2025年6月9日、米国司法省（DOJ）は、海外腐敗行為防止法（FCPA）に基づく事件の追及方針を定めた 重要な新たな指針を発表し、米国の贈収賄取締り方針の転換を示した（「本指針」）。 この待望の発表は、「米国経済及び国家安全保障の促進のための海外腐敗行為取締法の執行停止」大統領令を受けたものである。同令は、既存のFCPA執行ガイダンスの見直しと、更新版DOJガイダンス発出までの間、新規及び既存のDOJ FCPA執行案件を6か月間停止するよう求めていた。
6月9日のガイダンスは、決してFCPA執行からの全面的な後退ではない。むしろ司法省は、行動を選択する文脈を再調整し、「アメリカ第一」と「国家安全保障」の観点を通じてFCPA執行の焦点を再設定したのである。 本ガイダンスは、検察官に対し「個人が刑事上の不正行為に関与した事案に焦点を当て、企業構造に非特異的な不正行為を帰属させてはならない」「捜査を可能な限り迅速に進める」「解決段階のみならず捜査全体を通じて、合法的な事業活動への潜在的な混乱や従業員への影響といった付随的影響を考慮する」よう指示している。 本ガイダンスは特に、海外贈賄計画に関与するカルテルの調査、米国企業の海外競争における公平な機会の保護、重要インフラ及び戦略的資産への米国のアクセス保護を強調している。新たなFCPA調査及び執行措置は全て、司法次官補またはそれより上位の省庁高官による承認を必要とする。
多国籍企業にとっての影響は甚大である。司法省（DOJ）の海外腐敗行為防止法（FCPA）執行は、より選択的ではあるものの、DOJ刑事部長マシュー・ガレオッティの言葉を借りれば「米国の国家利益を直接損なう」不正行為に焦点を当てた場合、政治的色彩が強まり、場合によってはより攻撃的になる可能性が高い。
司法省のFCPA執行における優先事項
司法省は、FCPA（海外腐敗行為防止法）に基づく調査や起訴をいつ行うべきかを評価・判断する際に用いる、主要な4つの非網羅的要素を概説した。
1. カートル及びTCOに関連する贈収賄の排除
司法省は、カルテル及び越境犯罪組織（TCO）に関連するFCPA事件を優先的に取り扱う。その理由は「カルテル及びTCOを排除することによる利益は、米国企業及び国家全体に還元される」ためである。具体的には、検察官は、申し立てられた不正行為が以下のいずれかに該当するか否かを検討するよう指示されている：
- カルテルまたはTCOの犯罪活動に関連している。
- カルテルやTCO（テロリスト組織）のために資金洗浄を行う資金洗浄業者やペーパーカンパニーが関与している。
- 国有企業の従業員、またはカルテルやTCOから賄賂を受け取ったその他の外国公務員と関連している。
これは、カルテルや組織犯罪集団（TCO）による組織犯罪を可能にしたり助長したりする外国賄賂に対する反腐敗執行を、前例がほとんどない形で新たに再構築したものである。メキシコ、中米の一部、西アフリカの一部など、カルテルやTCOの勢力が強い国々で活動する主体は、したがって米司法省（DOJ）による監視強化に直面する可能性が高まる。
2. 公平な機会の確保
司法省の執行優先事項におけるもう一つの注目すべき変更点は、外国賄賂が特定の米国企業に損害を与えたと証明できるFCPA事件の追及を司法省が重視していることである。この「アメリカ第一」という再定義は、FCPAを米国企業の海外における公平かつ対等な競争環境を確保するための手段として位置づけるものである。 本ガイダンスはまた、検察官に対し「『要求側』を犯罪化する外国恐喝防止法（18 U.S.C. § 1352）」の適用を促し、「外国公務員による賄賂要求によって、特定可能な米国法人または個人が被害を受けたかどうか」を考慮するよう求めている。 ただしガイダンスは、FCPA執行が「国籍を理由に特定の個人や企業に焦点を当てることはない」と明言しつつ、「市場を歪め、法令遵守する米国企業等を不利にする腐敗した競合他社」の調査を優先するとした。ガレオッティによれば「米国の利益に関わらない行為は、外国当局や適切な規制当局に委ねるべき」である。
