2025年6月9日、米国司法省（DOJ）は、海外腐敗行為防止法（FCPA）に基づく案件の追及方法を概説する 重要な新ガイダンス（以下「ガイダンス」 ）を発表し、米国の贈収賄防止執行における方向転換を示した。この待望の発表は、既存のFCPA執行ガイダンスの見直しと、最新のDOJガイダンスが発行されるまでの間、新規および既存のDOJ FCPA執行案件の6ヶ月間の一時停止を求めた「米国経済および国家安全保障を促進するための海外腐敗行為防止法執行の一時停止」大統領令に続くものである。
6月9日のガイダンスは、FCPA取締りを全面的に後退させるものでは決してない。むしろ、司法省はどのような文脈で行動するかを再調整し、「米国第一主義」と「国家安全保障」のレンズを通して司法省のFCPA執行に焦点を絞り直したのである。ガイダンスは検察当局に対し、「個人が犯罪的違法行為に関与したケースに焦点を当て、非特異的な不正行為を企業構造に帰結させないこと、捜査を可能な限り迅速に進めること、解決段階だけでなく、捜査全体を通じて、合法的な事業への潜在的な支障や企業の従業員への影響など、付随的な影響を考慮すること」を指示している。ガイダンスは特に、海外贈収賄スキームに関与するカルテルの調査、米国企業の海外における公正な競争機会の保護、重要なインフラや戦略的資産への米国のアクセスの保護を強調している。FCPAの新たな調査および執行措置はすべて、司法長官補佐官またはそれ以上の高官によって許可されなければならない。
多国籍企業にとっての影響は大きい。司法省刑事局長のマシュー・ガレオッティの言葉を借りれば、"米国の国益を直接的に損なう "不正行為に焦点を当てた場合、司法省のFCPA取締りは、より選択的とはいえ、より政治的な色彩を帯び、場合によってはより攻撃的になる可能性が高い。
司法省のFCPA取締りの優先順位
司法省は、FCPAの調査や訴追を行うべき時期の評価と指針として、4つの主要な要因（非網羅的）を概説している。
1.カルテルやTCOに関連する贈収賄の排除
DOJは、カルテルや国際犯罪組織（TCO）に関連するFCPA案件を優先的に扱う予定である。具体的には、検察当局は不正行為の疑いがあるかどうかを考慮するよう指示されている：
- カルテルやTCOの犯罪行為に関わる。
- カルテルやTCOのためにマネーロンダリングを行うマネーロンダリング業者やペーパーカンパニーが関与している。
- カルテルやTCOから賄賂を受け取った国有企業の従業員やその他の外国公務員と関係がある。
これは、カルテルやTCOの組織犯罪を可能にしたり、助長したりする外国贈収賄に対する腐敗防止取締りの斬新な見直しであり、過去の前例はほとんどない。メキシコ、中米の一部、西アフリカの一部など、カルテルやTCOの存在感が強い国で活動する行為者は、司法省の監視の強化に直面する可能性が高い。
2.公正な機会の保護
司法省の執行優先順位におけるもう一つの注目すべき変化は、外国贈収賄が特定の米国企業に損害を与えることが示されるFCPA事件の追求に司法省が重点を置いていることである。この "アメリカ第一主義 "の再構築は、FCPAを米国企業の海外における公正で公平な競争条件を強化するためのツールとして位置付けています。ガイダンスはまた、「『要求側』を犯罪化する外国人恐喝防止法（Foreign Extortion Prevention Act, 18 U.S.C. § 1352）」を利用し、「具体的かつ特定可能な米国企業または個人が、外国公務員による賄賂の要求によって損害を受けたかどうかを検討する」よう検察官に注意を促している。しかし、ガイダンスは、FCPAの執行が「国籍に基づいて特定の個人や企業に焦点を当てるのではなく」、「市場を歪め、法を遵守する米国企業等に不利益を与える（腐敗した）競争相手」の調査を優先すると明言している。ガレオッティによれば、「米国の利益に関わらない行為は、外国のカウンターパートや適切な規制当局に任せるべきだ」とのことだ。
