連邦最高裁判所、連邦資金による事業における虚偽のDBE報告に関連し、連邦詐欺法の適用範囲を明確化

2025年5月22日、米国最高裁判所はKousisis対合衆国事件において重要な判決を下し、連邦事業における弱者企業（DBE）サプライヤーの利用を虚偽表示したとして連邦電信詐欺罪で有罪判決を受けた請負業者に対する6年の懲役刑を支持した。 裁判所は、被害者に重大な虚偽の表示に基づいて取引を締結させる行為は、たとえ被告に経済的損失を意図する意思がなかった場合でも、刑事責任を生じさせると判示した。この判決は、連邦政府資金によるプロジェクトに従事する請負業者にとって、特に刑事詐欺法規及び関連規制・規則の遵守に関して重要な示唆を与えるものである。

事件概要

コウシシス対合衆国事件において、申立人であるスタマティオス・コウシシス（コウシシス）及びアルファ・ペインティング・アンド・コンストラクション社（アルファ）は、ペンシルベニア州運輸局（ペンンドット）から、作業の一部をDBE（認定少数民族企業）に下請けすることを義務付ける契約を獲得した。 DBE要件を満たしペンシルベニア州運輸省の契約を獲得するため、コウシシスはアルファ社が認定DBEであるマルキアス社（マルキアス）から塗料を調達すると虚偽の表明を行った。実際には、コウシシスはDBEから調達する意図を全く持っておらず、計画上および実務上、マルキアスは単なる通過機関としてのみ機能していた。 マルキアスの唯一の役割は、アルファ社の実際の供給業者との間で小切手と請求書を「通過させる」ことだった。したがってコウシスは、49 CFR § 26.55(c)に基づく「商業的に有用な機能」をDBEが遂行するという要件に違反した。裁判所は申立人らの計画を次のように説明した：

申立人らは、マルキアスをパススルー事業体として利用することで、ペンシルベニア州運輸局（PennDOT）の不利な立場にある企業要件への偽装的な順守を通じて契約を獲得する「計画」を「考案」した。 その目的は？ペンシルベニア州運輸局から「金銭（数千万ドル規模）を搾取」すること。その手口は？まずマーキアス社から塗料を調達する計画について、後に実際に調達した事実について——数多くの「虚偽または詐欺的な……表明」を行ったことによる（内部引用省略）。

アルファ社はプロジェクトを満足のいく形で完了させ、ペンシルベニア州運輸局（PennDOT）は契約上のサービスを受領したにもかかわらず、最高裁判所は、コウシシスによる詐欺的誘引——契約獲得のためにDBE要件への適合を虚偽表示したこと——が、18 U.S.C. § 1343に基づく電信詐欺罪の有罪判決に十分であると判断した。

裁判所は、同法が被害者への経済的損失の立証を必要としないことを強調した。むしろ焦点は、金銭または財産を得るための被告の欺瞞的行為にある。言い換えれば、裁判所はコウシスの虚偽と計画がペンシルベニア州運輸局（PennDOT）を契約締結及び支払いに誘導し、それによって第1343条に違反したと認定した。

建設業界および政府請負業者全般への影響

虚偽の申告による支払いを誘発した場合の刑事責任の再確認

上訴人の主張の主旨は、ペンシルベニア州運輸局（PennDOT）が支払った対価（すなわち塗料供給品）を得た以上、同局は詐欺被害に遭っていないというものだった。裁判所はこれに異議を唱え、この計画の目的と結果が金銭または財産の取得にあったことから、電信詐欺に該当すると判断した。「…被告が対価として何らかの価値あるものを提供した場合であっても、その計画は依然として電信詐欺を構成し得る」

正確な表現の重要性

請負業者は、調達プロセスにおいて行われるすべての認証及び表明が正確かつ裏付けのあるものであることを確保しなければならない。これにはDBE要件への準拠が含まれ、またDBE事業体が実際に商業的に有用な機能を果たしていることを確認することも含まれる。Kousisis事件における裁判所は 、実質的な業務を行った非DBE事業体へ小切手や請求書を転送するためにDBE事業体を利用することは、商業的に有用な機能ではないと明確にしている 。

強化されたコンプライアンスプログラム

建設会社およびその他の政府契約業者は、下請け慣行と認証の監督を含むコンプライアンスプログラムの見直しを行うべきである。定期的な監査と研修は、意図しない虚偽表示の防止と連邦資金要件の順守を確保するのに役立つ。

取締強化の可能性

この判決により、連邦政府機関は、政府に直接的な金銭的損害が生じていない場合でも、虚偽の申告を理由に請負業者に対する執行措置を講じることを躊躇しなくなる可能性がある。これにより、建設業界やその他の政府請負業者に対する政府の監視が強化される恐れがある。

結論

最高裁判所によるKousisis対合衆国判決は、詐欺防止法に基づく請負業者への厳格な基準を改めて強く想起させるものである。連邦政府資金が一部でも投入されるプロジェクトに従事する建設会社その他の請負業者は、潜在的な責任回避のため、コンプライアンス活動において一層の注意を払う必要がある。 当事務所の政府執行対応・調査チーム、 政府調達チーム、建設チームは本分野の動向を注視しており、コンプライアンス審査、政策評価、防御戦略の策定を支援いたします。最高裁判決やDBE（少数派・女性経営企業）に関するご質問がございましたら、執筆者または担当のFoley & Lardner弁護士までお問い合わせください。