長い茶色の髪をした女性が、黒いブレザーと青い襟付きシャツを着て、モダンな法律事務所の廊下に微笑みながら立っている。シカゴの弁護士たちのプロ意識を映し出している。

ブルック・D・クラークソン

パートナー

ブルック・D・クラークソン

パートナー

ブルック・D・クラークソンは、フォーリー・アンド・ラードナー法律事務所のパートナーであり、SEC、PCAOB、FINRA関連の訴訟を担当する弁護士である。 ブルックの業務は、証券取引委員会(SEC)、公開会社会計監視委員会(PCAOB)、金融業界規制機構(FINRA)およびその他の政府・非政府機関による調査・手続ならびに民間訴訟において、上場企業とその役員・取締役、監査法人とそのパートナー、その他の団体・個人を代理することに重点を置いています。 ブルックはまた、取締役会およびその委員会が財務報告その他の行為に関する内部調査を実施する際の支援、ならびに連邦証券法およびその他の適用される規則・規制へのコンプライアンスに関する助言において豊富な経験を有しています。ブルックは当事務所の「証券執行・訴訟」および「政府執行防御・調査」プラクティスのメンバーです。また、環境・社会・企業統治(ESG)チームのメンバーでもあります。

ブルックは当事務所の採用委員会に所属し、プロボノ活動にも積極的に参加している。ワシントンD.C.弁護士会プロボノクリニックと連携し、社会保障庁関連案件(行政法判事による審問を含む)において個人を代理している。

ブルックは当事務所に入所する前、ニューヨーク州ニューヨーク郡地方検察局詐欺対策局において公判準備補佐官を務めていた。

代表的な経験

  • 会計、コンプライアンス及び開示問題に関するSECの調査・手続における上場会社及び役員・取締役
  • インサイダー取引に関連するSECの調査・手続の対象者
  • 監査委員会による内部調査および会計、コンプライアンス、開示問題に関連するSECの調査・手続
  • 国内および地域の監査法人ならびにSECおよびPCAOBの調査・手続におけるパートナー
  • SECの同意判決に関連して独立コンサルタントとして任命されたチームの一員

受賞歴と表彰

  • ワシントンD.C.版「スーパー・ローヤーズ」ライジングスターズ®リストに選出(2017年)

発表と出版物

ブルックは『証券法執行:助言と防御』(マシュー・ベンダー刊)および 『会計士の責任』 (プラクティシング・ロー・インスティテュート刊)の寄稿著者です。

2025年12月17日 フォーリー・ビューポイント

SECとFINRA、国境を越えた小型株公開の監督を強化

エグゼクティブサマリー2025年末、米国証券取引委員会(SEC)と金融業界規制機構(FINRA)は...
政府庁舎のモダンなガラスファサード。2本の旗竿にはアメリカ合衆国旗とワシントンD.C.旗が掲げられ、知的財産法を専門とする企業法務事務所を彷彿とさせる。
2025年9月30日 フォーリー・イグナイト

米証券取引委員会(SEC)、詐欺対策のため新たな越境タスクフォースを設置 外国発行体とゲートキーパーの調査を優先

2025年9月5日、米国証券取引委員会(SEC)は、米国投資家に損害を与える越境詐欺を特定し対策するため、越境タスクフォース(以下「タスクフォース」)の設置を発表した。 タスクフォースは主に、外国に本拠を置く企業に関連する米国証券法違反の可能性(市場操作など)および、こうした企業が米国資本市場にアクセスすることを可能にする監査法人や引受会社などのゲートキーパーの調査に重点を置く。
主要な法律事務所を思わせる近代的な政府庁舎のガラス張りのファサード。正面にはアメリカ国旗を掲げた旗竿が3本、さらにその前に別の旗竿が2本立っている。
2024年10月28日 フォーリー・ビューポイント

米証券取引委員会(SEC)検査局、2025会計年度の重点事項を発表

先週、2024年10月21日、米国証券取引委員会(SEC)検査局は2025会計年度の検査優先事項報告書を発表した。
主要な法律事務所を思わせる近代的な政府庁舎のガラス張りのファサード。正面にはアメリカ国旗を掲げた旗竿が3本、さらにその前に別の旗竿が2本立っている。
2024年9月19日 フォーリー・ビューポイント

SECの内部告発者保護対策への注力は継続中

2024年9月9日、米国証券取引委員会(SEC)は、7つの上場企業に対し、証券取引法規則21F-17違反の疑いで提起された訴追を和解で解決したと発表した。
古典建築に典型的な縦溝の入った巨大な石柱が数本、一列に並んだクローズアップ。高級法律事務所の入り口でよく見かける優雅な景観である。
2024年9月19日 フォーリー・ビューポイント

FINRAの内部懲戒手続はジャークシー判決後の異議申し立てを乗り切る…現時点では

2024年9月4日、ペンシルベニア州東部地区連邦地方裁判所は、D・アレン・ブランケンシップが金融業規制機構(FINRA)による自身に対する懲戒処分差し止めを求めた異議申し立てを却下した。
主要な企業法務事務所が入居する裁判所の大理石のファサードには、人物像の彫刻が施され、その下には「法の支配のもと平等な正義」の銘文が刻まれている。
2024年7月3日 フォーリー・ビューポイント

シェブロン尊重の終焉とSECへの影響

2024年6月28日、米国最高裁判所はロパー・ブライト・エンタープライズ対ライモンド事件およびレレンレス社対商務省事件において判決を下し、シェブロン判例法理を覆した。