更新：2025年3月3日、NHTSAは「自動車安全法の内部告発者保護規定の実施」と題する最終規則の規定について、2025年3月20日まで施行を凍結すると発表した。これは、大統領が2025年1月20日付で発出した「規制凍結（審査待ち）」と題する覚書に基づき、新たに大統領が任命または指名した当局職員が最終規則を審査する時間を確保するためである。 「審査待ち規制凍結」90 Fed. Reg. 8249（2025年1月28日付）に基づき、同規則を審査する時間を確保するためである。当局による新規最終規則の施行状況については、引き続き最新情報を提供する。
2024年12月17日、国家道路交通安全局（以下「NHTSA」または「当局」）は、自動車安全内部告発者法（内部告発者法）に基づく内部告発者プログラムを正式に定める最終規則を採択した。[1] 2023年4月14日[2]の提案規則を大幅な変更なく採用した本最終規則では、NHTSAの規制違反に関連する独自情報を提供した内部告発者は、違反主体が支払う100万ドルを超える民事罰金の10%から30%に相当する報奨金を受け取ることが可能となる。
この報奨金の対象となるには、内部告発者は独自の情報（米国運輸省（U.S. DOT）またはNHTSAが既に把握していない、独立した知識または分析に基づく情報）を提供しなければならない。当該情報は、司法または行政手続における申し立て、あるいはその他の外部情報源（政府報告書・調査、メディア報道など）からのみ導出されたものであってはならない。 内部告発者は、正当な理由が認められる場合など限定的な状況を除き、まず内部報告経路を通じて情報を報告しなければなりません。
したがって、製造業者は早急に行動を起こし、内部方針を整備すべきである。具体的には、内部告発行為に対する報復から明確に保護する報告プロセスを含む措置を講じること。製造プロセス全体にわたり車両安全の文化を醸成することは、民事罰や内部告発者への報奨金のリスクをさらに低減させる。
「オリジナル情報」
最終規則では、NHTSAの規制違反に関連する「独自の情報」をNHTSAに提出した内部告発者は、違反主体が支払う100万ドルを超える民事罰金の一定割合を金銭的報酬として受け取ることができる。 NHTSAの最終規則では、違反主体に要求される返還金は、当該主体に対する民事罰金の算定において「民事罰金」とはみなされないことが明確化された。
内部告発者保護法において、議会は「独自の情報」を以下の情報と定義した：
- 個人の独立した知識または分析から導かれた；
- NHTSAが他のいかなる情報源からも把握していない情報（内部告発者が元の情報源である場合を除く）；および
- 司法または行政上の手続、政府報告書、公聴会、監査、調査においてなされた申し立て、または報道機関からの情報にのみ由来するものではない場合。ただし、内部告発者が当該情報の情報源である場合はこの限りではない。
ただし、最終規則では、内部告発者が「潜在的な違反行為について直接的な第一手情報を有している」ことを要求していない。むしろ、内部告発者は「第三者から伝えられた事実やその他の情報に由来する場合であっても、情報について『独立した知識』を有している可能性がある」。
NHTSAは、内部告発者から提出された情報のうち、以下の情報を含む特定のカテゴリーを審査対象から除外する：
- 弁護士と依頼者間の守秘義務に基づく通信のみから導出された；
- 弁護士の作業成果物からのみ派生したもの；または
- 裁判所により、連邦または州の刑事法に違反して取得されたものと認定されたもの。
したがって、製造業者は、弁護士と依頼者間の特権的通信および弁護士の作業成果物すべてに適切な表示を施し、これらが内部告発の根拠となることを防止すべきである。
内部告発の報告要件
報奨金の受給資格を得るには、内部告発者は、NHTSAが違反事業者に対する民事罰の賦課意図を公表する「対象措置通知」を発行した日から90暦日以内に、WB-AWARDフォームに記入の上、NHTSAへ内部告発者報奨金請求書を提出しなければならない。
内部告発の可能性がある者は、違反行為を行った組織に内部通報手続きが存在する場合、まずその手続きを通じて独自情報を報告しなければならない。ただし、以下の場合を除く[3]：
- 内部告発者は、49 U.S.C. 30171(a)の規定にもかかわらず、そのような内部報告が報復を招くと合理的に信じていた。
- 内部告発者は、当該情報が次のいずれかに該当すると合理的に信じていた：(A) 既に内部報告済みである；(B) 既に内部調査の対象となっている、または内部調査の一部である；あるいは (C) 自動車メーカー、部品供給業者、または販売店に既に知られていた。
- 当局にはこの要件を免除する正当な理由がある。
したがって、製造業者は、疑わしい違反の報告を最初に受け取り、対応する機会を得る可能性を高め、民事罰の賦課や内部告発者への報奨金の支払いの可能性を減らすため、内部報告手順を実施し、車両安全の文化を育む措置を今すぐ講じるべきである。
製造業者の今後の対応
製造業者は、安全法違反や民事罰に対する最善の防御策は、組織全体に車両安全の文化を醸成することであることを肝に銘じるべきである。車両安全が最優先事項であるという一貫した明確なメッセージと、潜在的な安全問題の報告と適切な評価を促す強固な内部プロセス・手順を組み合わせることで、製造業者は複数の面でリスクを軽減できる。これには、NHTSAの内部告発者プログラムに関連する新たなリスクや民事罰の賦課リスクも含まれる。
製造業者はまた、潜在的な違反を報告する者に対する報復行為からの明確な保護（内部通報者保護策、例えば匿名通報オプションを含む）を定めた社内方針を整備するとともに、報告者に対する適切な透明性（例えば、問題が関連する安全チームによって調査されていることを確認する措置など）を確保すべきである。 これらのポリシーとメッセージは安全文化を育む重要な手段であり、製造業者の定期的な研修プログラムに組み込むべきである。最後に、弁護士・依頼者特権の対象となる文書や作業成果物特権で保護される文書は、適切に表示し保管しなければならない。
[1]内部告発者保護法は、2015年にオバマ大統領が署名して成立した「米国の地上交通整備法（FAST法）」の一部である。
[2] 提案規則に関する議論については、「NHTSA、自動車安全内部告発者法に基づく内部告発者プログラムを正式化する規則案を公表」を参照のこと。
[3]49 C.F.R. 513.7(g) 参照
