ケネス（ケン）・ブリーンは、クライアントに一貫して有利な結果をもたらす一流の弁護人・訴訟弁護士として全国的な評価を得ている。 大手企業や経営幹部は、ケンを頻繁に選任し、証券・商品詐欺、医療詐欺、消費者保護、マネーロンダリング、反腐敗、デジタル資産・暗号資産など多岐にわたる専門分野における民事・刑事訴訟、規制執行対応、内部・外部調査の指揮を委ねている。これらの案件の多くは、複数管轄区域の法執行機関・規制当局の関与や越境的な法的問題を伴う。 彼は定期的に、裁判所や米国司法省（DOJ）、証券取引委員会（SEC）、商品先物取引委員会（CFTC）、連邦準備制度、州司法長官、州金融サービス部門、FINRAおよびその他の自主規制機関、その他の連邦機関、国際規制当局においてクライアントを代理している。 ケンは、数多くの調査において、起訴に至らない結果や有利な和解を達成した実績を有しています。これは、勝訴実績のある訴訟・上訴弁護士かつ元連邦検事としての評判を活かした結果です。また、ビジネス訴訟の専門家としても豊富な経験を持ち、連邦裁判所・州裁判所におけるハイステークス民事訴訟や仲裁手続においてクライアントを代理しています。
ケンは法的な功績で広く認知されており、Chambers USA（訴訟：ホワイトカラー犯罪・政府調査部門）、The Legal 500、Benchmark Litigation（「訴訟スター」）、Lawdragon（「主要訴訟弁護士」）、 National Law Journal（「 刑事法分野の先駆者」）などから評価を受けている。 『The American Lawyer』誌の「週間訴訟弁護士」、『Law360』誌の「リーガル・ライオン」など、数多くの評価を受けている。
チェンバースUSAは、ケンをホワイトカラー犯罪・政府調査分野のリーダーとしてランク付けし、クライアントが彼を次のように評価していると指摘している――
「非常に戦略的な、驚くほど才能ある弁護士」
「並外れて有能な公判弁護人」であり、「豊富な経験、重厚感、知性を兼ね備えている」ため、相手側には「本人がこの事件を本気で審理する覚悟がある」と認識させる存在である。
「非常に強力な提唱者」、「極めて明晰な思考者」、「優れたコミュニケーション能力の持ち主」、「高い集中力と結果重視の姿勢」
「驚異的――［……］その技に非常に長け、［……］優れた戦略家である。」
「献身的で、疲れを知らず、クライアントの法的課題とビジネス上のニーズを迅速かつ効果的に理解できる人物」
「ホワイトカラー問題の全領域を見渡す能力」
ケンは連邦検事および弁護人として、50件の裁判を判決まで担当し、12件の上訴審で弁論を行った。
特に2022年1月、ケンは第一審及び控訴審における主任弁護人として、米国対コノリー他事件において第二巡回区控訴裁判所で画期的な控訴審勝利を収めた。同事件では、依頼人マシュー・コノリーに対する有罪判決の全訴因が覆され、無罪判決が命じられた。 コノリー氏の勝利は、証拠の十分性に基づき覆された米国・英国における唯一のLIBOR関連刑事事件であり、世界的な注目を集めた。「米国対コノリー他」事件における完全な控訴審勝利を受け、ケンは『ザ・アメリカン・ローヤー』誌より「今週の訴訟弁護士」に選出され、同誌は本判決を「ケネス・ブリーンとファラ・グバーマンが過去2年間で勝ち取った2件目のホワイトカラー犯罪控訴審逆転判決」と評した。 本訴訟におけるチームの勝利は『グローバル・インベスティゲーションズ・レビュー（GIR） 』でも特筆され、 今後の捜査に与える影響から2019年「年間最重要訴訟」候補に選出された 。*
前年度、ケンは第一審及び控訴審における主任弁護人として、米国対ギブソン他事件において第三巡回区控訴裁判所で画期的な控訴審勝利を収めた。同事件では、ウィルミントン・トラスト・コーポレーションの元最高財務責任者デイビッド・ギブソンに対する有罪判決の全訴因が、判例のない事案において覆され、差し戻された2件の訴因はその後棄却された。 『アメリカン・ローヤー』誌はこれを「大不況期に遡る事件において、ウィルミントン・トラスト社幹部4名の刑事有罪判決が驚くべき逆転を遂げた」と評した。ケンはギブソン事件における10年以上にわたる活動が評価され、『アメリカン・ローヤー』誌の「週間最優秀訴訟弁護士」に2度選出されている。
