ホセ・サンチェスは、フォーリー・アンド・ラードナー法律事務所ロサンゼルス事務所の訴訟部門パートナーである。専門分野は政府の執行措置、規制関連および内部調査、会計士の責任防衛、証券訴訟およびその他の複雑なビジネス訴訟に焦点を当てている。フォーリー入社前は、デロイト・トウシュ・トーマツ・リミテッド(デロイト・グローバル)の法務部門に約6年間在籍し、米州地域における主任弁護士兼シニア・マネージング・ディレクターを務めた。 これまでの経歴には、米国証券取引委員会(SEC)における上級訴訟担当弁護士、および多国籍法律事務所のパートナーとしての経験も含まれる。
世界最大の専門サービスネットワークにおけるシニア社内顧問、政府執行調査官および訴訟弁護士、経験豊富な外部顧問として、ホセは25年以上にわたり、ハイリスク訴訟・政府調査、危機管理、コンプライアンス課題の対応を手掛けてきた。クライアントは、彼の実質的な知識、戦略的助言、効果的な擁護を求めてホセに依頼する。 ホセが成果を上げられるのは、内部経験を通じてクライアントのビジネス・規制・法的環境を深く理解するとともに、規制当局のプロセス・動機・期待値を把握しているからです。調査や訴訟の初期段階で課題を特定・対応しつつ、クライアント・規制当局・相手方との間で信頼関係を構築します。政府による注目度の高い調査の終結を説得した実績があり、適切な場合には執行措置や民間訴訟の和解にも尽力。同時に、法廷でクライアントを力強く弁護する準備も整えています。
ホセは、米国証券取引委員会(SEC)、公開会社会計監視委員会(PCAOB)、米国司法省(DOJ)、 ニューヨーク州司法長官(NYAG)、州公認会計士委員会、その他の米国内外の規制当局における執行・規制調査において、米国及び国際的な会計事務所とその監査専門家、ならびに上場企業、投資会社、その他の規制対象企業とその上級管理職に対する助言及び弁護を行っています。ホセは、連邦裁判所、州裁判所、行政裁判所、ならびに仲裁手続きにおける訴訟の全段階を通じ、証券詐欺集団訴訟、株主代表訴訟、専門職過誤請求、その他の商業紛争を成功裏に遂行してきました。その経験は、会計、銀行、金融、医療、テクノロジー、製造業など、幅広い業界に及んでいます。
デロイト・グローバルにおいて、ホセは複雑な規制対応、執行措置、民事訴訟案件に加え、内部調査、技術導入、事業再編および取引に取り組むクロスファンクショナルかつクロスボーダーのチームを率い、支援した。彼は、規制・法令遵守、危機管理、専門的実務上の課題、コーポレートガバナンスに関して、デロイト・グローバルおよび世界中の独立したメンバーファーム双方の経営幹部、リスク管理責任者、法務責任者、その他のステークホルダーにとって信頼されるアドバイザーであった。 さらに、ホセはクライアント契約向けの標準紛争解決条項をグローバルに策定し、ラテンアメリカ地域のデロイト各法人における倫理・反腐敗ポリシーの展開に貢献しました。
デロイト入社前、ホセはロサンゼルスの多国籍法律事務所において12年間、訴訟担当パートナー兼プラクティスグループリーダーを務め、規制・執行調査、ホワイトカラー犯罪、証券・財務報告、内部告発、インサイダー取引、反腐敗、専門職過誤に関する民事訴訟など、幅広いクライアントの弁護を担当した。また、米国、ラテンアメリカ、ヨーロッパ全域で独立調査および反腐敗リスク評価を実施した。 ホセはスペイン語に堪能である。
キャリア初期、ホセはSEC執行部太平洋地域事務所の上級訴訟担当弁護士として、会計修正、開示詐欺、無登録証券発行、インサイダー取引、証券会社、投資顧問会社などに関わる複雑かつ注目度の高い執行調査・訴訟を幅広く主導・監督した。 訴訟における主な成果としては、ポンジ・スキームやその他の募集詐欺を阻止するための多数の仮差止命令及び管財人選任、投資信託のマーケット・タイミング及びレイト・トレーディング不正事件に関連するニューヨーク南部地区連邦地方裁判所における陪審評決による有罪判決、カリフォルニア中央地区連邦地方裁判所における金融詐欺裁判後の企業役員に対する当時としては最大規模の罰金賦課などが挙げられる。