2016年のヴィンペルコムの解決は、米国企業にとって公平な競争条件を促進するための今後の執行措置にとって参考になるかもしれない。アムステルダムに本社を置くヴィンペルコムとそのウズベキスタンの子会社は、ウズベキスタンの電気通信市場への参入を確保するため、政府高官に1億1,400万ドル以上の賄賂を支払ったことを認めた。ヴィンペルコムは、合法的に市場に参入した米国企業を含む競合他社に対して不当な優位性を与えられたと認定された。後述の エアバス社の 決議も参照の こと。
3.米国の国家安全保障の推進重要セクターにおける贈収賄
司法省はまた、米国の国家安全保障に関わる外国贈収賄、特に電気通信、港湾、エネルギー、防衛、レアアース鉱物などの重要な国家インフラや重要産業に関わる不正行為に重点的に取り組む。司法省は、このような汚職は市場の健全性だけでなく、国家の安定をも脅かすと見ている。 したがって 、FCPAの取締りは「重要なインフラや資産に関わる汚職外国公務員からの贈収賄に起因する、米国の国家安全保障に対する最も差し迫った脅威に焦点を当てる」ことになり、その結果、ガレオッティによれば、「米国の利益の正当化」をもたらすことになる。
2020年のエアバス社の解決は、司法省が今後も対象とする競合他社の行為の一例を示している。この事件でエアバスSEは、不適切なビジネス上の優位性を確保するために計画されたグローバルな贈収賄スキームに対して、39億ドルを超える罰金を米国、フランス、英国の当局に支払った。エアバスは、役人への賄賂によるFCPA違反と、賄賂を手数料と偽って米国の輸出管理法に違反したことを認めた。司法省は、和解を発表したプレスリリースの中で、「米国の機密防衛技術に関わる国際的な腐敗は、特に危険な組み合わせである」と指摘し、「賄賂を通じて、エアバスは蔓延する腐敗が米国のシステムに侵入することを許した」と述べた。
4.低レベルの贈収賄の優先度を下げる
最後に、司法省は重大な違法行為に焦点を当て、低レベルの賄賂犯罪にはあまり焦点を当てないことを示唆している。ガイダンスは特に、「日常的なビジネス慣行や、一般的に受け入れられているごく少額のビジネス上のもてなしを伴う企業行為」に対して、米国市民や企業に罰則を科すことを避けるよう、検察当局に注意を促している。おそらく初めて、司法省はFCPAの「円滑化支払い」の例外を好意的な言葉で公に引用し、また「外国の成文法の下で合法的な合理的かつ善意の支出や支払いに対する積極的な抗弁」にも言及した。
これは検察の効率化という名の執行シフトを反映したもので、司法省は影響力の大きい事件にリソースを振り向けることができる。検察当局は、多額の支払い、賄賂の隠匿、賄賂スキームを助長する不正行為、司法妨害など、「特定の個人に結びついた腐敗の意図を示す強い兆候」を伴う「重大な不正行為」の捜査を優先するよう指示されている。また、米国当局による捜査が正当化される案件を優先する場合、検察当局は外国の法執行当局が同じ不正行為を捜査・起訴する可能性を考慮しなければならない。
それに伴い、司法省は外国高官の息子や娘の不適切な雇用（いわゆる「プリンセス・リング・ハイヤー」）、業務上のもてなしに関連した贈収賄疑惑、外国高官に影響を与えることを意図したとされる慈善寄付、外国での規制当局の承認を迅速化しようとする米国企業による少額の支払いなどの疑惑の起訴に割く資源を減らす可能性が高い。このような行為は、厳密には依然としてFCPAの適用範囲内であるが、今回の指針は、FCPAの執行手段をより選択的に展開することを明確にしている。
とはいえ、企業は司法省の執行優先順位のシフトを、低額または知名度の低いリスクを無視する許可証と解釈すべきではない。特に、より広範なコンプライアンスの失敗を反映している場合や、不正行為のパターンの一部である場合はなおさらである。以下に述べるように、企業は、法的リスクを軽減するだけでなく、より深刻な違反を抑止するのに役立つ誠実な企業文化を強化するためにも、堅固な内部統制、コンプライアンス方針、研修プログラムを維持し続けるべきである。