ケンは元連邦検察官であり、ニューヨーク東部地区連邦検察局において連邦検事補および企業・証券詐欺部門副部長を務めた経歴を持つ。その前には、米国司法省税務局で公判担当弁護士として勤務した。 フォーリー法律事務所に参画する前は、国際法律事務所のニューヨーク事務所パートナーを務め、別の大手国際法律事務所では調査・ホワイトカラー犯罪防御業務のグローバル部門長を歴任した。
代表的な経験
ケンは数多くの重要な案件においてクライアントへの助言および代理業務を成功裏に遂行しており、最近では以下の案件が含まれます：
内部調査
- ある国際的な上場製薬会社の監査委員会の依頼を受け、同社の財務諸表、公式発表、経営陣の誠実性に関する申し立てについて内部調査を実施した。*
- 上場不動産開発・管理会社の監査委員会に対し、同社の財務諸表及び企業支出に関連する内部告発の申し立てについて、内部調査を実施した。*
- 数十億ドル規模のファンドにおいて、元執行役員による不正行為および横領の可能性に関する内部調査を実施した。*
- ある公開自動車部品供給会社において、内部告発者による会計不正の申し立てに関する内部調査を実施した。*
- 州立大学システムにおける会計、開示、文書化に関する問題について、内部調査を実施した。*
- 非営利団体における慈善資源の不正使用疑惑に関する内部調査を実施した。*
- 大手金融機関に対し、同社の信用貸付および監査実務に関連する不正疑惑に関する内部調査を実施した。*
- 非営利法人における会計不正の申し立てに関する内部調査を実施した。*
州、連邦、および国際的な調査・執行事項
企業
- 国際的な金融サービス企業に対し、同社のローンサービスプラットフォーム及びその他の技術サービス提供に関する消費者金融保護局（CFPB）の調査において代理人を務めた。本件は、当社クライアントに対する執行措置が一切講じられることなく終結した。*
- 米国司法省（DOJ）及び証券取引委員会（SEC）による外国口座問題に関する調査において、ヘッジファンドアドバイザーを代理した。当該調査は、クライアントに対する起訴なしに終了した。*
- ニューヨーク州司法長官による公的年金基金投資に関連する「ペイ・トゥ・プレイ」慣行に関する調査において、大手不動産投資会社を代理した。本調査は秘密裏に進行し、当社クライアントに対する起訴なしに終了した。*
- 複数のフィンテックアプリを代理し、消費者金融保護局（CFPB）、ニューヨーク州金融サービス局、その他の州規制当局による調査に対応。調査対象はオンライン融資、金利を「チップ」と分類する行為、貸金業者の月額会員制、その他の消費者手数料に関する問題であった。*
- 中東の石油・ガス企業を代理し、SECおよびDOJによる大規模かつ広く報道されたFCPA調査に対応。調査は機密保持され、クライアントに対する起訴や民事請求なしに終了した。*
- 司法省（DOJ）と連邦住宅金融庁監察総監室による合同調査において、不動産投資会社を代理した。本調査は機密扱いとされ、当社クライアントに対する起訴や民事請求がなされることなく終了した。*
- 国際的な金融サービス企業に対し、同社のローンサービスプラットフォーム及びその他の技術サービス提供に関する消費者金融保護局（CFPB）の調査において代理人を務めた。当該調査は、当社クライアントに対する起訴なしに終了した。*
- 大手建設会社を代理し、同社の請求慣行に関する米国東部地区ニューヨーク連邦検察局の調査（延期起訴合意により解決）ならびに同一行為に関連する州および連邦の告発者訴訟（書面提出及び弁論後の申立てにより却下）において弁護を担当した。*