ロースクール卒業後、ホセはリチャード・A・パエス判事(当時カリフォルニア中央地区連邦地方裁判所)の下で連邦司法書記官を務め、その後ハリー・プレガーソン判事(第9巡回区控訴裁判所)の下で勤務した。 ホセは2年間のスカッデン公益法フェローシップを獲得し、サンフランシスコ法律扶助協会雇用法センターで勤務した。訴訟担当アソシエイトとして、ロサンゼルス郡弁護士会法廷弁論プログラムに参加し、アナハイム市のプロボノ副市弁護士として裁判を担当した。
代表的な経験
- 信用危機下において、破綻した住宅ローン会社に関連する注目度の高い金融詐欺調査及び関連する証券訴訟において、四大監査法人の代理人を務めた。米国証券取引委員会(SEC)及びその他の規制当局は、いかなる執行措置も取らずに調査を終了した。*
- 破産管財人による専門職過誤請求を主張する仲裁において、四大監査法人を代理した。*
- デラウェア州における過失訴訟及びSEC・PCAOB調査において、メキシコの会計事務所を弁護。民事訴訟は却下され、規制当局の調査は終了した。*
- PCAOBによるコロンビアの会計事務所に対する調査(銀行クライアントの監査関連)の弁護を担当。和解命令により解決済み。*
- 元監査銀行クライアントによる国際会計事務所関連会社に対する訴訟の弁護を担当した。*
- 国際会計事務所に代わって、メキシコ、コロンビア、チリ、アルゼンチンにおいて、内部告発者およびその他の倫理上の申し立てに関する様々な内部調査を主導した。*
- 監査クライアントの内部調査および関連する義務について、国際会計事務所に対し助言を提供した。*
- PCAOBおよびSECによる各種金融機関・上場企業に対する調査において、ビッグ4会計事務所を代理。執行措置を講じることなく案件を終了させた。*
- 国際会計事務所に代わって、メキシコ、コロンビア、チリ、アルゼンチンにおいて、内部告発者およびその他の倫理上の申し立てに関する様々な内部調査を主導した。*
- 上場メキシコ不動産開発会社の監査委員会を代理し、収益認識問題に関するSEC調査に対応。和解判決により解決済み。*
- 証券取引委員会(SEC)の調査、連邦証券詐欺集団訴訟、州裁判所における株主訴訟において銀行を代理。裁判所は既判力のある却下申立てを認容し、SECは執行措置を取らずに調査を終了した。*
- グローバル製造業者の監査委員会を代表し、ブラジル事業に関連するSECの調査に対応。SECは執行措置を取らずに調査を終了した。*
- 米国司法省による海外腐敗行為防止法(FCPA)調査において、グローバルな公的医療企業を代理した。調査は終了した。*
- グローバルヘルスケア企業向けに、メキシコ、イタリア、チェコ共和国におけるFCPA(米国海外腐敗行為防止法)反腐敗リスク評価を主導した。*
- コロンビアおよびブラジルにおいて、不正な支払いおよび収益認識問題に関する申し立てに関連し、グローバル製薬企業向けの内部調査を実施した。*
- 登録投資顧問会社の最高コンプライアンス責任者を、SECの検査後の執行調査において弁護。クライアントに対する執行措置は取られなかった。*
- 証券取引委員会(SEC)の調査において、不動産投資顧問会社を代表し、評価、利益相反、および検査後の自己取引に関する問題に対応。SECは執行措置を取らずに調査を終了した。*
- 証券取引委員会(SEC)および金融業規制機構(FINRA)の調査において、金融機関および証券会社を代表した。*
- 証券取引委員会(SEC)のインサイダー取引調査において、ベンチャーキャピタリストを代理した。SECは執行措置を一切講じることなく調査を終了した。*
- 投資顧問会社及びその経営陣を代理し、配分・空売り・コンプライアンス問題に関するSEC調査に対応。本件は詐欺罪の訴追なしに和解命令により解決した。*
*フォリー入社前に取り扱った案件
プレゼンテーション
