ブライアン・B・ハウス
パートナー
ブライアン・ハウスは、30年以上の経験を有し、証券訴訟、内部調査、証券執行手続き、内部告発問題を専門分野としている。当事務所の証券執行・訴訟、環境・社会・コーポレート・ガバナンス（ESG）、政府執行弁護・調査プラクティスのパートナー。また、中西部地域（ミルウォーキー、シカゴ、デトロイト、マディソン事務所）の訴訟プラクティスグループリーダーでもある。
ブライアンの証券訴訟の経験は、集団訴訟および受託者義務違反訴訟における上場企業およびその役員の代理を含む。このような代理業務には、州の受託者責任法および連邦証券法に基づき、合併取引および委任状開示に異議を唱える集団訴訟の弁護が含まれる。ブライアンはまた、規則10b-5違反を主張する「株式投下」その他の連邦集団訴訟において、企業クライアントおよびその役員・取締役を代理してきた。
ブライアンは、受託者責任違反、連邦証券法違反、内部告発の疑いに関する内部調査および株主からの要求に関連して、公開会社および非公開会社、監査委員会、特別委員会、役員、取締役を代理してきた。独立委員会の代理を務めるほか、株主の要求を検討するために独立委員会を設置する企業の代理も務める。
ブライアンは、米国証券取引委員会（SEC）、米国司法省（DOJ）、および金融業界規制機構（FINRA）を含む自主規制機関による強制執行案件において、上場企業、ブローカー・ディーラー、引受人、発行体、弁護士、監査役、役員、取締役など、さまざまなクライアントを代理してきた。これらの案件は、不正会計、監査の失敗、インサイダー取引、マーケット・タイミング、オプションのバックデート、サブプライムローン、海外腐敗行為防止法など多岐にわたる。
ブライアンは、SECが承認した独立コンサルタントチームの一員として、SECの和解案に対する発行体のコンプライアンスに関する報告書を提供した経験が2度ある。さらに、海外腐敗行為防止法（Foreign Corrupt Practices Act）および1940年投資顧問法（Investment Advisers Act of 1940）に関する疑惑の和解により、SECおよび司法省から承認された独立モニターチームの一員でもある。
代表的な経験
- Gumm v. Molinaroli, 569 F. Supp. 3d 806 (E.D. Wis. 2021) (証券取引法第14条(a)に基づく合併後の請求を棄却する申し立てを認める),aff'd sub nom,Smykla v. Molinaroli, aff'd 85 F.4th 1228 (7th Cir. 2023).
- シェパード対Employers Mut.Chepard v. Employers Mut.Co., 476 F. Supp. 3d 862 (S.D. Iowa 2020) (少数株主の信認義務違反の請求を棄却),aff'd998 F.3d 330 (8th Circ. 2021)。
- In re Nat'l Research Corp.S'holder Litig., No. 4:17-CV-441, 2018 WL 4915836 (D. Neb. Oct. 9, 2018) (証券取引法第14条(a)に基づき提起された請求と、被支配会社の資本再編に起因する州法に基づく受託者義務違反の請求を棄却)。
- Apfel v. Hays, 17-CV-13209 (Milw. Cty. Cir. Ct. Sep. 10, 2018) (ウィスコンシン州法に基づく受託者義務違反の請求を棄却し、全体公正の原則を否定)。
- Charles Almond v. Glenhill Advisors LLC, 2018 WL 3954733, at *24 (Del. Ch. Aug. 17, 2018) (Post-trial decision in favor of the public company client regarding claims arising from merger),aff'd, 2019 WL 6117532 (Del. Nov. 18, 2019).
- Wyche v. Advanced Drainage Systems, No.5955, 2017 WL 971805 (S.D.N.Y. Mar. 10, 2017),aff'd, 710 Fed.App'x 471 (2d Cir. 2017)。
- Gumm v. Johnson Controls, Inc, No. 16-CV-1093, 2017 WL 384340 (E.D. Wis. Jan. 25, 2017) (「インバージョン」合併取引から生じる株主への必要な税務処理を差し止める仮処分を却下)。
- フルトン市職員Ret.Sys. v. MGIC Inv. Corp., 675 F.3d 1047 (7th Cir. 2012) （証券詐欺の請求棄却を肯定）。
受賞歴
- BizTimesミルウォーキーの「2024年法律界の注目すべきリーダー・クラス」に選出（2024年5月）
- Best Lawyers® 誌の「Litigation-Securities Lawyer of the Year」に選出（2023年）
- The Best Lawyers in America®の「訴訟-証券」部門に同業者から選出される（2019年～2021年、2023年）
プレゼンテーションと出版物
- アジェンダ・ウィーク （2018年3月号）「Whistle-Blower Ruling Could Boost Compliance Costs」（アクセスには購読が必要です。）
- 引用：「デジタル・リアルティ・トラスト判決がFCPAコンプライアンスに意味するもの」The Anti-Corruption Report（2018年3月）（アクセスには購読が必要です。）
- 共著「1934年連邦証券取引所法」マシュー・ベンダー出版（最終更新2018年）
- 「内部告発者はドッド・フランク法の報復保護のためにSECに報告しなければならない」SHRM（2018年2月号）
- 共著「証券取引法執行」：Counseling and Defense Treatise」マシュー・ベンダー著（最終更新2017年）
- 引用：「SEC Clarifies DF Whistle-Blower Protections」Bloomberg BNA Securities Regulation & Law Report (August 2015)
- 引用：「海外の内部告発法は依然として弱く、未検証」コンプライアンス・ウィーク （2015年4月号）
- 引用：「不正行為の可能性を暴露したコンプライアンス担当者が100万ドルのWB賞を受賞」Bloomberg BNA Securities Regulation & Law Report記事（2015年4月）
- 引用：「SECが徘徊する中、企業は労働協約を包括的に見直すべき」ブルームバーグBNA （2015年3月号）
- 引用：「SEC Clarifies DF Whistle-Blower Protections」Bloomberg BNA Securities Regulation & Law Report (August 2015)
- 引用：「内部告発者は高額報酬の可能性で利益を得る立場にある」InsideCounsel （2014年9月号）
- 「ボーイング集団訴訟の地盤沈下に潜むファクトパターン」Law360 （2013年4月2日号）
- ウィスコンシン州企業弁護士協会（Association of Corporate Counsel）ウィスコンシン支部（2013年）向けに出版された「Despite Confusion Regarding Key Whistleblower Statutes, Companies Must Be Prepared（重要な内部告発法に関する混乱にもかかわらず、企業は備えなければならない）」の著者。
- 「ケーススタディSEC V. Koss".証券 Law360 （2012年2月）
- ミルウォーキー・ビジネス・ジャーナル （2011年12月）「連邦判事、コス・コーポレーションに対するSEC訴訟の和解を延期」より引用。