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DOJの最新のガイダンスや重点分野にもかかわらず、企業は引き続きFCPAの調査や執行の重大なリスクに直面しています。第一に、FCPAは依然として米国の法律であり、時効は5年である。第二に、司法省のガイドラインは包括的なものではなく、検察当局は他の適用可能な政策や要因に従わなければならない。第三に、FCPAの民事条項も執行する証券取引委員会は、司法省の執行優先順位の改訂に拘束されることはなく、FCPA案件を捜査・起訴する際に追加の要因や考慮事項を適用することができる。第四に、英国、フランス、ブラジルを含むグローバルな贈収賄防止規制当局には、それぞれ執行すべき法律があり、例えば、便宜供与やその他の低レベルの贈収賄に対する寛容さは共有されていません。そして最後に、贈収賄の疑いに関する捜査は、それがどんなに小さなものであっても、どのような規制当局によるものであっても、ビジネスを混乱させ、特に上場企業や規制の厳しい企業にとっては、風評被害、監査被害、株主被害を引き起こす可能性がある。
企業が今なすべきこと
DOJのガイダンスが更新されたことを踏まえ、企業は倫理およびコンプライアンス・プログラムを再評価するために以下のステップを踏むべきである：
1.地政学的リスクマップの再評価
改正された枠組みは、FCPA案件を追及するか否かを決定する上で、誰が、何のために報酬を得ているかが重要な考慮事項であることを明確にしている。TCOや米国の戦略的資産に関連するリスクの高い法域で事業を行う企業は、地政学的リスクマップを見直し、必要に応じてビジネスパートナーやベンダー、その他の第三者に対するデューデリジェンスを強化しなければならない。
2.海外規制当局とのコンプライアンス戦略の調整
司法省はその基準を調整したが、企業は自社の腐敗防止コンプライアンス・プログラムが、たとえ軽微な不適切な支払いであっても、グローバルな法律、基準、期待に合致していることを確認すべきである。
3.低額」賄賂の言葉を深読みしてはいけない
円滑化供与に関する司法省のコメントは、企業の倫理基準やコンプライアンス・プログラムを緩和させるものであってはならない。企業は、いかなる閾値においても贈収賄を否定するトップの強い姿勢を維持し続けるべきであり、企業方針と手続きを徹底して、軽微な贈収賄であっても禁止し、贈収賄の疑惑があれば報告するよう従業員に義務付け、報復から従業員を守るべきである。
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要するに、司法省の新しいFCPA執行ガイダンスは、（現政権にとって）範囲を狭めるが、利害関係を鋭くするものである。一部の米国企業、特にリスクの低い管轄区域で操業している企業や、日常的で規制のない商業活動に従事している企業にとっては、このシフトは周辺的な取締りへの露出を減らすかもしれない。しかし、カルテルやTCOに関与したり、規制の厳しい業界で事業を展開する米国上場企業は引き続きリスクにさらされ、現行の腐敗防止法を遵守しなければならない。また、カルテルの影響を受ける地域で事業を展開したり、米国企業と直接競合したり、戦略的産業に関与したりする米国以外の企業は、司法省や他の米国規制当局による監視の強化に直面するだろう。したがって、企業は常に警戒を怠らず、倫理・コンプライアンス・プログラムに十分なリソースを確保し、外国贈収賄の疑いを防止、調査、阻止する上で効果的なものにしなければならない。
FCPAまたは現米政権の執行優先順位についてご質問がある場合は、著者またはフォーリー＆ラードナーの弁護士にお問い合わせください。
