代表的な経験

ファラは数多くの重要な案件においてクライアントへの助言および代理業務を成功裏に遂行しており、直近では以下の案件が含まれます：

複雑な民事訴訟

• 虚偽請求法に基づく1億米ドル超の申し立てが全て却下された事案において、投資顧問会社及びその代表者を第一弁護人として裁判で代理した。*
• NASDAQ上場グローバル物流企業であるSingularity Future Technology Ltd.の元最高執行責任者（COO）を代理し、ニューヨーク東地区連邦地方裁判所（E.D.N.Y.）において、証券法10条(b)項および20条(a)項に基づく集団訴訟を提起された事案を担当。ファラは当該役員に対する全訴因の完全却下を獲得したが、他の被告に対する訴訟は係属中である。*
•  国際的な通信企業を契約違反訴訟において代理し、裁判前の段階で円満に解決した。*
• 元役員による詐欺及び横領の申し立てにおいてファミリーオフィスを代理し、ジュネーブで刑事差押えを成功裏に獲得。米国における請求を追求し、クライアントによる完全な回収を実現した。*

州、連邦、および国際的な調査・執行事項

• 証券取引委員会（SEC）によるサイバーインシデント開示に関する調査において、不動産資産運用会社およびサービスプロバイダーを代理した。本件は有利な条件で和解が成立した。*
• 米国事業を展開するラテンアメリカ系多国籍複合企業を代理し、発生主義会計に関する調査に対応。本件は秘密裏に解決された。*
• 国際的な金融サービス企業に対し、同社のローンサービスプラットフォーム及びその他の技術サービス提供に関する消費者金融保護局（CFPB）の調査において代理人を務めた。本件は、当社クライアントに対する執行措置が一切講じられることなく終結した。*
• あるシンクタンクとその創設者を、選挙資金違反疑惑に関する司法省（DOJ）の調査において代理した。司法省は起訴を見送った。*
• 暗号通貨企業の元最高責任者を、証券詐欺疑惑に関する司法省（DOJ）の調査において代理した。司法省は起訴を見送った。*
• 米国司法省（DOJ）及び証券取引委員会（SEC）による外国口座問題に関する調査において、ヘッジファンドアドバイザーを代理した。当該調査は、クライアントに対する起訴なしに終了した。*
• ニューヨーク州司法長官による公的年金基金投資に関連する「ペイ・トゥ・プレイ」慣行に関する調査において、大手不動産投資会社を代理した。本調査は秘密裏に進行し、当社クライアントに対する起訴なしに終了した。*
• 外国為替トレーダーを代理し、スワップション取引に関連する通貨市場操作疑惑について司法省（DOJ）が行った調査において主任弁護士を務めた。当該調査は、依頼人に対する起訴なしに終了した。*
• 国際投資銀行のプライベートバンキング部門の上級役員を共同主任弁護士として代理し、会計および開示問題に関する米国証券取引委員会（SEC）の調査に対応。本件は有利な条件で和解に至った。*
• 英国のオルタナティブ投資会社ヘッジファンド部門の元ポートフォリオマネージャーを、米国証券取引委員会（SEC）及び英国金融行動監視機構（FCA）による調査において代理した。当該調査は、当社クライアントに対する起訴なしに終了した。*
• 司法省（DOJ）と連邦住宅金融庁監察総監室による合同調査において、不動産投資会社を代理した。本調査は機密扱いとされ、当社クライアントに対する起訴や民事請求がなされることなく終了した。*
• 先物・オプション・株式取引会社及びその代表者を代理し、米国証券取引委員会（SEC）及び自主規制機関（SRO）によるSHO規則調査に対応。当該調査は、当社クライアントに対する起訴なしに終了した。*

刑事裁判と上訴

• 米国対コノリー他事件において、ドイツ銀行元マネージャーであるマシュー・コノリーを共同主任弁護人として、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所における公判及び控訴審で弁護を担当。本件は司法省が提起したLIBOR提出に関連する電信詐欺の嫌疑に関する事案であった。陪審評決が割れた後、量刑判断において大幅な量刑減免が認められ、当クライアントは懲役刑を科されなかった。 第二巡回区控訴裁判所は最終的に全有罪判決を破棄し、無罪判決を命じた。本判例は『The American Lawyer』誌により画期的な勝利として認められた。本件における当方の活動は、今後の調査に与える影響が評価され、Global Investigations Review（GIR）誌より「年間最重要事件」に2度ノミネートされるとともに、Law360誌より「懲役刑を伴わない量刑判決を初めて獲得した」功績で表彰された。*
• デラウェア地区連邦検察局により提起された会計・証券詐欺の申し立てに関する事件「米国対ギブソン他」において、ウィルミントン・トラスト・コーポレーション元最高財務責任者デイビッド・ギブソンを共同主任弁護士として、第一審及び控訴審において弁護を担当。 当方の依頼人の有罪判決は、第三巡回区控訴裁判所における先例のない判断により全訴因で覆され、差し戻された訴因はデラウェア地区連邦地方裁判所により却下された。関連する証券取引委員会（SEC）訴訟は有利な条件で和解が成立した。本件における当方の勝利は『The American Lawyer』誌により認められている。*

内部調査

• ある国際的な上場製薬会社の監査委員会の依頼を受け、同社の財務諸表、公式発表、経営陣の誠実性に関する申し立てについて内部調査を実施した。*
• 上場不動産開発・管理会社の監査委員会に対し、同社の財務諸表及び企業支出に関連する内部告発の申し立てについて、内部調査を実施した。*
• 連邦機関における職場ハラスメント申し立てに関する内部調査を実施した。*
• ある公開自動車部品供給会社において、内部告発者による会計不正の申し立てに関する内部調査を実施した。*
• 州立大学システムにおける会計、開示、文書化に関する問題について、内部調査を実施した。*
• 非営利団体における慈善資源の不正使用疑惑に関する内部調査を実施した。*
• 大手金融機関に対し、同社の信用貸付および監査実務に関連する不正疑惑に関する内部調査を実施した。*
• 非営利法人における会計不正の申し立てに関する内部調査を実施した。*

プロボノ弁護士

• カイザーズ・ルーム（Kaiser’s Room）の無償法律顧問。同団体は、様々な発達段階にある子どもたちへの芸術プログラム提供を主目的とする非営利組織である。*
• ギフォードズ銃器暴力防止法律センターへの無償法律支援。州の銃規制法に対する異議申し立てへの法的支援を提供。*
• PENCIL（非営利団体）の無償法律顧問、積極的なボランティアおよび支援者。PENCILは、学生の大学進学およびキャリア準備態勢を高めるため、企業とニューヨーク市立公立学校との連携に焦点を当てた活動を行っている。*
• デューク大学ロースクール冤罪クリニックによるノースカロライナ州受刑者の実在する無実の主張に関する調査及び訴訟に対する無償法律助言*

*フォリー入社前に取り扱った案件