多国籍企業は、FCA（False Claims Act：虚偽請求防止法）に基づく法的リスクに注意を払う必要がある。FCAは民事法であり、いくつかの理由により多国籍企業に大きな損害を与える可能性がある：
- FCAは極めて適用範囲が広く、政府に対して虚偽の支払いを請求したり、政府への支払い義務を隠したりした個人や企業に責任を負わせる。後述するように、これは見た目以上に広範囲に及ぶ。
- FCAは「知っていた」虚偽記載だけでなく、その真実性や虚偽性に関して無謀な無視や故意の無知によってなされた虚偽記載も処罰する。もっとよく知っているべきだった企業や、あいまいな要件を利用した企業は、フリーパスを得ることはできない。
- 司法省は毎年、全国で数百件のFCA事件の調査を開始し、FCA事件の解決で総額数十億ドルを回収している。
- FCAは3倍賠償を課しており、違反者は損害賠償額の3倍の罰則を受け、さらに違反者は虚偽の請求1件につき最高27,018ドルの追徴金を負う（金額は毎年インフレ調整される）。(この金額は毎年インフレ調整される）。
- FCAは、3倍の損害賠償と広範な罰則を伴うにもかかわらず、証拠の優越性（すなわち、「より確からしい」という基準）による証明のみを要求する民事法である。刑事上の合理的疑いを超える基準のような高い負担を要求するものではない。
- FCAでは、政府に加えて民間人も訴訟を起こすことができる。内部告発者は「通報者」と呼ばれ、成功すれば和解金または判決額の10％～30％を受け取ることができる。この報奨金は、個人（多くの場合、不満を持つ従業員や元従業員）がFCA違反に該当すると思われる行為を報告するインセンティブとなる。
- FCA事件は、政府が調査し解決するまでに何年もかかることが多く、企業のリソースと注意をそらすことになる。より複雑なケースは、数年にわたる政府の極秘調査から始まる。
FCAは非常に広い範囲に及ぶ。連邦資金が関与するあらゆるものに適用される可能性がある。以下に挙げる非網羅的なリストは、FCA の監視の対象となるリスク分野と、それに関連する行為 の種類を示している：
- 貿易だ：
- 商品の価値を偽って表示した請求書または領収書の提出。
- 不正確な原産国表示
- サンプル品」と呼ばれ、免税で入国できるが、輸入後はサンプル品として扱われないもの。
- 米国統一関税分類表（USHTS）のカテゴリーに従って誤分類された商品。
- 政府との契約：
- 最新の、正確な、または完全な認定コストまたは価格データの提供の不履行
- 不正な請求書の政府への提出
- 欠陥のある商品やサービスの提供
- 契約要件に従った商品または設備の保守の不履行
- 下請け業者が請負業者に有利な待遇を与える代わりにキックバックを行うこと。
- 詐欺とみなされる可能性のある契約違反
- サイバーセキュリティに関する政府との契約：
- 欠陥のあるサイバーセキュリティ製品またはサービスの提供
- 要件を満たさないサイバーセキュリティ・ソフトウェアの使用
- サイバーセキュリティ慣行またはプロトコルの虚偽表示
- サイバーセキュリティ事件や違反の監視・報告義務違反
- 政府の補助金とローン：
- 虚偽の資格証明
- 資金の不正使用
- 研究不正行為
- 「二重取り」-同じ費用に対して複数の資金源から資金を受けること。
- ヘルスケア産業：
- 反キックバック法や自己紹介の禁止に関わる取り決め
- 医療上不必要な商品やサービス、欠陥のある商品やサービス、または患者に実際に提供されていない商品やサービスに対する請求
- 適切なコーディング、請求、書類作成の手順に従わなかったこと
しかし、上記のような行為が常にFCA違反とみなされることを示唆しているわけではない。規制上の問題ではなくFCA問題として追及されるケースの違いは、以下によるものであろう：
- 組織的陰謀の認識、または悪質な、あるいは広範な行為
- 会社の経営陣がどの程度その行為を認識していたか、または認識すべきだったのか。
- 虚偽の陳述や証明が明らかにあった場合
- 真実または虚偽について、実際に知っていたか、無謀な無視をしたか、または故意に無知であったために行われた行為。
- 政府にとっての行為の重要性
- 損害の性質と程度
- 通報者がFCA訴訟を提起したかどうかを含め、政府に報告された行為の有無と方法。
もちろん、ある種の行為は、FCAや規制の問題としてではなく、刑事的に追及されることもある。
FCAが内部告発者を保護していることを知ることは重要である。FCA は、FCA 訴訟を提起した、または FCA 違反を阻止しようとした行為に起因する報復（降格、解雇な ど）を行った被告に対し、追加責任を課す。救済には、同じ年功序列レベルへの復職、2倍のバックペイ、バックペイの利息、訴訟費用および妥当な弁護士費用を含む特別損害の賠償が含まれる。
貴社がFCA調査を受けている場合、または貴社でFCA問題の可能性が疑われる場合は、知識豊富な弁護士にご相談ください。FCA調査中の政府への協力は、早期の自己開示の検討と同様に、損害賠償や罰則を軽減する鍵となり得ます。経験豊富な弁護士であれば、範囲の交渉や早期の弁護活動など、会社を守りながら政府に協力する方法を熟知している。さらに、FCAに関する判例は数多く存在し、常に発展しており、法域によっても異なるため、FCAに関する知識を有する弁護士は、FCAに関する問題や調査をナビゲートする上で最善の能力を備えている。
FCAに基づくエクスポージャーを軽減するために、コンプライアンス方針とプログラムが効果的かつ実施されていることを確認してください。国際的なコンプライアンス・プログラムの導入については、以前の記事で紹介した：パートI（12ステッププログラムのステップ1～5）、パートII（ステップ6～12）、パートIII（中核的コンプライアンス方針）。
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