동시에 2012년 제정된 STOCK 법은 이제 의회 의원 및 그 직원들에게 내부자 거래 규정을 적용하며, 미국 증권거래위원회(SEC)는 해당 법에 따라 한 의회 직원에 대한 고위급 조사를 시작했다.
또한, 미국 대 뉴먼 사건에 대한 제2순회항소법원의 최근 판결은 내부자 거래 기소 환경을 근본적으로 변화시켰습니다. 전직 의원을 포함한 당사의 경험 많은 패널이 이러한 변화하는 환경을 헤쳐나가며 다음과 같은 질문들에 대한 해답을 제시해 드릴 것입니다:
- 국회의 의사당에서 나온 정보가 민간 기업에서 나온 정보와 달리 정확히 무엇이 '비공개' 정보인가?
- 정치 정보 제공자가 내부자 거래 책임을 유발하기 위해 반드시 받아야 하는 "개인적 이익"의 유형은 무엇인가?
- 펀드, 투자자문사, 금융기관 및 기타 기업의 컴플라이언스 프로그램에 있어 그 중요성은 무엇인가?
폴리 파트너스의 베스 I.Z. 볼랜드, 조너선 N. 할퍼른 및 전 하원의원 데니스 A. 카르도자가 정치 정보와 내부자 거래의 역할에 관한 웹 컨퍼런스에 여러분을 초대합니다.
데니스 A. 카르도자 전 의원은 캘리포니아 제18선거구 출신 전직 하원의원으로, 현재 폴리 앤 라드너 법률사무소(Foley & Lardner LLP)의 공공정책 담당 이사, 연방 공공정책 실무 공동 의장 및 캘리포니아 공공정책 실무 의장을 역임하고 있습니다. 그는 입법, 규제, 공공 정책 및 옹호 문제에 대해 다양한 고객에게 자문을 제공하며, 수자원, 은행, 주택, 인프라, 에너지, 농업, 교육, 외교 및 의료 문제와 관련하여 폭넓은 정책 경험을 보유하고 있습니다. 폴리에 합류하기 전, 카르도자 씨는 미국 하원에서 5선을 역임했습니다. 위원회 활동으로는 강력한 하원 규칙위원회에서 4년간 활동했으며, 동시에 하원 민주당 지도부 팀의 핵심 구성원이었습니다.
베스 I.Z. 볼랜드는 본 법무법인의 증권 집행 및 소송 실무 그룹의 대표 변호사입니다. 최근 매사추세츠 로이어스 위클리(Massachusetts Lawyers Weekly)가 선정한 주(州) 내 가장 '영향력 있는' 변호사 중 한 명으로 꼽힌 볼랜드 변호사는 내부자 거래 문제, 회계 사기, 기업 지배권 분쟁, 파생 소송과 관련해 기업 및 기관 투자자들을 정기적으로 대리합니다. 경력 초기에 볼랜드 변호사는 뉴욕 남부 연방지방법원 서기로 근무하며 이반 보스키(Ivan Boesky) 및 마이클 밀켄(Michael Milken) 내부자 거래 소송 사건을 담당했습니다. 2013년부터 챔버스 USA(Chambers USA)는 볼랜드 변호사를 증권 소송 분야 선도적 변호사로 선정해 왔습니다.
조너선 N. 할퍼른은 뉴욕 사무소에서 정부 집행, 규정 준수 및 화이트칼라 범죄 방어 업무를 총괄하며, 뉴욕 남부 지방법원(SDNY)에서 연방 검사로 재직하며 중범죄 부서장을 역임했습니다. 할퍼른 변호사는 내부자 거래 및 기타 증권법 위반 혐의를 포함한 다양한 형사 및 규제 문제에서 기업 및 개인 고객을 자문하고 변호합니다. 할퍼른 변호사는 《The Best Lawyers in America©》에서 화이트칼라 범죄 방어 분야(2013~2015년)로 선정되었으며, SDNY 검사 재직 당시 미국 법무부 장관 우수 성과상을 수상한 바 있습니다.
본 웹 컨퍼런스는 무료로 진행되나 사전 등록이 필수입니다. 문의 사항이 있으시면 John Vicars( [email protected]또는 312.832.5122)에게 연락주시기 바랍니다.
Foley & Lardner LLP는 해당되는 경우 프로그램 종료 후 CLE 학점을 신청할 예정입니다. Foley & Lardner LLP는 본 활동이 캘리포니아 주 변호사 협회로부터 1개의 일반 학점으로 캘리포니아 MCLE 학점 승인을 받았음을 인증합니다. Foley & Lardner LLP는 캘리포니아 주 변호사 협회 MCLE 승인 제공기관입니다. 참가자는 행사 당일 웹 사이트에 로그인하여 CLE 설문 질문에 답변해야 합니다. 행사 후 프로그램 녹화본을 시청하거나 청취하는 것만으로는 학점을 취득할 수 없습니다.