2016年のVimpelCom事件の解決は、米国企業にとって公平な競争環境を促進する今後の執行措置にとって参考となる可能性がある。 アムステルダムに本拠を置くVimpelComとそのウズベキスタン子会社は、同国の通信市場への参入を確保するため、政府高官に1億1400万ドル超の賄賂を支払ったことを認めた。VimpelComは、合法的に市場に参入した米国企業を含む競合他社に対し、不当な優位性を与えられていたと認定された。 下記のエアバス和解事例も参照のこと。
3. 米国国家安全保障の推進：重要分野における贈収賄
司法省はまた、米国の国家安全保障に関わる外国贈賄、特に通信、港湾、エネルギー、防衛、希土類鉱物を含む重要インフラや重要産業に関わる不正行為に重点的に取り組む。司法省は、この種の腐敗が市場の健全性だけでなく国家の安定をも脅かすと見なしている。 ガイダンスによれば、FCPAの執行は「重要インフラや資産に関わる腐敗した外国公務員への贈賄から生じる、米国国家安全保障に対する最も差し迫った脅威に焦点を当てる」ことになり、ガレオッティが指摘するように「米国の国益の擁護」につながる。
2020年のエアバス和解事例は、司法省が今後も対象とする競合他社の行為の典型例である。同事件では、エアバスSEが不正な事業上の優位性を確保するための世界的な贈賄計画に関与したとして、米国・フランス・英国の当局に対し39億ドル超の罰金を支払った。 エアバスは、公務員への賄賂供与によるFCPA違反、および賄賂を手数料と偽装した米国輸出管理法違反を認めた。司法省は和解合意を発表したプレスリリースで、「米国の機密防衛技術に関わる国際的な汚職は特に危険な組み合わせである」と指摘し、「エアバスは賄賂を通じて、蔓延する汚職が米国システムに侵入することを許した」と述べた。
4. 低レベルの賄賂の優先度を下げること
最後に、司法省は重大な不正行為に焦点を当て、低レベルの贈賄罪には重点を置かない方針を示した。ガイダンスでは特に、検察官に対し「日常的なビジネス慣行や、ごくわずかな金額の、一般的に認められたビジネス上の礼儀に該当する企業行動」について米国市民や企業を処罰しないよう注意を促している。 おそらく初めてのことだが、司法省はFCPAの「便宜供与金」例外規定を好意的に言及するとともに、「外国の成文法の下で合法である合理的かつ真正な支出・支払いの積極的抗弁」にも言及した。
これは検察の効率化を名目とした執行方針の転換を反映しており、司法省が資源を影響力の大きい事件に集中させることを可能にしている。検察官は「特定の個人に結びついた腐敗意図の強い兆候」を伴う「重大な不正行為」の調査を優先するよう指示されている。これには多額の支払い、賄賂の隠蔽、賄賂計画を推進するための詐欺的行為、司法妨害などが含まれる。 また、米国当局による捜査を要する事件を優先する際、検察官は外国の法執行機関が同一の不正行為を捜査・起訴する可能性を考慮しなければならない。
これに対し、司法省は、外国公務員の子女を不当に採用したとされる疑惑（いわゆる「プリンスリング採用」）、ビジネス上の便宜供与に関連する贈賄疑惑、外国公務員に影響を与える目的とされる慈善寄付、および外国での規制承認を迅速化しようとする米国企業による小規模な支払いの訴追に割くリソースを減らす可能性が高い。 こうした行為は法的には依然として同法の適用範囲内にあるものの、本ガイダンスは司法省がFCPA執行手段の行使においてより選択的になることを明確にしている。
とはいえ、企業は司法省の執行優先順位の変化を、金額が小さいリスクや注目度の低いリスクを無視する許可と解釈すべきではない。 特に、広範なコンプライアンス違反を反映している場合や不正行為のパターンの一部である場合、プリンスリング採用、疑わしい慈善寄付、その他の微妙な影響力行使に関する申し立ては依然として精査の対象となり得る。以下で述べるように、企業は法的リスクを軽減するだけでなく、より深刻な違反を防止する助けとなる誠実さの文化を強化するためにも、強固な内部統制、コンプライアンス方針、研修プログラムを維持し続けるべきである。
