2014년 9월 10일, 증권거래위원회(SEC)는 1934년 증권거래법 제16조(a), 제13조(d), 제13조(g)에 따라 회사 주식 보유 및 거래 정보를 보고해야 하는 연방 증권법을 위반한 혐의로 임원, 이사 및 주요 주주 28명을 기소했다고 발표했습니다. 또한 SEC는 내부자의 신고 지연 사실을 보고하지 않았거나 내부자의 신고 불이행에 기여한 혐의로 상장 기업 6곳을 추가로 기소했습니다.
증권거래위원회(SEC)가 한 번에 이렇게 많은 소송을 제기하는 것은 이례적인 일이며, 이는 SEC가 증권거래법(Exchange Act)의 해당 조항 준수를 적극적으로 감시하고 있다고 밝힌 직후에 이루어진 조치입니다. 이 모든 것은 내부자들에게 양식 4(Form 4), 스케줄 13D(Schedule 13D), 스케줄 13G(Schedule 13G)를 제때 제출하지 않으면 집행 조치를 받을 위험이 있다는 분명한 신호를 보내고 있습니다. 공개 기업이 내부자의 이러한 신고 의무 준수를 자발적으로 지원할 경우, SEC 명령은 이 자발적 책임 불이행 시 심각한 결과가 따른다는 점을 분명히 하고 있습니다.
미국 증권거래위원회(SEC) 집행부는 정량적 데이터 소스와 순위 알고리즘을 활용해 특히 높은 서류 제출 결함률을 보이는 개인 및 기업을 식별했습니다. 이로 인해 제기된 혐의는 소형 상장기업부터 주요 브랜드 상장기업 및 투자회사에 이르기까지 다양한 기업을 대상으로 했습니다.
증권거래위원회(SEC)는 기소된 개인 및 단체 중 한 곳을 제외한 모든 당사자와의 합의를 발표했다. 합의 내용에는 개인당 2만 5천 달러에서 15만 달러에 이르는 벌금이 포함되었으며, 총 벌금은 260만 달러에 달했다.
해당 혐의는 1934년 증권거래법 제16조(a), 제13조(d), 제13조(g) 위반에 따라 제기되었습니다. SEC의 제16조(a) 조항 관련 조치는 양식 4 미제출에 초점을 맞췄습니다. 제16조(a)에 따르면, 임원, 이사 및 회사 주식의 10% 이상을 실질 소유한 자는 거래 발생 후 2영업일 이내에 SEC에 양식 4를 제출하여 거래를 보고해야 합니다. 제13조(d)항 및 (g)항은 5% 초과 실소유자에게 실소유자가 된 날로부터 10일 이내에 스케줄 13D를 제출하여 보유 현황을 보고할 것을 요구합니다(또는 자격이 있는 경우, 해당 연도 종료 후 45일 이내에 스케줄 13G를 제출할 수도 있음). 이사와 임원, 주주에 대한 보고 요건 외에도, SEC 규정은 상장 기업이 대리인 진술서(proxy statement) 및 양식 10-K에 보고를 제때 제출하지 못한 내부자(insiders)를 공개하도록 요구합니다. 이러한 규정은 이익 여부나 개인의 지분 취득 또는 거래 사유와 무관하게 적용되며, 요구되는 보고서를 제때 제출하지 못한 경우, 비록 실수였더라도 SEC 규정 위반으로 간주됩니다.
이러한 공시의 목적은 기업 내부자들이 기밀 정보 접근 권한을 이용해 이익을 취하는 것을 방지하기 위함입니다. 또한 이러한 소유권 보고서는 투자자들에게 회사 내부자들의 보유 주식 및 거래 내역이 해당 기업의 미래 전망을 시사할 수 있는지 평가할 기회를 제공합니다.
증권거래위원회(SEC)가 한꺼번에 이렇게 많은 소송을 제기하는 것은 이례적이지만, 모든 유형의 연방 증권법 위반을 추적하려는 위원회의 최근 전략과 일관된다. SEC 집행국장 앤드류 J. 세레스니는 SEC가 "이러한 소송을 함께 제기함으로써 이러한 제출 규정의 중요성에 대한 명확한 메시지를 전달하고 있다"고 발표했다. 그는 또한 "신고 위반에 대해 부주의는 변명이 될 수 없으며, [SEC는] 간소화된 절차를 통해 이러한 유형의 위반을 강력히 단속할 것"이라고 덧붙였다.
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