最高裁、連邦政府が資金提供するプロジェクトにおける虚偽のDBE報告に関する連邦詐欺法の範囲を明確化

2025年5月22日、連邦最高裁判所はKousisis v. United Statesにおいて重要な判決を下し、プロジェクトにおいて不利な立場にある企業（DBE）サプライヤーを使用すると虚偽の説明を行ったとして、連邦電信詐欺罪で有罪判決を受けた請負業者に対する6年の実刑判決を支持した。同裁判所は、たとえ被告に経済的損失を与える意図がなかったとしても、被害者を実質的に偽って取引に参加させることは、刑事責任を生じさせるとした。本判決は、連邦政府が資金提供するプロジェクトに携わる請負業者にとって重要な意味を持つものであり、特に刑事詐欺法および関連する規制・規則の遵守に関わるものである。

ケースの概要

Kousisis v. United Statesにおいて、申立人であるStamatios Kousisis (Kousisis)およびAlpha Painting and Construction Co. (Alpha)は、ペンシルバニア運輸省(Pennsylvania Department of Transportation (PennDOT))から、作業の一部をDBEに下請けさせることを要求する契約を獲得した。DBEの要件を満たし、PennDOTの契約を獲得するため、Kousisisは、アルファ社がDBE認定企業であるMarkias, Inc.実際には、KousisisはDBEから物資を調達するつもりはなく、計画上も実際上も、Markiasはパススルー事業体としてのみ機能した。マーキアスの唯一の役割は、アルファ社の実際のサプライヤーとの間で小切手と請求書を「通過」させることであった。従って、コイシスは49CFR§26.55(c)のDBEが「商業的に有用な機能」を果たすという要件に違反した。裁判所は、申立人のスキームを次のように説明した：

マーキアをパススルー事業体として利用することで、ペンシルベニア州運輸省の不利な立場にある事業者の要件に準拠しているように見せかけ、契約を獲得する「スキーム」を考案した。彼らの目的は？ペンシルベニア州運輸省から数千万ドルもの「金を奪う」ことである。どうやって？多くの「虚偽または詐欺的な......表明」をすることによってである。最初はマルキアスから塗料を調達する計画について、そして後にはまさにそれを実行したことについて（内部引用は省略）。

アルファ社はプロジェクトを十分に完了し、ペンドットは契約されたサービスを受け取ったが、最高裁判所は、クーシスの詐欺的誘引行為（契約を得るためにDBEの要件に準拠していると偽っていたこと）は、合衆国法典第18編第1343条に基づく電信詐欺の刑事有罪判決に十分であるとした。

同裁判所は、同法は被害者の経済的損失を証明する必要はなく、むしろ金銭や財産を得るための被告の欺瞞的行為が焦点であると強調した。言い換えれば、裁判所は、Kousisisの嘘とスキームがPennDOTをKousisisと契約させ、Kousisisに金銭を支払うように誘導し、それによって第1343条に違反したと認定した。

建設業界と政府系請負業者全般への影響

嘘で支払いを誘導した場合の刑事責任を再確認

控訴人の主張の要点は、ペンシルベニア国土交通省は支払ったもの（つまりペンキ用品）を手に入れたのだから、同省は詐取されていないというものであった。裁判所はこれに同意せず、このスキームの目的および結果は金銭または財産を得ることであったため、これは電信詐欺であると裁定した：「......被告が見返りに価値のあるものを提供したとしても、その計画は電信詐欺を構成しうる。

正確な表現の重要性

請負業者は、調達プロセスにおいて行われるすべての証明書および表明が正確であり、立証されていることを確認しなければならない。これには、DBE 要件の遵守はもちろん、DBE 事業体が実際に商業的に有用な機能を果たすことも含まれます。Kousisis の裁判所は、実質的な仕事を行った他の非 DBE 事業体に小切手や請求書を横流しするために、従事している DBE 事業体を使用することは、商業的に有用な機能ではないことを明確にしています。

コンプライアンス・プログラムの強化

建設会社やその他の政府請負業者は、下請け慣行や証明書の監視を含むコンプライアンス・プログラムを見直すべきである。定期的な監査とトレーニングは、不注意による虚偽表示を防ぎ、連邦政府の資金提供要件を確実に遵守するのに役立つ。

取締り強化の可能性

この判決により、連邦政府機関は、政府への直接的な金銭的損害がなくても、虚偽の説明に基づいて請負業者に対する強制措置を追求することができるようになるかもしれない。これにより、建設部門や他の政府請負業者に対する政府の監視が強化される可能性がある。

結論

クーシス対米国における最高裁判所の判決は、不正行為の法規制の下で請負業者に適用される厳格な基準について重大な注意を喚起するものである。建設会社およびその他の請負業者は、部分的に連邦政府が資金を提供するプロジェクトに従事する場合であっても、潜在的な責任を回避するために、コンプライアンス努力に一層の注意を払わなければならない。当事務所の政府執行弁護・調査チーム、政府調達チーム、建設チームは、この分野の動向を注意深く追跡しており、コンプライアンス・レビュー、方針評価、弁護戦略のお手伝いをいたします。最高裁判決やDBEに関するご質問は、執筆者またはフォーリー＆ラードナーの弁護士までお問い合わせください。