom/local-media-release/border-patrol-infiltrates-elaborate-human-smuggling-scheme
[2]米国税関・国境警備局、強制労働（最終更新日：2023年5月25日）、https://www.cbp.gov/trade/forced-labor で閲覧可能。
[3] 同上
[4]米国税関・国境警備局、強制労働（最終更新日：2023年5月25日）、https://www.cbp.gov/trade/forced-labor で閲覧可能。
[5]19 C.F.R. 12.42(e); 米国税関・国境警備局、「通関保留命令及び調査結果一覧」（ 最終更新日：2023年5月17日）、https://www.cbp.gov/trade/forced-labor/withhold-release-orders-and-findings で閲覧可能。
[6]米国税関・国境警備局、通関保留命令及び調査結果一覧（ 最終更新日：2023年5月17日）、https://www.cbp.gov/trade/forced-labor/withhold-release-orders-and-findings で閲覧可能。
[7]米国税関・国境警備局、「強制労働に関するよくある質問」（最終更新日：2023年5月16日）、https://www.cbp.gov/trade/programs-administration/forced-labor/frequently-asked-questions で閲覧可能。
[8] 同上
[9] 米国税関 ・国境警備局「ウイグル強制労働防止法」（最終更新日：2023年7月21日）参照 。https://www.cbp.gov/trade/forced-labor/UFLPA
[10] 米国税関 ・国境警備局「ウイグル強制労働防止法統計」（最終更新日：2023年10月21日）参照 。https://www.cbp.gov/newsroom/stats/trade/uyghur-forced-labor-prevention-act-statistics
[11]19 U.S.C. § 1307.
[12]国際労働機関（ILO）、『強制労働に関するILO指標』2頁（2012年10月1日）、https://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/—ed_norm/—declaration/documents/publication/wcms_203832.pdf で閲覧可能。
[13] 同上
[14] 同上、5頁 。
[15] 同上
[16] 同上、9頁 。
[17] 同上、 11頁 。
[18]米国税関・国境警備局、強制労働（最終更新日：2023年5月25日）、https://www.cbp.gov/trade/forced-labor で閲覧可能。
[19]米国税関・国境警備局（CBP）、セントラル・ロマーナ・コーポレーション・リミテッドに対し保留リリース命令を発令（2022年11月23日）、https://www.cbp.gov/newsroom/national-media-release/cbp-issues-withhold-release-order-central-romana-corporation で閲覧可能。
[20] 同上
[21]米国税関・国境警備局（CBP）、ナッチ・アパレル（P）社に対する貨物の差し押さえ命令を変更（2022年9月9日）、https://www.cbp.gov/newsroom/national-media-release/cbp-modifies-withhold-release-order-natchi-apparel-p-ltd
[22]米国税関・国境警備局、通関保留命令及び調査結果一覧（最終更新日：2023年10月10日）、https://www.cbp.gov/trade/forced-labor/withhold-release-orders-and-findings で閲覧可能。
[23]米国税関・国境警備局、強制労働（最終更新日：2023年5月25日）、https://www.cbp.gov/trade/forced-labor
[24]米国税関・国境警備局、「輸入業者は強制労働対策にどう貢献できるか？」（最終更新日：2021年10月12日）、https://www.cbp.gov/document/fact-sheets/what-can-importers-do-help-combat-forced-labor で閲覧可能。
[25] 同上
[26]米国税関・国境警備局、「強制労働に関するよくある質問」（最終更新日：2023年5月16日）、https://www.cbp.gov/trade/programs-administration/forced-labor/frequently-asked-questions で閲覧可能。
[27]米国税関・国境警備局、貿易支援ウェビナー（最終更新日：2023年6月9日）、https://www.cbp.gov/trade/stakeholder-engagement/webinars で閲覧可能。
[28]米国労働省、『コンプライ・チェーン：グローバル・サプライチェーンにおける労働コンプライアンスのためのビジネスツール』（最終アクセス日：2023年11月10日）、https://www.dol.gov/general/apps/ilab-comply-chain で閲覧可能。
[29]国連、リソース：現代の奴隷制形態に関する国連自発的信託基金（最終アクセス日：2023年11月10日） （強制労働及び人身取引に関連する活動を行うNGOその他の組織の一覧）、https://www.ohchr.org/en/about-us/ohchrs-funding-and-budget/trust-funds/united-nations-voluntary-trust-fund-contemporary-forms-slavery/resources で閲覧可能。
[30] 例えば、ローラ・マーフィー他『 原動力：ウイグル地域における自動車サプライチェーンと強制労働 』（2022年12月）を参照。
[31]米国務省、財務省、商務省、国土安全保障省、「新疆サプライチェーンに関するビジネスアドバイザリー」（ 2020年7月1日発行）、https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/pdfs/2569-xinjiang-supply-chain-business-advisory-final-for-508/file.
[32]米国務省、財務省、商務省、国土安全保障省、「新疆サプライチェーンに関するビジネスアドバイザリー補遺」（ 最終アクセス日：2023年11月10日）、https://www.state.gov/xinjiang-supply-chain-business-advisory/。
[33]米国税関・国境警備局、「ウイグル強制労働防止法：輸入業者向け米国税関・国境警備局運用ガイダンス」（2022年6月13日）、https://www.cbp.gov/sites/default/files/assets/documents/2022-Jun/CBP_Guidance_for_Importers_for_UFLPA_13_June_2022.pdf.
