新たな虚偽請求法の統計が示す司法省主導の調査の急増

司法省(DOJ)の年次虚偽請求法(FCA)プレスリリースは、2023年9月30日に終了する連邦会計年度において、前年度比1.5倍増の自主調査を行ったことを明らかにした。司法省はまた、連邦会計年度のFCA執行における功績を誇示しており、これは司法省にとって記録的な年となった。司法省の2024年2月22日付プレスリリースに掲載された統計は、司法省の2024年以降の計画を明らかにしている。 

2023年、司法省は543件の和解と判決を獲得したが、これは単年では最多であり、2022年から顕著に増加した。司法省の回収総額は27億ドル近くと、2022年より増加したが、回収額は数年前より減少している。 

2024年を展望すると、以下のような傾向が予想される：

• 司法省主導の捜査のさらなる増加
• 積極的なFCA執行
• ヘルスケア、サイバーセキュリティ、プライベート・エクイティに引き続き注力

FCAエンフォースメントは引き続き活発

FCA執行に減速の兆しはない。「不正行為を根絶し、公的資金が適切に使用されるようにし、重要な政府プログラムを保護するための最も重要な手段の一つである」と司法省は述べている。DOJは、2023年に記録的な数の和解と判決を行っただけでなく、2024年にはさらに多くのFCA執行活動を行うことを約束した。ボイントン民事部主席副司法次官補は、2023年に司法省の不正部門が過去最多（1,504件）の民事捜査令状（CID）を発行したことを明らかにした。 

医療詐欺は2023年も引き続き、司法省の偽請求法による和解と判決の主要な原因であった。DOJはマネージド・ケア提供者、病院、薬局、研究所、長期急性期治療施設、医師を含むヘルスケア産業に関連して18億ドル以上を回収した。2023年の司法省の回収額は、調達詐欺、パンデミック救済プログラム、政府契約や助成金におけるサイバーセキュリティ要件に関連した回収額にも起因している。 

司法省主導の捜査件数が過去最多に

前回予想したように、司法省は内部告発者（qui tam）による提訴だけに頼るのではなく、自ら案件を構築することにこれまで以上に力を入れている。DOJは独自に行う調査を増やし続けており、2022年の305件から2023年には500件へと大幅に増加している。   

この政府主導案件の増加は、司法省の戦術における重要な変化である。2023年に開始された712件のクワイタム事件は過去3番目に多かった。しかし、この増加の一部は、データマイニングにリソースを割り当てるための司法省とパートナー機関の投資を反映している。データ分析（特に医療費請求データ）の利用は、引き続き主要な焦点となっている。 

政府主導の案件の急増は、連邦政府機関間での情報共有の活発化も反映している。COVID-19関連資金の不正使用に焦点を当てたのはその一例で、省庁間のタスクフォースが不正行為を摘発するためにデータを共有した。例えば、司法省は米国中小企業庁と協力し、給与保護プログラム（PPP）に基づく不適切な支払いを追及した。2023年、司法省はPPP資金の不適切な使用に関連して、約270件の偽請求法を解決した。 

2024年に向けての優先事項

ヘルスケア医療業界は依然として虚偽請求取締りの主要な焦点である。司法省は、メディケア・アドバンテージ（パートC）プログラムにおいて、裏付けのない診断を含む請求など、虚偽の請求を主張する事件の追及を続けている。DOJのプレスリリースでは、メディケア・アドバンテージは現在メディケアの最大の構成要素であるため、この分野は「極めて重要」であるとしている。司法省はこれらの分野にも引き続き注目していく：

• 医療上不必要なサービスの請求
• 医療提供者、製薬会社、その他オピオイド危機に貢献している団体
• 反キックバック法の施行
• 検査、診断、遠隔モニタリング、DME会社などの付帯サービスに関する請求

サイバーセキュリティボイントン氏は、2024年連邦法曹協会（Federal Bar Association Qui Tam Conference）のライブスピーチで、まず司法省（DOJ）の民事サイバー詐欺イニシアチブ（Civil Cyber-Fraud Initiative）を強調した。2021年10月に発表された民事サイバー詐欺イニシアチブは、政府の請負業者や助成団体がサイバーセキュリティの適用要件に故意に違反した場合、その責任を追及することで、政府の請負業者や助成団体によるサイバーセキュリティのコンプライアンスを取り締まるために偽請求法を利用するものである。DOJの民事サイバー詐欺イニシアチブは、これまでのところDOJの偽請求法案件のごく一部に過ぎないが、ボイントン氏は2024年以降、さらに多くの案件が発生することを約束した。政府と仕事をする企業や請負業者は、政府のサイバーセキュリティ要件を軽視してはならない。 

プライベート・エクイティプライベート・エクイティ・ファンドもまた司法省のターゲットである。ボイントン氏は、虚偽請求取締りの対象となりうる「第三者機関」の例として、プライベート・エクイティ・ファンドを特に挙げた。ボイントン氏は、たとえプライベート・エクイティ・ファンドが直接政府にクレームを提出しなくても、ファンドが支配する事業体に影響を与えたり、虚偽のクレームを提出させたりするような手段を講じた場合、FCA法の執行を受ける可能性があると警告した。この焦点は、司法省が未知の責任理論を主張することにつながる可能性があり、注意深く監視する価値がある。2024年は医療業界が司法省主導の捜査の最前線となり、虚偽請求取締りが活発な年になると予想される。