メキシコにおける企業の新たな法的露出：現地サプライヤーとの関係が米国金融犯罪法の施行を誘発する可能性

第2次トランプ政権が発足するまでは、メキシコをはじめとする中南米諸国でビジネスを展開する企業は、サプライチェーンに関する既存のコンプライアンス・プログラムにそれなりの安心感を抱いていたことだろう。しかし現在では、それはまったく新しいゲームとなっている。現地で確立されたサプライチェーンに関して現状を維持するだけでも、財務省の執行優先順位の高まりによって生じるリスクの増大により、米国当局の矢面に立たされる可能性がある。  

財務省は最近、マネーロンダリング、フェンタニルの製造、そして最も重要なこととして、いくつかの（主にメキシコの）麻薬カルテルを外国テロ組織（FTO）に指定したことに焦点を当てている。麻薬カルテルが米国の特定の法律のもとで、アルカイダ、ヒズボラ、タリバンの一派のようなグループと同等であることは、メキシコでの日常業務にまったく新しいリスク領域を開くことになる。 

御社が米国とメキシコの国境、メキシコのバヒオ（アグアスカリエンテス、グアナファト、ケレタロ、サン・ルイス・ポトシ）などの地域で製造業を営み、米国への輸出を意図している場合、御社のサプライチェーンに関わるカルテルの影響を受ける可能性のある現地サプライヤーを通じて、FTOに物質的な支援を提供することは、たとえ不注意であっても避けなければなりません。カルテルとの交流を余儀なくされている、あるいはカルテルの圧力に応じて日常業務を変更している現地サプライヤーとの取引を継続するだけで、貴社はそのようなテロ組織を実質的に支援していると見なされる可能性があります。これは米国反テロ法に違反し、多額の民事・刑事罰が科されるだけでなく、私的訴訟のリスクも伴います。  

財務省の取締りは基準に基づくものであるため、メキシコで事業を行う企業は、リスクを軽減し、可能な限り現地のサプライチェーンを法的リスクや風評リスクから守るために、早急かつ積極的な対策を講じるべきである。

推奨される戦略と対策は以下の通り：

1. 地域のサプライチェーンのエクスポージャーをマッピングし、包括的なリスク評価を行う。
2. 強固なKnow Your Customer (KYC)およびオンボーディング手続きを通じて、デューデリジェンス・プロトコルを強化し、文書化する。
3. FTO、特別指定国際テロリスト（SDGT）、特別指定国民（SDN）、および国際犯罪組織（TCO）に関連する条項を含むよう、サプライチェーンおよびベンダー契約を改訂する。
4. 特に、実質的所有者の変更、新分野への進出、長年にわたる慣行の変更に対する突然の要求があった場合には、既存の関係を再評価する。
5. 現金を多用する取引や、支払い方法や受取人の突然の変更にフラグを立てることで、金融行動を監視する。
6. 時間をかけて、サプライヤーの現在の業務とそれぞれのサプライチェーンを知り、文書化する。
7. サプライヤー内の脆弱な産業（物流・輸送、建設、メンテナンス、労働集約型産業など）のヒートマップを作成する。
8. 社内およびサプライヤーへの研修を制度化し、安全かつ匿名での内部告発ルートを確立し、早期報告を奨励する。
9. サプライチェーンが自社に報告すべき活動の種類を正確に定義する。
10. 上級リスクオフィサーまたはタスクフォースを指名し、エスカレーションプロトコルを確立し、危機対応計画を策定する。
11. インシデントを文書化し、必要に応じて不審な行動に関する報告書を速やかに提出する。
12. 非属性ベースで規制当局と積極的に関わることを検討する。

新たな 米国 施行情勢に直面する中、御社のビジネスを長続きさせるためには、サプライチェーンを真剣に検討する必要があります。これを怠ると、召喚状や当局が抜き打ちでドアをノックするなど、政府の取締りを通じて不愉快な思いをすることになりかねない。

フォーリーのGovernment Enforcement Defense & Investigations (GEDI)チームは、最近の関連命令と米国政府の措置に関するより詳細な分析を作成した。

当チームは、上記の推奨事項の実施を支援したり、必要に応じて指導を行うことができます。ご質問やご不明な点がございましたら、お気軽にお問い合わせください。