- パネリスト、危機時における戦略的監督:取締役会主導の調査ガイド、ラティーノ企業取締役協会第10回年次総会、2025年11月
- パネリスト:新たな国際貿易環境下におけるメキシコおよびラテンアメリカでのビジネス展開Foley & Lardner ウェビナー2025年10月
- パネリスト、「細心の注意を払う:財務報告不正の最新課題と動向」、証券執行フォーラム西地区、2025年5月
- パネリスト、国際執行、アメリカ法学会(ALI)会計士責任年次会議、2024年5月
- モデレーター、『エンパワーメント解放:最大の資産である自分自身を育む』、デロイト・グローバル ヒスパニック/ラテン系およびアライ教育プログラムシリーズ、2024年4月
- モデレーター、ヒスパニック・ラティンクス遺産月間におけるリーダーシップの声、デロイト・グローバル ヒスパニック/ラティンクスおよびアライ教育プログラムシリーズ、2023年10月
- モデレーター、エクセルレート・エクイティ、デロイト・グローバル・ジェンダー・バランス教育プログラム・シリーズ、2023年12月
- パネリスト、大手法律事務所におけるラテン系/ヒスパニック系弁護士の実体験、シドリー・ヒスパニック系遺産教育プログラム、2021年10月
- パネリスト:SECが内部調査に求めるもの―元SEC執行部弁護士が語る知見コーポレート・コンプライアンス・エシックス協会 2021年秋季全国大会2021年9月
- パネリスト、投資顧問の費用・経費開示、ACAコンプライアンスグループ2017年秋カンファレンス、2017年10月
- モデレーター、利益相反の特定と軽減、ACAコンプライアンスグループ2016年秋季カンファレンス、2016年10月
- パネリスト、SECコンプライアンス年次レビュー、ACAコンプライアンスグループ、2015年12月
- モデレーター、SEC検査に備えるために必要なこと、100 Women in Hedge FundsおよびSidley Austin LLP、2015年5月
- パネリスト、インサイダー取引およびその他のSEC執行動向、コーポレート・セクレタリー&ガバナンス専門家協会、西海岸地域会議、2014年10月
- パネリスト、FCPA執行動向、ヒスパニック系全米弁護士協会年次総会、2014年9月
- パネリスト、コンプライアンス・ラウンドテーブル・セミナー「SECの規制および執行動向」、シドリー・オースティン法律事務所およびACAコンプライアンス・グループ共催、2013年5月
- パネリスト、内部調査:ホワイトカラー犯罪から雇用問題まで、MCLE倫理プログラム、カリフォルニア・マイノリティ・カウンセル・プログラム、2013年1月
受賞歴と表彰
- 執行エリート、証券事件記録簿(2025年)
- The Best Lawyers in America®– 訴訟 – 規制執行(2016-2018年)
- リーガル500、プライベート・プラクティス・パワーリスト、米国-メキシコ(2017-2018年)
所属
- ハーバード・クラブ・オブ・サザン・カリフォルニア、理事会
- 執行委員会;会員担当副社長
- ロサンゼルス児童権利同盟 理事会
- 執行委員会;開発委員会委員長;指名・ガバナンス委員会委員
- メキシコ系アメリカ人法的防衛教育基金、全国理事会
- 開発委員会および財政・投資委員会の委員
- メキシコ系アメリカ人弁護士財団理事会
言語
- スペイン語
フォーリー法律事務所の弁護士が2025年執行エリートとして選出
秋の国際貿易ウェビナー集中開催
米証券取引委員会(SEC)、詐欺対策のため新たな越境タスクフォースを設置 外国発行体とゲートキーパーの調査を優先
/Passle/63109459f636e905f41c4854/MediaLibrary/Images/2025-05-22-15-29-54-875-682f42f2836e432762e24b39.jpg)
トランプ政権2.0のFCPA執行戦略:知っておくべきこと

トランプ政権2.0のFCPA執行戦略:知っておくべきこと