サミュエル（サンディ）・J・ワイナーは、公開企業、その取締役会委員会および監査人、投資銀行、投資顧問、証券会社、弁護士、その他関係者を対象に、米国証券取引委員会（SEC）の調査および関連手続きにおいて代理業務を行う。サンディは熟練した調査員であり、国内および越境的な内部調査においてチームを率いる豊富な経験を有する。同社の証券執行・訴訟実務部門のパートナーであり、経営委員会の元メンバーである。
サンディは、健全なガバナンス、効果的なコンプライアンス手順、適切な内部統制に関する上場企業への助言において豊富な経験を有している。米国証券取引委員会（SEC）の独立コンサルタントおよびSEC／司法省（DOJ）の独立監視役を務め、SECによる制裁を受けた企業のコンプライアンス機能を監督・評価する責任を担ってきた。これには、国内最大級の公開ヘッジファンドの一つにおける海外腐敗行為防止法（FCPA）監視役としての職務も含まれる。
サンディはまた、証券ブローカー・ディーラーおよび投資顧問会社に対し、コンプライアンスに関する助言を行っている。彼は、販売慣行、地方債業務、株式、固定利回り商品および金融先物取引、バックオフィスコンプライアンスおよび関連する監督に関するSECおよび自主規制機関（SRO）の調査において証券ブローカー・ディーラーを代理し、また、マーケティング資料、利益相反、その他の規制開示事項に関する調査および検査において投資顧問会社を代理してきた。
サンディは、ロードアイランド州最高裁判所のトーマス・H・ロバーツ首席判事の法律事務官として1年間勤務しました。
受賞歴と表彰
- マーティンデール・ハブベル®ピアレビュー評価™システムにおける最高性能評価であるAV Preeminent®の評価
- リーガル・タイムズ誌により「証券・コーポレートガバナンス分野のリーディング・ローヤー」に選出
- BTIクライアントサービス・オールスターチームに選出。コーポレート・カウンセル誌が卓越したクライアントサービスを提供する企業として認定。
- 同業者による選出により、『The Best Lawyers in America©』に以下の分野で掲載されました：訴訟 – 証券（2011年～2024年）証券・資本市場法（2006年～2024年）証券規制（2011年～2024年）
- ベスト・ローヤーズ®において、2015年および2020年にワシントンD.C.における証券・資本市場法分野の「年間最優秀弁護士」、ならびに2017年および2022年に同地域における訴訟－証券分野の「年間最優秀弁護士」に選出された。
- 2009年から2023年にかけて『Chambers USA』により全米トップクラスの証券規制弁護士の一人に選出され、2007年、2008年、2009年にはコロンビア特別区における地域トップクラスの弁護士の一人に選出された。
- 2008年から2017年までワシントンD.C.の「Super Lawyers®」リストに選出
所属
- CCH証券規制諮問委員会委員
- アメリカ法曹協会会員（証券訴訟委員会・ブローカーディーラー小委員会、連邦証券規制委員会・市場規制小委員会）
- 証券業協会（法務・コンプライアンス部）会員
発表と出版物
元証券取引委員会（SEC）執行部局のスタッフ弁護士兼特別顧問であるサンディは、SEC調査の防御や連邦証券法に基づく時事問題に関する講演を頻繁に行い、以下の出版物を執筆している：
- 共著者：「論考：証券法執行：弁護と防御」、Lexis-Nexis（2023年9月）
- 編集者：『監査委員会デスクブック』、プラクティシング・ロー・インスティテュート（2022年）
- 共著者：「SEC、報酬返還義務化方針を義務付ける最終規則を採択」、『インサイト』、『コーポレート・アンド・セキュリティーズ・ロー・アドバイザー』第36巻第12号（2022年12月）
- 共著者：「内部告発者の報告を受けた後の政府との面会準備」、『BNAインサイト』第43巻第35号、1790頁（2011年8月）
- 共著者：「SECの新たな悩みの種：SEC執行救済措置の基準変更」、『BNAインサイト』第21巻第7号（2007年7月）
- 共著者：「リサーチアナリストの利益相反：規則の実施」、『投資コンプライアンス誌』第4巻第4号、82頁（2004年春号）
- 共著者：「SEC執行調査：知っておくべきこと」、『ACC Docket』第21巻第10号（2003年11月/12月号）
- 著者：「留まるべきか去るべきか？上場企業の取締役就任の是非を判断する」、『D&Oアドバイザー』（2003年秋号）
- 共著者：「リサーチアナリストの独立性を確立するための予備的措置」、『投資コンプライアンス誌』第4巻第1号、13頁（2003年夏号）
- 共著者：「取締役がSECの執行調査について知るべきこと」、『コーポレート・ガバナンス・アドバイザー』第10巻第1号（2002年1月/2月号）
- 共著者：「貴社がSECの執行調査対象となった際に問われる可能性のある質問」、『BNAコーポレート・プラクティス・シリーズ』（2001年）
- 共著者：「SECウェルズ手続における効果的な代理」『証券・商品規制レビュー』第34巻第6号（スタンダード・アンド・プアーズ、2001年3月28日）
- 共著者：「SEC執行部からの照会への対応」BNA企業実務シリーズ(1998)
- 共著者：「インサイダー取引調査の弁護」、『The Practical Lawyer』（1995年9月号）
- 著者：「デリバティブ取引業者の責任リスク低減」『証券・商品規制レビュー』第27巻第22号（スタンダード・アンド・プアーズ、1994年12月21日）
- 共著者：「SEC調査における職員・従業員との一方的な接触」、『インサイト：企業・証券法アドバイザー』第8号13頁（プレンティス・ホール・ロー・アンド・ビジネス刊、1994年11月）
- 共著者：「SECが調査に来たとき：元執行官による段階的ガイド」、『ビジネス・ロー・トゥデイ』第3巻13頁（アメリカ弁護士協会、1994年7月/8月号）、『ボウネ・ダイジェスト』第8巻第10号5頁（1994年10月）に再掲
- 共著者：「SEC調査への迅速な対応は、長期化・負担増の可能性がある手続きの影響を緩和し得る」『BNAコーポレート・カウンセル・ウィークリー』第9巻8頁（1994年2月2日）
- 共著者：「証券取引委員会執行部保険会社作業部会による照会への対応と予測」、『保険訴訟レポーター』第14巻581頁（シェパード社、1992年12月）
SECの気候変動関連開示の簡素化案がついに採択される
フォーリー法律事務所の弁護士が2024年版『ベスト・ローヤーズ・イン・アメリカ』に選出
2023年に製造業が直面する主要な法的課題
フォーリー、チェンバーズUSA 2023で最高評価を獲得
フォーリー法律事務所、SECの報酬返還義務化最終規則に関する記事を執筆