証券およびデリバティブ・リーガル・サービス
当事務所の経験と知識の広さと深さは、お客様の様々な法的問題に対応し、実践的なアドバイスを提供することを可能にしています。例えば
証券取引所市場構造、内部ガバナンス、サーベイランスなど、さまざまな規制上および戦略上の問題を解決するため、当社は全米の証券取引所から依頼を受けている。最近では、50年以上ぶりとなる新しい株式取引所のSEC認可を取得した。
商品取引所ドッド・フランク法によってデリバティブ清算が劇的に変化したため、スワップ清算を希望する清算機関は、新法への準拠を保証するための新たな手続きを実施する必要があります。当事務所は、米国最大のデリバティブ清算機関に対し、これらの新要件への準拠について助言を行っている。
金融規制クライアントが直面する最も困難な問題の中には、SECやCFTCの純資本規制や顧客保護規制などの金融規制に関するものがあり、それらが様々な取引や資産にどのように適用されるかが問題となる。当事務所の金融規制に関する業務には、資産担保証券やオークション・レート証券の評価に関する様々なブローカー・ディーラーへのアドバイスが含まれる。
事業再編当事務所は、数十年にわたり、他のブローカー・ディーラーおよび商品取引会社に対する破産請求についてクライアントに助言してきた。当事務所は、Bevill、Bressler & Schulman、ESM、Orange County、およびRefcoの破産において、最大規模のブローカー・ディーラーおよびコモディティ債権者の代理人を務め、SentinelおよびMF Globalの破産手続きにおいて、多数のコモディティ企業の代理人を務めてきた。
新商品当事務所は、新しい金融商品やサービスの開発および導入に関して、定期的にクライアントに助言している。これらの新商品は、複雑なデリバティブ、オーダー・ルーティング、ダークブック、ECN、クロスボーダー取引などの執行設備の形態をとることがあります。
また、さまざまな上場投資信託や類似のデリバティブの開発においても最前線に立ってきた。当事務所は、初のコモディティベースの上場投資信託である streetTRACKS Gold の市場導入に尽力し、この商品で単一銘柄の先物およびオプションを取引するための規制当局の認可を取得した。さらに、フォーリーの弁護士は、CurrencySharesの一連の上場投資信託や、米国で初めて取引されたアクティブ運用の上場投資信託の設計と市場投入に貢献した。
OTCデリバティブおよび/または取引所上場商品を利用した、商業顧客向けのリスク管理プログラムの開発を支援しています。
登録と継続的コンプライアンス当事務所の弁護士は、ブローカー・ディーラーおよびコモディティ会社として登録しようとするクライアントに、登録申請書および関連資料の提出、登録プロセスを通じての支援、SEC、CFTC、FINRA、NFA、および/または取引所会員資格取得の支援など、包括的なサービスを提供してきました。
ブローカー・ディーラーまたはコモディティ会社として登録された後は、当事務所の弁護士は、適切なコンプライアンス方針および手続を確立するために協力します。当事務所は、コンプライアンス・マニュアル、研修資料、監督方針、書面による監督方針および手続、内部統制およびリスク管理方針の作成を支援します。
さらに、SEC、FINRA、および各州の銀行監督当局による証券業務に関連した定期的な検査に関連して、カウンセリングを提供しています。万一、SEC、CFTC、その他の執行機関による調査の対象となった場合には、適切な対処と対応について助言いたします。
合併、買収、証券公開合併、買収、自社株の公募に関する規制およびSROの側面からアドバイスを提供します。フォーリーの弁護士は、国内最大手のM&A企業の規制面に関する顧問弁護士を務め、IPOを支援しています。
投資顧問および商品取引アドバイザー当事務所の証券、コモディティおよび為替規制担当弁護士は、投資顧問および投資会社の登録手続き、ならびにCTAまたはCPOの登録手続きにおいて、利用可能な免除について助言し、指導します。
知的財産独自のトレーディング戦略、トレーディング・システム、フロントエンド・トレーディング・インターフェース・アプリケーション、および金融商品に関する知的財産権の保護を支援し、証券およびデリバティブ事業活動に関連する技術ライセンス契約の起草、検討、交渉をサポートします。
外貨取引ドッド・フランク法が実施したリテール外国為替取引に関する新たな要件への準拠、会員の店頭外国為替活動を規制するFINRAおよびNFAの規則への準拠、外国為替取引のための様々な電子市場へのアクセスの手配など、店頭外国為替取引に関するご相談を承ります。