パートナーのマーガレット・ゲンバラ・ネルソンは、Foley & Lardner LLPの証券執行・訴訟プラクティスグループの全国代表を務めています。彼女は監査法人、金融サービス機関、企業およびその専門家を代理し、監査責任問題、政府の執行調査・検査、複雑な証券・ビジネス訴訟に対応しています。
マーガレットは、複雑な証券、会計、コンプライアンス、および商業問題に焦点を当てた規制および訴訟弁護士として20年以上の経験を有しています。
フォリー入社前、マーガレットは大手会計事務所で5年以上にわたり副法務部長を務め、同社の全事業部門における規制関連事項全般および訴訟案件の大半を統括した。この役職において、規制当局からの照会・調査・措置に関連し、SEC(米国証券取引委員会)、PCAOB(米国公認会計士監督委員会)、司法省、CFTC(商品先物取引委員会)、FDIC(連邦預金保険公社)、労働省、FINRA(米国金融業規制機構)、および各州機関と定期的に連携した。 さらに、コンプライアンス、リスク管理、監査問題について事務所に定期的に助言を行い、会計業界が直面する法的課題について深い洞察を得ました。
また、フォリー法律事務所に入所する前、マーガレットは米証券取引委員会(SEC)シカゴ地域事務所で9年間、上級顧問弁護士として勤務した。 在職中は、金融詐欺、募集詐欺、登録違反、ブローカー・ディーラーの不正行為、助言上の利益相反、インサイダー取引など、幅広い証券問題に関わる数多くの注目度の高い調査や訴訟を主導し、司法省、労働省、FINRA、ニューヨーク州司法長官事務所など、他の連邦機関や州機関との並行調査を頻繁に調整した。 マーガレットはまた、投資顧問、投資会社、私募ファンドに関連する問題に焦点を当てるSEC執行部内の全国専門部署である資産運用ユニットのメンバーでもあった。
ロースクール卒業後、マーガレットはテネシー州西部地区連邦地方裁判所のジェローム・ターナー判事の司法書記官を務めました。また、シカゴの有力な法律事務所で、複雑な商業および証券訴訟を専門に扱いました。
受賞歴
マーガレットはSEC在籍中に数々の賞を受賞しており、その中には委員長優秀賞、執行部局長賞、特別功労賞などが含まれる。2024年には『Securities Docket』誌の「執行エリート」に選出された。
所属
- 米国証券取引委員会(SEC)卒業生協会(ASECA)会員
- ウエスタン・ゴルフ協会/エヴァンス・スカラーズ財団
- ディレクター
- 多様性・公平性・包括性委員会委員
- 監査委員会委員
- 元エヴァンス奨学生
プレゼンテーションと出版物
- 共著者、「専門家ネットワーク、代替データ及び重要非公開情報のリスク管理」、『金融コンプライアンスジャーナル』第7巻第2号(2023年12月)
- 引用:「緩い慣行と不正確な記録管理がSECの精査を招く、投資家に損害が及んでいなくても」『プライベート・エクイティ・ロー・レポート』(2023年11月16日)
- 「弁護士のための会計基礎2019」共同議長、プラクティシング・ロー・インスティテュート(2019年5月)
- 講演者、「会計士の責任2019:執行強化時代における専門職の戦略」、アメリカ法学会継続法律教育講座(2019年10月)
- 講演者、「会計士の責任2018:不確実な世界における専門職」アメリカ法学会継続教育講座(2018年10月)
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