- 先物・オプション・株式取引会社及びその代表者を代理し、米国証券取引委員会（SEC）及び自主規制機関（SRO）によるSHO規則調査に対応。当該調査は、当社クライアントに対する起訴なしに終了した。*
- 著名な自己勘定取引会社および登録ブローカー・ディーラーを代理し、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所におけるインサイダー取引事件「SEC対ギャレオン・マネジメントLP他」および 「SEC対カティロ他」に関与した。*
- 主要国際銀行のスイス銀行業務を、スイス銀行向け不起訴合意を提供する米国司法省税務部門プログラムに関連し、独立監査人として代理した。*
役員およびその他の個人
- 金融機関の元上級幹部を代理し、マレーシア政府系投資会社1MDBから35億ドル超の不正流用疑惑を含む潜在的犯罪行為に関する米国及び国際捜査当局の調査、並びに関連する民事訴訟に対応。当該調査及び訴訟は、クライアントに対する刑事・民事上の訴追なしに終結した。*
• 国際投資銀行プライベートバンキング部門の上級役員を代理し、会計・開示問題に関する米国証券取引委員会（SEC）の調査に対応。有利な和解成立。*
• 英国のオルタナティブ投資会社ヘッジファンド部門の元ポートフォリオマネージャーを代理し、SEC及び英国金融行動監視機構（FCA）の調査に対応。クライアントに対する起訴なしに調査終了。*
• 5億米ドルを超える住宅ローン詐欺疑惑に関する米国司法省詐欺対策課の調査において、ホテル所有者を代理。当クライアントに対する起訴なく調査は終了した。*
• ニューヨーク市警察元長官バーナード・ケリックを、ブロンクス区裁判所及び米国連邦地方裁判所（SDNY）における刑事事件で代理。*
刑事裁判と上訴
- 米国対コノリー他事件において、ドイツ銀行元マネージャーであるマシュー・コノリーを主任弁護人として、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所における公判及び控訴審を担当。本件は司法省が提起したLIBOR提出に関連する電信詐欺の嫌疑に関する事案であった。陪審評決が割れた後、大幅な量刑減免を経て、当クライアントは懲役刑を科されなかった。 第二巡回区控訴裁判所は最終的に全有罪判決を破棄し、無罪判決を命じた。本判例は『The American Lawyer』誌により画期的な勝利として評価された。本事件における当方の活動は、今後の調査に与える影響から『Global Investigations Review（GIR）』誌により「年間最重要事件」にノミネートされ、また『Law360』誌からは「懲役刑を伴わない量刑判決を当初段階で獲得した功績」が認められた。*
- デラウェア地区連邦検察局により提起された会計・証券詐欺の訴追事件「米国対ギブソン他」において、ウィルミントン・トラスト・コーポレーション元最高財務責任者デイビッド・ギブソンを共同主任弁護人として、第一審及び控訴審で代理した。当方の依頼人の有罪判決は、第三巡回区控訴裁判所における先例のない判断により全訴因で覆され、差し戻された訴因はデラウェア地区連邦地方裁判所により却下された。関連する米国証券取引委員会（SEC）訴訟は有利な条件で和解が成立した。本件における当方の勝利は『ザ・アメリカン・ローヤー』誌により認められている。*
民事事件
- 金融機関、投資顧問会社、および経営陣を代理し、訴訟前の調査および民事裁判手続きの幅広い分野において対応する。
プロボノ弁護士
- カイザーズ・ルーム（Kaiser’s Room）の無償法律顧問。同団体は、様々な発達段階にある子どもたちへの芸術プログラム提供を主目的とする非営利組織である。*
*フォリー入社前に取り扱った案件
受賞歴と表彰
- チェンバースUSA、訴訟：ホワイトカラー犯罪・政府調査（2010年～2025年）
- リーガル500
- 紛争解決－企業調査及びホワイトカラー犯罪の弁護：企業向け助言（2015-2024）
- 紛争解決・企業調査およびホワイトカラー犯罪の弁護：個人向け助言（2015-2024年）