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司法省（DOJ）の更新されたガイダンス及び重点分野にもかかわらず、企業は依然として重大なFCPA調査・執行リスクに直面している。第一に、FCPAは米国法であり、5年間の時効期間が設定されているため、本日行われたとされる不正な支払いは、異なる司法省政権下で調査される可能性がある。第二に、司法省のガイドラインは網羅的ではなく、検察官は依然として他の適用可能な方針や要素に従わなければならない。 第三に、FCPAの民事規定も執行する証券取引委員会（SEC）は、司法省の改訂された執行優先事項に拘束されず、FCPA事件の調査・起訴において追加的な要素や考慮事項を適用する可能性がある。 第四に、英国、フランス、ブラジルなどの国際的な贈収賄規制当局は、それぞれ独自の法律を執行しており、例えば便宜供与金やその他の低レベルの贈賄に対する許容度も異なります。最後に、いかなる規制当局による贈賄疑惑の調査も、その規模の大小にかかわらず、事業運営を妨げ、特に上場企業や厳格な規制下にある企業において、評判・監査・株主価値への損害をもたらす可能性があります。
企業が今すべきこと
司法省（DOJ）の更新されたガイダンスを踏まえ、企業は倫理・コンプライアンスプログラムを再評価するため、以下の措置を講じるべきである：
1. 地政学的リスクマップの再評価
改訂された枠組みは、FCPA事件を追求するか否かを判断する上で、誰が支払いを受けているか、そしてその支払いの目的が何かが重要な考慮事項であることを明確にしている。TCO（テロリスト・犯罪組織）や米国の戦略的資産に関連する高リスク地域で事業を展開する企業は、自社の地政学的リスクマップを見直し、必要に応じて取引先、ベンダー、その他の第三者に対するデューデリジェンスを強化しなければならない。
2. コンプライアンス戦略を外国の規制当局と整合させる
司法省（DOJ）は基準を調整したものの、企業は自らの反腐敗コンプライアンスプログラムが、たとえ軽微な不正な支払いであっても、世界的な法令・基準・期待に適合していることを確保すべきである。
3. 「低額」賄賂という表現に深読みしすぎないこと
司法省の便宜供与金に関する見解は、企業が倫理基準やコンプライアンス体制を緩める理由にはならない。企業は引き続き、いかなる金額の贈賄も一切認めないというトップの強い姿勢を維持し、企業方針や手順において些細な贈賄すら禁止すること、従業員に贈賄疑惑の報告を義務付けること、そして従業員を報復から保護することを確保すべきである。
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要するに、司法省の新たなFCPA執行指針は（現政権下において）適用範囲を狭める一方で、リスクの深刻さを増している。一部の米国企業、特に低リスク地域で事業を展開する企業や、日常的で規制のない商業活動に従事する企業にとっては、この変化により周辺的な執行リスクへの曝露が軽減される可能性がある。 しかし、カルテルや暴力組織（TCO）に関与する、あるいは厳格に規制された産業で事業を展開する米国上場企業は引き続きリスクに晒され、現行の反腐敗法への遵守が必須である。非米国企業がカルテルの影響下地域で事業を展開する場合、米国企業と直接競合する場合、あるいは戦略的産業に関与する場合は、司法省やその他の米国規制当局による監視が強化される。 したがって企業は警戒を怠らず、倫理・コンプライアンスプログラムに十分なリソースを投入し、外国贈賄疑惑の防止・調査・阻止において効果を発揮させる必要がある。
FCPAまたは現米国政権の執行優先事項についてご質問がある場合は、執筆者または担当のFoley & Lardner弁護士までお問い合わせください。
