금융산업규제기구(FINRA)는 최근 '검사 결과 보고서'와 '2018년 규제 및 검사 우선순위 안내문'을 발표했습니다. 이 두 보고서는 종합적으로 FINRA가 2018년 회원사들이 중점적으로 다뤄야 할 주요 정책 과제로 제시하는 여러 광범위한 사안들에 대한 통찰력을 제공합니다. 이러한 핵심 사항들은 무엇이며, 귀사의 비즈니스에 어떤 영향을 미칠까요?
이번 심층 웨비나에서 폴리 법률사무소의 변호사인 딘 제스케, 앨리슨 차니, 조 에드먼드슨은 다음과 같은 주제들을 자세히 살펴봅니다:
FINRA360 이니셔티브 간략 검토: 무엇이 바뀌었으며 그 의미는?
FINRA 2018년 검사 결과 및 검사 우선순위 서한 검토: 새로운 내용은 무엇인가? 가장 큰 위험 요소는 무엇인가?