- 紛争解決－金融サービス訴訟、紛争解決－証券訴訟：防御（2015-2024）
- ロー・ドラゴン
- アメリカを代表する500人の弁護士（2023年、2024年）
- アメリカを代表する500人の訴訟弁護士（2022年、2024年）
- 世界の主要訴訟弁護士500人（2023年版）
- ナショナル・ロー・ジャーナル誌、刑事法分野の先駆者たち（2020年）
- アメリカン・ローヤー
- S. v. Connolly, et al.（第二巡回区控訴裁判所）において「驚くべき逆転」と完全な控訴審勝利を勝ち取り、判例となる判決を導いた功績により、今週の訴訟弁護士に選出（2022年）
- S. v. Gibson, et al.（第三巡回区控訴裁判所）における画期的な控訴審勝利を勝ち取り、残りの差し戻し訴因の却下を導いた訴訟・控訴審弁護活動により、週間優秀訴訟弁護士候補にノミネート（2021年）
- Law360は、S. v. Connolly, et al. (S.D.N.Y.) (2019)において、いかなる拘禁期間も伴わない判決を確保した功績により「リーガル・ライオン」として認められた。
- グローバル・インベスティゲーションズ・レビュー（GIR）誌により、S. v. Connolly, et al.（SDNY）事件における主任訴訟代理人として認定され、将来の政府調査への影響力から同誌の「年間最重要事件」候補に選出（2019年）
- ベンチマーク・リトゲーション誌、ホワイトカラー犯罪分野における訴訟スター
発表と出版物
- 共著者、「規則10b5-1インサイダー取引計画：司法省の重点強化チェックリスト」、LexisNexis、2024年8月23日
- 発表者、ジャークシー最高裁判決がSECの執行能力を制限、ハーバード・ロー・スクール企業統治フォーラム、2024年7月11日
- 共著者、「非公式コミュニケーション：リモートおよびハイブリッド勤務環境チェックリスト」、LexisNexis、2024年7月11日
- 発表者、リモートおよびハイブリッド勤務環境におけるインサイダー取引と非公式コミュニケーション、ハーバード・ロースクール企業統治フォーラム、2024年5月12日
- 共著者、「初の10b5-1インサイダー取引事件がコンプライアンス上の課題を提起」、Law360、2024年4月17日
- 共著者、「司法省、自主申告促進のための企業方針の正式な拡大を発表」、『Wolters Kluwer Insights: The Corporate and Securities Law Advisor』第37巻第4号、2023年4月
- 共著者、「SECの措置がサイバーセキュリティ開示のハードルを引き上げる」、ブルームバーグ・ロー、2021年9月14日
- 共著者、「ビットコイン・ミキサーの起訴が提起する暗号資産プライバシー問題」、『ニューヨーク・ロー・ジャーナル』、2021年5月18日
- 共著者、「暗号通貨執行措置における規制当局の役割定義に関する現状の試み」、『ニューヨーク・ロー・ジャーナル』、2021年3月19日
- 共著者、マスク氏の暗号資産ツイートはSEC・CFTC規則違反の可能性低い Law360, 2021年3月5日
- 共著者、「ゲームストップ株取引が規制当局に『操作』問題をもたらす」、ブルームバーグ・ロー、2021年1月29日
- 共著者、2020年SECリスクアラートが私募ファンドアドバイザーに指針を提供、『Journal of Investment Compliance』第21巻第1号、2020年12月16日
- 共著者、「刑事規則4の変容」『Law360』2016年3月27日
- 共著、「『オムニケア』判決と証券訴訟における意見表明責任」、『ニューヨーク・ロー・ジャーナル』、2015年3月17日
- 共著者、「SECによる弁護人行動への監視強化が予想される」『Law360』、2014年1月7日
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